证监会华泰股份

① 华泰证券的前台、后台、中台的区别

华泰证券的前台、后台、中台的区别：岗位职责不同，所负责的工作领域也不一样。

1、华泰证券的前台：是经营体系，经营体系是面向客户的，以客户为中心的。主要负责业务拓展的、直接面对客户的部门和人员，为客户提供一站式、全方位的服务。作为证券公司的客户，常常接触到的柜员、客户经理、大堂经理，都是前台岗位。

2、华泰证券的中台 ：是通过分析宏观市场环境和内部资源的情况，制定各项业务发展政策和策略，为前台提供专业性的管理和指导，并进行风险控制。中台往往包括风险管理（信贷管理）、计划财务、产品开发、渠道管理、人力资源管理、战略规划等职能。

3、华泰证券的后台：主要是业务和交易的处理和支持，以及共享服务，包括会计处理、IT支持、呼叫中心等，集中处理贷款审批的中心也可以纳入后台范畴。后台，就是银行支持和支援部门。后台作业的集中和服务的共享是国际上的趋势。

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1、组织机构

（1）投资银行管理总部内设金融创新部、人力资源部、机构客户服务总部、零售客户服务总部、客户服务中心、证券投资部、受托资产管理部、研究所、融资融券部、固定收益部。

（2）华泰证券是首批注册登记的证券发行保荐机构，在十几年的发展过程中，坚持以客户为中心，以市场为导向的经营理念，创造了优秀的经营业绩，获得市场和监管部门的高度认同。2006年、2007、2008年连续三年被深圳证券交易所授予 “优秀保荐机构”称号。

2、金融创新部

（1）华泰证券金融创新部是专职于从事金融衍生产品业务运作和管理的部门，主要业务职能是发行拟在交易所上市的备兑权证等金融衍生产品，并负责做市和动态对冲避险交易；研究金融衍生产品和结构化产品，为特定投资者定制风险管理策略和产品。

（2）金融创新部的战略目标是把握国内金融衍生品市场发展的机遇，建立权证、期货、期权和结构性产品等金融衍生品的完整产品线，打造华泰金融衍生品业务品牌，市场份额和盈利水平达到行业内先进水平。

3、人力资源部

人力资源部主要负责统筹公司人力资源管理工作，建立并完善适应公司发展战略的人才引进、使用、开发、激励机制，在公司内创造良好的工作氛围，为业务发展提供人力资源支持，建立起一支适应公司发展需要的、高素质的经营管理团队和高效精干的员工队伍，确保公司证券控股集团和一流证券金融服务提供商战略目标的顺利达成。

4、机构客户服务总部

（1）机构客户服务总部以为高端客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标，致力于组织协调各种资源，建立机构客户和其他核心客户管理服务系统，开发和服务包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户。

（2）承担外部金融产品引入的论证、谈判、合同签定等相关工作，组织和协调其销售工作。

5、零售客户服务总部

零售客户服务总部从公司“营业总部”、“经纪业务管理总部”、“营销管理总部”沿革至今，更加专注于通过服务于分布在全国各地的82家营业部以及依托营业部而设的26家服务部，向广大个人投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化的证券经纪业务服务，我们正力求从单纯的证券经纪业务服务向多元化的投资理财服务转型，争做“最具责任感的理财专家”。

6、客户服务中心

客户服务中心是华泰证券为了进一步落实“以客户服务为中心，以客户需求为目标，以客户满意为目的”的经营理念于2008年新成立的部门。部门由数据信息、市场研发、服务推进和呼叫服务四个团队组成，数据信息团队主要负责客户服务信息化统一规划,资讯平台的建立和管理,数据信息的统一收集、处理和共享,数据库的集中应用管理等。

7、证券投资部

华泰证券是较早从事自营业务的综合类券商之一。经过几年的探索，公司形成了符合市场发展规律的投资理念，开发和引进了先进的风险控制系统，建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的自营投资决策体系。在有效控制风险的前提下，取得了良好的运作业绩。

8、受托资产管理部

受托资产管理部是公司设立的负责对客户委托的资产进行投资管理、实现客户资产保值和增值的专门业务部门。2003年3月，经中国证监会核准，公司获得受托投资管理业务资格。

9、研究所

（1）华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构，一贯以深入的研究、独立的判断发现和创造市场价值为宗旨，拥有一支高水平的研究团队，树立了良好的市场形象，具有较高的市场影响力，为公司各项业务发展提供了强有力的支持。

