新三板股东资格案例

1. 企业挂牌新三板股东能否超过200人

三板企业挂牌股东人数是否能超过200人？这个问题可能困扰了一部分的企业。自2013年12月13日，国回务院发布国答发(2013)49号文《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》的第三条明确规定挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。

但根据相关文件规定，股东人数超过200人的股份公司申请在股转系统挂牌，需要由证监会核准(200人以下则证监会豁免核准)，这给企业的挂牌进程和流程带来了一定的影响。

根据第一路演为新三板企业服务的经验得知，在实践中，券商和律师基本建议股东人数超过200人的企业尽可能将股东控制在200人以内。

2. 证监会非公部我公司准备上新三板挂牌，但股东超过200人(3000股东)，关于这个问题，该如何走申报

一、设定依据
《证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券的；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）：股东人数未超过200人的股份公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。
《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）：严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
二、受理机构
中国证监会办公厅
三、审核机构
中国证监会非上市公众公司监管部
四、办理时限
20个工作日
五、申请条件
《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）：申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
《非上市公众公司监督管理办法》第3条：公众公司应当按照法律、行政法规、本办法和公司章程的规定，做到股权明晰，合法规范经营，公司治理机制健全，履行信息披露义务。
六、申请材料
（一）申请材料目录及要求
第一章公开转让说明书及授权文件
1－1申请人关于公开转让的申请报告
1－2公开转让说明书（申报稿）
1－3申请人董事会有关公开转让的决议
1－4申请人股东大会有关公开转让的决议
第二章主办券商推荐文件
2－1主办券商关于公开转让的推荐报告
第三章 证券服务机构关于公开转让的文件
3－1财务报表及审计报告（申请人最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表及注册会计师对差异情况
出具的意见）
3－2申请人律师关于公开转让的法律意见书
3－3申请人设立时和最近2年及1期的资产评估报告
第四章 其他文件
4－1申请人的企业法人营业执照
4－2申请人公司章程（草案）
4－3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件
（二）材料数量
原件一份，复印件两份，相应的标准电子文件一份（标准.doc或.rtf格式文件）。
（三）示范文本以及常见错误示例
见《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号-公开转让说明书》
七、审批结果
审批通过的，发送核准批复。审批未通过的，发放不予核准批复。
八、结果送达
作出行政决定后，应在10个工作日内，通过电话方式通知服务对象，并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果（证件及文书等）送达。

3. 新三板准入投资者有哪些规定条件

新三板投资者的准入条件介绍如下所示：

对于自然人投资者，在申请权限开通前10个交易日，精选层、创新层、基础层分别要求本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不得低于100万元、150万元、200万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

另外，自然人投资者还需要有投资经历、工作经历或者任职经历。具体为具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。

或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司。

以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。以上投资经验、工作经历或者任职经历满足任何一种即可。

对于法人机构和合伙企业，精选层、创新层、基础层分别要求法人机构的实收资本或实收股本、合伙企业的实缴出资总额达到100万元以上、150万元以上、200万元以上。

此外，符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品可以参与全市场股票的发行和交易。

社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者也可以参与全市场股票的发行和交易。

(3)新三板股东资格案例扩展阅读：

对于法人机构和合伙企业，精选层、创新层、基础层分别要求法人机构的实收资本或实收股本、合伙企业的实缴出资总额达到100万元以上、150万元以上、200万元以上。

此外，符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品可以参与全市场股票的发行和交易

社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者也可以参与全市场股票的发行和交易。

4. 新三板股票上市的股东人数要求

上市没有人数要求，哪怕独资也没问你，只要满足蓄满2年，500万以上，有固定盈利项目都可以申请挂牌。

5. 为什么有些人知道新三板和原始股,知道明星股东这些典型的事例却还是没明白怎

盐城永丰塑业原始股,企业即将在新三板挂牌.现原始股已所剩无几,2元一股,10万起步100万股上限 马上就要挂牌了!!

6. 朋友公司上新三板叫我加进做股东，我要注意什么

要有企业股权转让协议 确保你拿到了股份
注意它上市委托的哪家券商帮助做的
公司主版业是啥
上了之权后发型 是会溢价还是会折价
总共发型多少股
多少股东
上市之后流动性会怎么样
上新三板的初衷是等被收购？机构买你们的份额？还是继续努力上主板？
总而言之 言而总之 就是你要很专业 判断买它能不能赚钱 还要懂许多细节

7. 新三板上市对股东的好处有哪些 新三板上市前股份改造要求有哪些对股东身份有没什么要求

申请挂牌新来三板的条件

非上市公自司申请股份在代办系统挂牌，须具备以下条件：

1、存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；

2、主营业务突出，具有持续经营能力；

3、公司治理结构健全，运作规范；

4、股份发行和转让行为合法合规；

5、取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；

8. 新三板上市股东最少要几个人

最少2人。

股票在全国股份转让系统（新三板）挂牌的公司为非上市公众版公权司。
非上市公众公司是指股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人或股票以公开方式向社会公众公开转让且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司。而《中华人民共和国公司法》规定股份有限公司股东应当有二人以上二百人以下。

相关法条：
《中华人民共和国公司法》第七十八条
《非上市公众公司监督管理办法》（中国证监会令第85号）第二条
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（中国证监会令第89号）第三条

9. 加入新三板上市公司当股东自己名下可以开公司吗

加入新三板上市公司当股东自己名下可以开公司。