对交易所异常交易行为认识不足

『壹』 对于出现异常交易行为,交易所可采取哪些监管措施

上交所的抄监管措施包括：口头或书面警示；要求提交合规交易承诺；盘中暂停账户当日交易；认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期的交易；情节严重的，将给予限制证券账户交易的纪律处分，并计入诚信档案；涉嫌违法的，将上报中国证监会查处。深交所的监管措施包括：口头或书面警示；约见谈话；要求提交书面承诺；情节严重的，深交所可以采取限制证券账户交易；上报证监会调查。

『贰』 上海期货交易所：哪些算是异常交易行为

(一) 以自己为交易对象，大量或多次进行自买自卖;

(二)一组关联版账户内关联客户之间大量或多次进行相互权为对手方的交易;

(三) 日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为;

(四) 日内出现大量或多次大额申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为;

(五)一组关联账户内关联客户合并持仓超过交易所持仓限额规定;

(六) 中国证监会或交易所认定的其他交易情形。

『叁』 融资融券交易出现异常时，交易所可以采取什么监管措施

你好，易所可视情况采取以下措施并向市场公布：1.调整标的证券标准或范围；2.调整可充抵保专证金属有价证券的折算率；3.调整融资、融券保证金比例；4.调整维持担保比例；5.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；6.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；7.交易所认为必要的其他措施；

『肆』 哪些交易行为属于证券交易所规定的异常交易行为

以下为规定的异常交易行为：

1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。

2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者顿繁进行互为对手方的交易。

3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频露进|
行互为对手方的交易。

4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

5、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。

6、频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。

7、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。

(4)对交易所异常交易行为认识不足扩展阅读：

合法证券交易的一般规定：

允许交易的证券，必须是依法发行并交付的证券。所谓依法发行并交付，是指证券的发行是完全按照有关法律的规定进行的，符合法律规定的条件和程序，具有法律依据，通过发行程序并将证券已经交付给购买者。

也就是说，进行证券交易的当事人依法买卖的证券，是其合法持有的证券。非依法发行的证券，即证券的发行，没有按照法律规定的条件和程序进行，这样的证券，不得买卖。

依法发行的股票或者公司债券及其他证券，都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易，但并不排除法律根据证券的性质和其他情况，对某些证券的交易作出限制性规定。

在现实中，对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。如有些债券，只允许在发行后满一定期限才可转让。

经依法核准的上市交易的证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式。公开的集中竞价，是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在一个市内公开申报、竞价交易。

每当买卖出价相吻合就构成一笔买卖，交易依买卖组连续进行，每个买卖形成不同的价格。公开的集中竞价具有过程公开性、时间连续性、价格合理性和对快速变化的适应性等特点。

『伍』 如何做好反洗钱可疑异常交易行为报送

一、反洗钱可疑交易报告制度的有效性 可疑交易报告制度是反洗钱规则的核心和关键。可疑交易报告制度应包括“报告义务”、“责任豁免”和“保密义务”三个具有内在联系的基本要素。《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》规定：缔约国应“制定条例迫使金融机构承担义务——向主管当局迅速报告所有无任何明确经济目的或明显合法目的的、复杂的、不寻常的巨额交易以及异常的交易方式，无须担心因诚意告发而承担违反披露资料限制的刑事或民事责任”。FATF（金融行动特别工作组）《四十条建议》第13条规定：“各国法律法规应明确规定，金融机构如怀疑或有合理理由怀疑资金来源于犯罪收益或与恐怖融资活动有关，必须立即直接向金融情报机构报告”；第14条规定：“金融机构及其董事、高级职员、雇员如善意地向金融情报机构报告可疑情况，即使其不能明确说明潜在的犯罪活动的内容和性质，也无论非法活动事实上发生与否，他们都应受法律保护，并免于因违反合同、法律、法规、部门规章中禁止披露信息的有关规定而承担刑事和民事责任”，但需要同时“遵守法律规定，不得泄露其向金融情报机构报告可疑交易和其他相关信息的情况”。 可疑交易报告制度的有效性是指可疑交易报告充分发挥了打击洗钱犯罪的作用，从衡量指标上来看是指:立案数或破案数占可疑交易报告数的比率=移送司法机关可疑交易报告数占总体可疑交易报告数的比率×立案数或破案数占移送司法机关可疑交易报告数的比率。从指标上来看，立案数或破案数占可疑交易报告数的比率越高，可疑交易报告制度的有效性越高；立案数或破案数占可疑交易报告数的比率越低，可疑交易报告制度的有效性越低。 一个有效的可疑交易报告制度的最基本特征应该是 “刚”“柔”并济。所谓“刚”是指客观报告规则，即报告规则枚举了金融机构需要报告的全部交易或行为类型，并为每类交易或行为预设了阈值，当遇到报告规则枚举的交易或行为，并且交易或 行为超过阈值时，金融机构应提交可疑交易报告。一方面，客观报告规则在特定条件下具有重要作用，如对处于反洗钱工作起步阶段的金融机构，客观报告规则对其可疑交易报告工作有重要指导意义，可以帮助经验不足的金融机构规避洗钱风险和合规风险；另一方面，客观报告规则容易培养金融机构的依赖性，其自身的设计缺陷将导致金融机构在合规条件下遗漏重要可疑交易信息，造成金融情报的重大损失。所谓“柔”是指主观报告规则，即报告规则仅描述可疑交易或行为具备的特征，