（2）华泰证券研究咨询的领域主要根据公司业务发展需要和客户投资需求而确定，涵盖宏观经济、业务创新、行业分析、上市公司研究、投资策划、市场分析等诸多方面。

10、融资融券部

（1）融资融券部是专职于融资融券业务运作和管理的部门。主要业务职能是负责客户资质审核与授信管理、信用账户的开立及管理、担保资产管理、融资融券业务交易与日常监控等各主要业务环节的运作；制订融资融券合同标准文本；组织制定融资融券管理制度和操作流程；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督，并根据公司融资融券总规模及时调整营业部的融资融券规模。

（2）按审批权限调整或建议调整授信等级和额度；定期对融资融券业务运作情况进行评估，提出对策；定期向监管部门提交书面总结，向公司各层面报告融资融券业务运作情况等；负责信用产品设计与管理；负责融资融券业务的数据统计分析和报送工作。

11、固定收益部

固定收益业务是华泰证券的传统核心业务之一，经过多年的发展，已经形成了集债券发行与承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务，是财政部2009-2011年国债承销团成员，上海证券交易所一级交易商，主承销了资本市场第一单——公司债券——07长电债，在中国债券市场树立了良好的形象。

② 华泰证券与华泰联合证券、华泰汽车的关系

华泰联合证劵是华泰证劵的子公司，华泰汽车和二者没有关系。
华泰证券即华泰证券股份有限公司，前身为江苏省证券公司，成立于1990年12月，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。
2007年7月，华泰证券在首次券商分类评级中被中国证监会评定为A类A级，2008年7月获得A类AA级资格。
华泰汽车集团是一家集汽车研发、核心零部件生产和整车制造于一体的综合性汽车制造企业。集团成立于2000年，现有总资产120亿元，员工7000余人。总部位于北京，下设北京汽车研发中心和山东荣成、内蒙古鄂尔多斯、天津华泰汽车、吉林延边四个汽车生产基地及在内蒙古包头设有一个模具厂。

③ 华泰证券股份有限公司的历史沿革

2009年11月30日，中国证监会发审委正式批准了华泰证券的申请。
2008年7月，在券商最新评级中，被中国证券监督管理委员会评定为A类AA级证券公司。
2008年4月，经中国证券监督管理委员会的批复同意，华泰证券可为长城伟业期货有限公司提供中间介绍业务（IB）。
2008年1月，经中国证监会批复，核准华泰证券作为合格境内机构投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。
2007年12月，出资受让信泰证券股权，成为其控股股东。
2007年12月，改制为股份有限公司，注册资本变更为45亿元。
2007年7月，在首次券商分类监管评审中，被中国证监会评定为A类A级。
2006年12月，出资认购江苏银行股份，成为其第二大股东。
2006年8月，获准筹建华泰金融控股（香港）有限公司。
2006年7月，出资控股长城伟业期货公司，成为其第一大股东。
2006年7月，注资控股联合证券，成为其控股股东。
2005年4月，托管亚洲证券，并顺利成为亚洲证券证券类资产的受让方。
2005年3月，被中国证券业协会批准，获得创新试点券商资格。
2004年，与美国AIG集团共同发起设立友邦华泰基金管理公司。
2003年，出资控股南方基金管理公司，成为其第一大股东。
2002年4月，经中国证监会批准，注册资本增至人民币22亿元。
1999年3月，增加注册资本为85，032万元，更名为“华泰证券有限责任公司”，同年被核准为综合类证券公司。
1997年6月，注册资本增至40，400万元，同时更名为“江苏证券有限责任公司”。
1994 年6月，改制为定向募集股份有限公司，注册资本增加到20，200万元，并更名为“江苏证券股份有限公司”。
1990年12月，经中国人民银行批准设立江苏省证券公司，注册资本为人民币1，000万元。

④ 华泰联合证券和华泰证券的区别

联合证券有限责任公司是按照《公司法》有关规定，于1997年经中国人民银行《银复（1997）338号文》批准成立的非银行金融企业。公司总部位于深圳，2009年9月17日，正式在深圳市工商局将公司名称变更为华泰联合证券。 华泰证券即华泰证券股份有限公司，前身为江苏省证券公司，成立于1990年12月，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。 公司法定中文名称 华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）

⑤ 华泰证券属于什么性质的公司

国有性质的公司。

华泰证券股份有限公司于1991年5月开业。2010年2月26日，公司A股在上海证券交易所挂牌上市交易，股票代码601688。2015年6月1日，公司H股在香港联合交易所挂牌上市交易，股票代码6886。

公司拥有全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰创新投资有限公司；控股子公司华泰联合证券有限责任公司、华泰期货有限公司、江苏股权交易中心有限责任公司；参股南方基金管理有限公司。

