上市公司财务造假可以索赔

1. 上市公司收到深交所监管函说明财务造假，但并没有收到行政处罚决定书，股民可以索赔吗

炒股损失，若是因上市公司违规导致的，可以依法索赔。索赔的方法：上市公司被证版监会行政处权罚，有行政处罚决定书，这是索赔的前置条件。炒股亏损是由上市公司虚假陈述引起的，有因果关系。意思就是，在虚假陈述期间买入的股票才可索赔。索赔的计算，最高人民法院有专门规定。如果读不懂，可以找律师。例：中捷股份因虚假陈述，被股民索赔。中捷股份总共赔了1800多万元。

2. 上市公司业绩预告暴雷，股票连续跌停，投资者可以提起索赔吗

A股市场最大的缺陷就是没有出台赔偿机制，并没有任何法律依据可以让投资者们进行索赔，所以投资者们可以自己收集证据进行起诉，提起索赔，但最终能否赔偿成功，存在很大未知数。

如果A股真的出台赔偿机制，并且完善好赔偿机制的各项条例，让投资者有法律依据，这样可以提高投资者进行赔偿的成功概率，这样也是对投资者最大的保护，同时也可以抑制上市公司各种暴雷事件，也不会让投资者为上市公司的过错进行买单。

最典型的例子就是之前由于财务造假的康美药业、康得新等之类的，这些上市公司存在财务造假，但最终披露财务造假之前买入股票的投资者，又有谁能顺利赔偿损失呢？

所以可以肯定一点，投资者是有权利进行提起诉讼，通过诉讼要求赔偿损失，但投资者即使提起诉讼要求赔偿，最终又有谁能真正得到赔偿呢？

通过这个业绩预告暴雷事件告诉所有投资者，自己才是最好的保护伞，只有远离股市，根本不存在什么财务造假、违规信息披露、业绩暴雷等等事件，更不存在让投资者为上市公司的错误买单。

保护财产，远离股市！

3. 由于上市公司造假导致的损失，股民能不能发起维权

上市公司造假，现在任何没有这方面的条款来帮助投资者维护索赔，这就是我们中国股市缺陷，往往上市公司违法违规，就是投资者来背黑锅。

遇上了这种事情，都是要靠自己主动去维护权益，先从媒体或者券商了解这个公司被证监判定违法违规，上市公司法人代表和大股东被罚顶格60万，就基本上是定了上市公司违法违规的事实，然后我们就可以查寻专门为投资者维权的律师，如大智慧和同花顺股票交易软件都有代股民维权的业务，或者上网搜索股票维权的律师，或者当地有些律师事务所都有股票维权业务的，包括咨询一下你开户的证券部。

证监会

4. 上市公司财务报表作假，其审计所和审计人员要承担什么责任

财务作假，投资者可通过法律途径向审计所索赔，而相关审计人员的从业资格也可能会被取消，并处一定罚金。所有财务欺诈都与公司高管有关。只要切断高管的责任，就能消除上市公司造假的动力。

上市公司财务舞弊的手段

1、利用企业间的关联交易提高经营业绩，粉饰财务报表。

一般来说，我国上市公司大多属于集团企业。无论是从公司结构、组织形式、业务范围、各种经营环节等方面来看，它们大多处于一个复杂的多结构中。

向社会披露的合并会计报表数据，包括母公司、子公司、各类合营企业、合营企业以及具有控制、共同控制和重大影响的各类企业的经济活动。

关联企业都是独立的法人，独立核算，但往往在整个集团内相互补充，甚至是商业购销客户，理论上为上市公司通过内部交易调整合并数据提供了平台。

2、通过“泡沫重组”或资产突然转移等方式，追求一种浮华的短期逐利行为。

通过债务重组和资产转让取得的这种非经常性收入并不总是存在的。由于主营业务实际增长不大，经过一两年的实质性业绩提升，这些企业的业绩往往出现大幅下滑。投资者投资是因为他们只关注企业表面收入的增长而投资失败。

(4)上市公司财务造假可以索赔扩展阅读：

我国证券市场是政府主导型市场。上市公司在初次发行阶段，证监会要求公司必须连续三年盈利，企业上市后向社会公开募集资金的主要方式是配股，导致很多企业为了利益进行财务包装。

注册会计师审计的起源，是由于公司管理者基于自利可能有操纵利润、虚报业绩的动机，作为财产所有者的股东为了保护自身利益，委托独立的审计人员对管理者履行经济责任的状况进行审查、鉴证和报告。

但目前注册会计师制度没有发挥其应有的作用，财务造假行为不断出现，其原因主要是注册会计师制度本身存在一些问题。

5. 上市公司作假账，股民能通过什么手段进行维权

当上市公司财务造假最终破产倒闭以及股票退市而且无力赔偿的时候，大部分情况下投资者都是自认倒霉。可是凡事都有例外，这个例外就是财务造假的时间点。

如果造假发生在上市之前，公司是通过造假上市的，这就属于欺诈上市的情形。

当上市公司财务造假时，证监会已经出具相关行政处罚认定书后，所有的受损投资者都可以向上市公司索赔，主要手段是诉讼。

而当上市公司因财务造假，倒闭，股票退市无力赔偿时，应由中介机构包括保荐人、承销商、会计师事务所、律师事务所等进行赔偿。如果保荐人已经设立赔偿基金的，可以优先向他们索偿；如果尚未设立赔偿基金的，在确认责任的基础之上可以直接提起诉讼来解决。

