柜台交易公司

❶ 什么是柜台交易业务

就是证券公司设置的柜台啊

❷ 场外交易市场的与柜台交易市场的区别，以及场外交易市场存在的问题

区别主要有：
1、和场内市场相比，场外衍生品市场监管宽松，场外衍生品市场数量庞大、种类繁多远远大于场内市场。
2、场内衍生产品是在有形的交易所进行交易的产品，这种交易方式具有交易所向交易参与者收取保证金、同时负责进行清算和承担履约担保责任的特点。所有的交易者集中在一个场所进行交易，这就增加了交易的密度，一般可以形成流动性较高的市场。
3、场外衍生产品是在无形的、主要依据交易对手间达成协议进行交易的衍生产品。同时，为了满足客户的具体要求、出售衍生产品的金融机构需要有高超的金融技术和风险管理能力。由于每个交易的清算是由交易双方互负责任进行的，交易参与者仅限于信用程度高的客户。相对而言，场外衍生品市场监管难度更大，对于参与者的要求也更高。

场外交易市场存在的问题：

1．法律地位模糊，缺乏健全的法制建设和监管制度。在我国场外交易市场的发展史上，从未出现一部与支持场外交易市场相关的专门法律，场外交易市场既没有清晰的法律地位和法律规范，也没有相应的运行规则，其合法性问题也颇受争议。另一方面，场外交易市场缺少合理有效的监管制度，政府部门监管不到位，该市场仍未建立统一的信息披露制度，大量存在信息披露不规范、不及时的现象，且信息披露渠道不畅通，投资者的合法权益无法得到有效保护。
2．协商交易和集合竞价交易的制度不合理。现阶段在我国场外交易市场进行的交易主要采用协商交易和集合竞价交易，协商交易容易导致交易双方互相串谋，使国家、集体或第三方的合法权益遭受损害。而代办股份转让系统的股份转让大部分以集合竞价的方式配对成交，这在代办股份转让系统交易不活跃的情况下，将导致投资者等待匹配的交易对手的时间大大延长，降低交易成功的几率。
3．行政色彩浓厚，管理效率低下。我国的场外交易市场是在政府主导下发展起来的，政府过多对场外交易市场的价格形成、交易条件等进行干预或控制，严重降低市场配置资源的效率，市场的功能得不到正常发挥。
4．市场参与者水平有限，阻碍市场发展。从融资者角度上看，中小企业是场外交易市场的主体，而我国的中小企业的管理和技术水平落后，自主创新能力低下，且其对外负债水平偏高，盈利能力不足，整体风险较大，因此投资者容易蒙受损失，不利于促进场外交易市场的发展。从投资者角度上，机构投资者能否稳定市场的问题一直广受争议，我国的机构投资者是否具有理性投资行为经常受到质疑，其甚至为了追求短期的高额利润破坏市场的稳定。而大部分个人投资者的知识水平有限，缺乏经验和自主判断能力，投资行为总体不够理性，决策时容易因受羊群效应的干扰等原因而亏损，甚至因此对投资场外交易市场失去信心，阻碍该市场的发展。
5．融资和再融资功能缺失。代办股份转让系统最大的缺陷在于缺少发行功能，从而无法满足企业的融资和再融资需求。公司在场外交易市场挂牌后，不能通过增发、配股等方式再融资，市场的资源配置和引导资金流向的功能丧失，降低市场的流动性和效率，导致场外交易市场的吸引力下降，甚至会因此削弱人们的重视程度，使该市场难逃被边缘化的后果。
6．不同层次的资本市场间缺少合适的转板机制。现阶段上交所和深交所的退市企业可以进入代办股份转让系统，但代办股份转让系统中的企业却不能升级进入创业板、中小企业板或主板市场。场外交易市场不应仅局限于承接从交易所退市的公司，还应成为二板和主板市场的摇篮和培育具备良好发展前景的中小企业、高科技企业的孵化器。目前的这种机制不利于公司的发展，限制企业在不同层次的资本市场间有序、良性流动，降低了场外交易市场的流动性