2016年，公司收购美国TAMP（统包资产管理平台）行业的第三大公司AssetMark，国际化发展布局迈出关键一步。

(5)证监会华泰股份扩展阅读：

组织机构：

一、金融创新部

华泰证券金融创新部是专职于从事金融衍生产品业务运作和管理的部门，主要业务职能是发行拟在交易所上市的备兑权证等金融衍生产品，并负责做市和动态对冲避险交易；研究金融衍生产品和结构化产品，为特定投资者定制风险管理策略和产品。

二、人力资源部

人力资源部主要负责统筹公司人力资源管理工作，建立并完善适应公司发展战略的人才引进、使用、开发、激励机制，在公司内创造良好的工作氛围，为业务发展提供人力资源支持。

三、机构客户服务总部

机构客户服务总部以为高端客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标，致力于组织协调各种资源，建立机构客户和其他核心客户管理服务系统，开发和服务包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金等相关工作，组织和协调其销售工作。

四、受托资产管理部

受托资产管理部是公司设立的负责对客户委托的资产进行投资管理、实现客户资产保值和增值的专门业务部门。2003年3月，经中国证监会核准，公司获得受托投资管理业务资格。

⑥ 华泰证券、联合证券、华泰联合证券之间是什么关系现在开通了融资融券业务的有哪些券商，华泰联合有吗

在2006年前，华泰证券和联合证券是两家不同的证券公司。但在2006年，华泰证券入股掌控联合证券。在华泰的推动下，联合证券在2009年7月改名华泰联合证券，正式成为华泰证券旗下的一家子公司。
联合证券大部分证券业务被剥离转给华泰证券，华泰联合目前仅有投资银行业务。而华泰证券负责投资银行业务以外的所有证券业务。华泰联合没有融资融券业务，但华泰证券可提供融资融券业务。

1.华泰证券，前身为江苏省证券公司，成立于1990年12月。是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一，目前的十大券商之一。
2.联合证券，成立于1997年，是经中国人民银行批准成立的非银行金融企业。
3.2006年，联合证券增资扩股，引入了华泰证券作为股东。2009年7月，华泰成为联合证券大股东，联合证券改名为华泰联合证券。
4.现在经纪、融资融券、固定收益、资产管理、销售交易、金融创新、研究和场外业务业务均由华泰负责，华泰联合负责投行业务。

目前融资融券业务的证券公司有：71家
申银宏源证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
宏源证券股份有限公司
华创证券有限责任公司
第一创业证券股份有限公司
民生证券股份有限公司
国海证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
财达证券有限责任公司
德邦证券有限责任公司
广州证券有限责任公司
国联证券股份有限公司
国盛证券有限责任公司
恒泰证券股份有限公司
红塔证券股份有限公司
华宝证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
华融证券股份有限公司
江海证券有限公司
首创证券有限责任公司
天风证券股份有限公司
西部证券股份有限公司
银泰证券有限责任公司
中航证券有限公司
中原证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
财通证券有限责任公司
大通证券股份有限公司
东北证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
东莞证券有限责任公司
华安证券有限责任公司
华龙证券有限责任公司
华西证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
金元证券股份有限公司
南京证券有限责任公司
日信证券有限责任公司
山西证券股份有限公司
上海证券有限责任公司
湘财证券有限责任公司
新时代证券有限责任公司
信达证券股份有限公司
浙商证券有限责任公司
中国民族证券有限责任公司
中信万通证券有限责任公司
中银国际证券有限责任公司
方正证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
国都证券有限责任公司
国泰君安证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
国元证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
平安证券有限责任公司
齐鲁证券有限公司
西南证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
中国国际金融有限公司
中国银河证券股份有限公司
中国中投证券有限责任公司
中信建投证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
长城证券有限责任公司
长江证券股份有限公司
东方证券股份有限公司
中信证券（浙江）有限责任公司

现在一般是进行经纪业务的证券公司都能开通融资融券业务，融资融券业务开通的条件要求比较高，以下摘自爱宝盆网站证券栏目的融资融券页面：开户满18个月（常规以后6个月），所在券商有融资融券资格，个人账户资产大于50万，个人携带本人身份证和股东卡到相应营业部即可申请办理。