其实碰上这种事，大量投资者自己的态度就是自认倒霉，而上市公司的股东就是抓住大家这样的心理——认为麻烦，认为自己打不赢官司，认为自己就是活该倒霉，从而放弃了自己的权利，请拿起法律武器保护自己的合法权益。如果有投资者遇到类似的情况可以私信给我，我会利用自己有限的影响力无偿提供帮助，指引相关途径并联络相关部门，希望大家投资顺利。

6. 公司财务造假，股民的损失应该由谁承担

明确告诉你，大部分情况下都是需要股民自己承担的，打碎牙往肚里吞。按正常人的逻辑，可能觉得如果自己投资的上市公司存在虚假称述，是过错方，那么自己就可以申请赔偿。其实不然，按照目前的法律框架，只有当上市公司的虚假陈述行为达到法定的重大性标准的情况下才能索赔，而实践当中，重大性的判决标准依据主要是证监会针对上市公司虚假陈述行为下达的《行政处罚决定书》。

打个比方，著名上市公司獐子岛的扇贝颇具灵性，每当感受到所属公司财务出现压力时就会自发出走，默默的抗下所有压力。明眼人都知道公司有问题，但没有证监会定调投资该公司的股民只能自己承担扇贝出走的恶果。 在制度相对成熟的美股，上市公司退市是常态，对于股民索赔也有专门的集体诉讼制度，简化了流程，且优先赔付。

股票

7. 上市公司财务造假有什么法律责任

财务作假，投资者可通过法律途径向审计所索赔，而相关审计人员的从业资格也可能会被取消，并处一定罚金。所有的财务造假都与公司高管有关，只要断绝了高管的推卸责任之路，上市公司造假的动力就可以消除大半。

上市公司财务造假的手段

1、利用企业之间的关联交易，提高经营业绩，粉饰财务报告。

一般而言，国内的上市公司大多属集团型企业，无论是从公司结构、组织形式、还是经营涉足范围、各个运作环节等，大多处于一种复合形的多元架构。

其向公众披露的合并会计报表数据范围涵盖了母公司、子公司、各类合营公司、联营公司、及控制、共同控制、有重大影响等各类企业的经济活动情况。

关联企业均为独立法人，各自独立核算，但关联企业之间往往在整个集团内又相互配套，甚至互为商业购销客户，这些在理论上为上市公司通过内部交易调节合并数据提供了一个平台。

2、通过“泡沫重组”，或突击进行资产转让等方式，追求一种华而不实的短期逐利行为。

这种通过债务重组和转让资产等方式所获得的非经常性收益并不是总能得到，由于主营业务没有实际成长，这些企业在业绩大幅提升一两年后，往往又出现业绩大幅缩水的情况，投资者则因为只看重企业表面收益的增长而投资失败。

(7)上市公司财务造假可以索赔扩展阅读

我国证券市场是政府主导型市场。上市公司在初次发行阶段，证监会要求公司必须连续三年盈利，企业上市后向社会公开募集资金的主要方式是配股，导致很多企业为了利益进行财务包装。

注册会计师审计的起源，是由于公司管理者基于自利可能有操纵利润、虚报业绩的动机，作为财产所有者的股东为了保护自身利益，委托独立的审计人员对管理者履行经济责任的状况进行审查、鉴证和报告。

但目前注册会计师制度没有发挥其应有的作用，财务造假行为不断出现，其原因主要是注册会计师制度本身存在一些问题。

8. 买了康美药业，由于财务造假导致股票亏损能够索赔吗

买了康美药业，由于财务
造假（哪里的财务？）
导致股票亏损能不能索赔？
要看具体情况，如果是康美药业
虚报导致你们买股票，应该索赔。

9. 如何向造假上市公司索赔

一、极少部分造假公司会主动赔偿，如欣泰造假案，兴业证券主动成立先行赔付基金。但由于每个投资者买卖情况不同，赔偿的金额较难确定。正因为此，大多数案件都是通过法院诉讼的方式赔偿。
二、诉讼立案的前提：根据最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号），相关造假公司在受理证监会（或其他国家机关、司法机关）的处罚后，法院才立案。
三、诉讼方式：基于个案的多样性、复杂性，根据法院的审判实践，目前不适用于集团诉讼（美国多以集团诉讼方式进行），还是一人一案，但审理时可以合并审理。
四、相关证据。证券虚假陈述案件索赔并不复杂，如果投资者自己有精力去研究，也可自己做。但是需要指出的是，此类案件计算复杂，审理时间长，诉讼成本较高，律师批量代理可以分摊成本，效益较高。因此大部分案件还是由律师代理的。相关证据主要有：投资者证券交易记录、中登公司或证券交易所股东卡或开户卡，原被告相关身份证明，虚假陈述相关处罚通知书、公告，计算依据等。
五、诉讼时效：两年，自行政处罚公告之日起计算。
六、法律依据：1、证券法；2、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）；3、民法通则；4、最高院相关意见、通知等文件。

如有其他疑问，请详细咨询本律师。