❸ 什么是证券公司柜台交易市场

它是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集版中交易场所之外进行交权易提供服务的行为。定位于私募市场，以销售和转让证券公司理财产品、代销金融产品为主。是证券公司发行、转让、交易私募产品的平台。柜台市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。通过柜台交易，证券公司可以将自主创设产品、代销产品或者组合产品销售给客户；证券公司可以通过柜台交易，满足客户的流动性需求；柜台交易业务能够提供更多的非标准化投资工具，满足投资者个性化的资产配置和财富管理需求。

❹ 交易所市场交易与柜台市场交易分别是什么,有什么区别

交易所市场，一般来说是指二级金融市场，交易在投资者之间进行。而版证券交易所的交权易方式是经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员证券公司作为经纪人间接进行交易。

柜台交易市场：交易在许多地点进行的市场；通信网络把投资者联系在一起。比如：美国的纳斯达克股票市场就是一个柜台交易市场，全球的交易商通过一个精细的计算机内部网络连接在一起。

从定义上就可以知道两种交易方式的区别了吧？此外，前者是建立在固定的交易规则，后者的交易规定就比较松散。在交易所上市的公司，一定要有严格的规定和符合各种条件才可以上市集资的。而柜台交易所上市的股票，不需要符合很高的要求就可以上市集资了。这么一来，后者的风险是明显的大很多很多了。

交易所不是以盈利为目的的！而柜台交易所则不一样。

是我查书本总结的，想知道更多的话，就看一下《现代投资学》《金融市场》吧。

❺ 证券公司柜台交易岗是干什么的

证券公司柜台交易岗的岗位职责：
1、按照营业部相关制度，完成各项交易业务回的操作，确保业务符合规答范；
2、负责客户资料真实性、合法性、完成性的审核工作，防范营业部柜台业务操作风险；
3、完成对新客户的投资、教育、宣传工作；
4、对营业部交易数据进行统计、评估；
5、完成营业部交办的其他工作。

❻ 证券公司的集中交易系统和柜台系统是一码事吗还是独立的两套系统啊。谢谢

集中交易是来正式的称呼，源柜台系统是以前的称呼。基本你可以认为是一个东东。
以前的交易系统，以营业部作为单位，在营业部柜台安装的系统叫柜台系统，用于柜员向客户提供开户、资金转账、查询、销户等服务。与之相对应的系统是周边系统，比如热自助系统、电话委托系统、刷卡委托系统等等。这些周边系统是指客户（投资者）可以通过以上手段下单、查询。

后来，一个营业部一套系统的弊端逐渐显露出来，证券公司总部便采取了集中交易系统的模式，也就是说将数据全部集中存放到证券公司总部进行存放，每个营业部利用客户端通过中间件连到证券公司总部的服务器。集中交易在早期区分大集中和小集中，大集中指彻底集中到证券公司总部，小集中是指集中到几个证券公司分公司。比如说东北片区集中到沈阳分公司，华南片区集中到广州分公司，诸如此类。目前可以说几乎所有的证券公司都实现了大集中。

在集中交易系统中，同样存在所谓的柜台系统和周边系统。柜台系统功能没变，周边系统除了大户室还用热自助，部分营业部还保留刷卡委托以外，互联网（网上交易）已经成为了主流。

❼ 股票的柜台交易是怎么样的

柜台交易，是指在证券交易所以外的市场所进行的债券交易，又称回店头交易或场外交易答。交易的证券多为未在交易所挂牌上市的证券，但也包括一部分上市证券。 柜台交易是交易商通过电子网络进行集中交易，减少了市场庄家这环节，成本相对交易所要低。柜台交易市场没有固定交易场所。在柜台交易市场交易的股票是未在任何交易所上市的股票。比较着名的柜台交易市场包括纳斯达克的柜台交易市场（OTC Bulletin Board，OTCBB）和粉色板市场（Pink Sheets Board）。柜台交易-柜台交易特点： 1.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便的条件，可以吸引更多的个人投资者； 2.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便于中央银行进行公开市场操作；3.有利于商业银行低成本、大规模地买卖公债等等。弥补这些不足，则需要其他多种交易方式的相互配合。 4.有利于促进各市场之间的价格、收益率趋于一致。 股票的挂牌：指公司在股票市场上市然后可以通过证券市场的公开牌价交易股票