⑦ 华泰证券到底什么时候上市

2009年11月30日，中国证监会发审委正式批准了华泰证券的IPO申请。
华泰证券即华泰证券股份有限公司，前身为江苏省证券公司，成立于1990年12月，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。
2007年7月，华泰证券在首次券商分类评级中被中国证监会评定为A类A级，2008年7月获得A类AA级资 格。
华泰证券一贯秉承高效、诚信、稳健、创新的核心价值观，严格管理、审慎经营、规范运作，形成证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的业务支持体系。
华泰证券以做最具责任感的理财专家为服务理念，正在成长为市场中一个极具竞争力的综合金融服务提供商。

⑧ 华泰证券股份有限公司属于哪种类型的企业（国企、外企、私企等）

华泰证券股份公司是国企，实际控股人是江苏国资委，是江苏国资委下属上市公司。

华泰证券股份有限公司（Huatai Securities Company Limited）前身为江苏省证券公司，1991年5月26日在南京正式开业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一，现为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会管理的大型企业，净资产超过100亿元。

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国企特征：

1、国有企业从事生产经营活动虽然也有营利目的，但也有非营利性目的，或者说它不以营利为目的。国有企业要执行国家计划经济政策，担负国家经济管理（调节社会经济）的职能。

对于有些重要行业和产品，明知在一定时期内不能营利，也要、或者说更需要国家投资开办企业，而等到以后其经营能够营利或盈利率较高时，民间社会愿意投资了，这时国家倒往往可以减少投资，甚至退出这些领域。

2、国有企业虽然是一个组织体，但它只有或主要为国家一个出资人。这不同于合伙、合作企业和一般的公司，也不同于私人独资企业。

国家作为企业出资人，一般并不由最高国家机关（最高国家权力机关或中央政府）直接进行具体的投资管理和经营活动，而是按照"统一领导、分级管理"原则，分别由各级有关国家机关或其授权部门，代表国家所有权人负责具体的投资、管理和经营活动。

3、国有企业同所有其他企业一样都必须依法设立，但它们所依据和适用的法律有所不同。国有企业依据和适用国家制定关于国有企业特别法，虽然它们也适用一般企业法的许多一般性规定。

国有企业法同一般企业法比较，在企业设立程序、企业的权利义务、国家对企业的管理关系等方面，其规定有所不同。

国有企业设立的法律程序较其他企业更为严格、复杂。国有企业往往享有许多国家给予的政策性优惠和某些特权，如某些行业经营的垄断性、财政扶助、信贷优惠以及在资源利用、原材料供应、国家订货和产品促销、外汇外贸等方面的优惠、亏损弥补和破产时的特殊对待等等。

但同时它也受到国家和有关主管部门的政策性限制，承担许多特别的义务，如必须执行国家计划、价格权限制、生产经营自主权的限制，要优先保障国家和社会需要，满足国家调节经济的要求，有时利微或无利也得经营等等。

⑨ 华泰证券和华泰联合是什么关系

一、华泰证券即华泰证券股份有限公司，前身为江苏省证券公司，成立于1990年版12月，权是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。

1. 2007年7月，华泰证券在首次券商分类评级中被中国证监会评定为A类A级。

2. 2008年7月获得A类AA级资格。

3. 控股了南方基金管理有限公司，与美国AIG集团合资组建了华泰柏瑞基金管理有限公司

4. 托管并收购了原亚洲证券证券类资产；成功绝对控股华泰联合证券有限责任公司、长城伟业期货经纪有限公司，

5. 吸收合并信泰证券有限责任公司；参股了江苏银行，成为其第二大股东；出资设立了华泰金融控股（香港）有限公司。

⑩ 华泰证券是不是国企

华泰证券即华泰证券股份有限公司，前身为江苏省证券公司，成立于1990年12月，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。
公司法定中文名称 华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）
公司法定英文名称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD.
法定代表人姓名 吴万善
注册资本 450,000万元
注册地址 江苏省南京市中山东路90号
办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
邮政编码 210002
2007年7月，华泰证券在首次券商分类评级中被中国证监会评定为A类A级，2008年7月获得A类AA级资格。
近年来，公司充分把握市场机遇，控股了南方基金管理有限公司，与美国AIG集团合资组建了友邦华泰基金管理有限公司；托管并收购了原亚洲证券证券类资产；成功控股了联合证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司和长城伟业期货经纪有限公司；参股了江苏银行，成为其第二大股东；出资设立了华泰金融控股（香港）有限公司。在全国大中城市拥有近180个营业网点。华泰证券控股网络
华泰证券一贯秉承高效、诚信、稳健、创新的核心价值观，严格管理、审慎经营、规范运作，形成证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的业务支持体系。
华泰证券以做最具责任感的理财专家为服务理念，正在成长为市场中一个极具竞争力的综合金融服务提供商。