❽ 股票的挂牌交易与柜台交易有什么区别吗

柜台交易，是指在证券交易所以外的市场所进行的债券交易，又称店头交易或场外交易。交易的证券多为未在交易所挂牌上市的证券，但也包括一部分上市证券。 柜台交易是交易商通过电子网络进行集中交易，减少了市场庄家这环节，成本相对交易所要低。柜台交易市场没有固定交易场所。在柜台交易市场交易的股票是未在任何交易所上市的股票。比较著名的柜台交易市场包括纳斯达克的柜台交易市场（OTC Bulletin Board，OTCBB）和粉色板市场（Pink Sheets Board）。柜台交易-柜台交易特点： 1.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便的条件，可以吸引更多的个人投资者； 2.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便于中央银行进行公开市场操作； 3.有利于商业银行低成本、大规模地买卖公债等等。弥补这些不足，则需要其他多种交易方式的相互配合。 4.有利于促进各市场之间的价格、收益率趋于一致。 股票的挂牌：指公司在股票市场上市 然后可以通过证券市场的公开牌价交易股票

❾ 柜台市场和OTC场外市场有什么区别和联系

柜台市场和OTC场外市场并无区别，他们指的是同一个事物。

联系：

1、OTC（场外交易市场，又称柜台交易市场或店头市场），和交易所市场完全不同，OTC没有固定的场所，没有规定的成员资格，没有严格可控的规则制度，没有规定的交易产品和限制，主要是交易对手通过私下协商进行的一对一的交易。场外交易主要在金融业，特别是银行等金融机构十分发达的国家。

2、OTC（Over The Counter）市场是世界上最古老的证券交易场所。源自于当初银行兼营股票买卖业务：因为采取在银行柜台上向客户出售股票的做法，被称柜台交易市场。又因为这种交易不在交易所里进行，也叫做场外市场或店头市场。

(9)柜台交易公司扩展阅读：

市场理论

1、古典经济理论

亚当.斯密以“个人满足私欲的活动将促进社会福利”为逻辑起点，推演出市场就是“自由放任”秩序。政府完全不能干预个人的追求财富的活动，也完全不用担心这种自由放任将制造混乱，“一只看不见的手”将把自由放任的个人经济活动安排的井井有条。

也就是说，亚当斯密的市场概念重点在于强调限制政府对个人经济活动干预上。《国富论》也花相当的篇幅去抨击干预个人经济活动，限制个人经济权力（产权）的重商主义政策。以后的古典经济学家也一直坚持自由放任的观点。

2、新古典

新古典在引入边际概念和数学论证的基础上，为新古典的“自由放任秩序”建立了形式上“完美”的数学模型：一般均衡。在这个模型中价格是最重要的自变量，这一模型也可以叫价格机制。达到一般均衡的过程，也是一个社会资源在价格的指引流动的过程，所以，价格机制调节社会资源的配置。

新古典的市场概念除了增加形式上“完美”以外，实质上并没有给古典理论增加新的思想内涵。也就是说，新古典“完美”的数学模型下的表皮下，依然是古典的自由放任秩序，“新”更是“新”在形式上。

而且这种形式上的完美是以牺牲思想上深度为代价的，精美的一般均衡模型武断地抽象掉了“个人追求满足私欲的活动促进社会福利”的逻辑支撑。

3、宏观经济学

上世纪二、三十年代的经济“大萧条”迫使西方的经济理论家反思古典理论对市场的定义。最后的答案是，完全的自由放任是不行的，看不见的手有时并不存在，市场会失灵，政府应该对经济活动进行“总量”上进行干预，于是“宏观经济学”就诞生了。

罗斯福也接纳了凯恩斯的建议，实施政府干预经济的“新政”。当然这些已经都谈不上“新”政了。

❿ 柜台交易是什么

那是非上市公司的柜台交易