『陆』 【民生银行】尊敬的民生信用卡客户，近期我行发现您在个别商户有异常交易行为，现暂对您的账户实施相应控

信用卡业务建议您联系信用卡中心协助您查询确认一下

『柒』 微信转账出现:你的账号存在异常交易行为,无法继续使用该功能是怎么回事

微信检测到账号存在异常，为保证交易安全暂停账号交易功能。提升账号安全指数专可以避免。

『捌』 淘宝核实到您的订单存在买家交易行为异常

异常交易，是淘宝基于概率学和大数据技术，从交易主体、交易信息、交易行为等多个维度进行排查，经淘宝系统综合判断，认定该交易明显异于正常交易的，则可判定为异常订单。

异常订单包括但不限于以下情形：

1） 交易主体被排查为在注册、登录、交易、评价、退款、售后等环节明显异于正常交易的；

2）存在扰乱淘宝平台或商家经营秩序情形的订单；

3）其他对终端消费者不具购物决策参考意义的订单。

销量、评价的一个目的，就是为其他消费者在购物决策过程中提供参考，而这些订单因其交易主体、交易信息、交易行为等异于正常交易，已经不能为消费者购物决策提供有效的指引。

(8)对交易所异常交易行为认识不足扩展阅读：

市场交易行为是指市场主体建立直接的商品交换关系所实施的行为。这是市场行为的最基本内容。它包括购销行为和契约行为。

买卖是商品经济的表现形式，没有买卖，商品生产和商品流通都将不能进行。买卖是资本经营具体的操作手段，是基本的市场行为，是市场行为的重要法律制度之一。

因此，发达国家都很重视买卖立法，通过这方面的法律来调整买卖活动中产生的各种关系，以保障商品生产和商品流通的顺利进行。现代商法规范的买卖行为，一方面侧重于调整商人和商人之间的买卖，关于商人和消费者之间的买卖关系，则由消费者保护法调整；另一方面，买卖的领域利益扩大，不限于货物买卖。此外，买卖的手段也在逐渐现代化，从传统的面对面的买卖发展出了网上买卖。

『玖』 上海证券交易所异常交易实时临控指引

上海证券交易所证券异常交易实时监控指引

第一条 为维护证券交易秩序，维护投资者合法权益，防范交易风险，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所权证管理暂行办法》、《关于进一步加强股票交易异常波动及信息披露监管的通知》，以及中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等规定，制定本指引。

第二条 本所在实时监控中，发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的，本所有权采取盘中临时停牌、书面警示、限制相关证券账户交易等措施。

第三条 证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的，本所可以根据市场需要，实施盘中临时停牌：

（一）无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过30%、累计上涨超过100%或累计下跌超过50%的；

（二）到期日前两个月内，市场价格明显高于理论价格且前收盘价格在0.100元以上（含0.100元）的价外权证，盘中交易价格较当日开盘价首次上涨超过20%、累计上涨超过50％的；

（三）到期日前两个月内，市场价格明显高于理论价格且前收盘价格在0.100元以下（不含0.100元）的价外权证，盘中交易价格较当日开盘价首次上涨超过50%、累计上涨超过80％的；

（四）在竞价交易中涉嫌存在违法违规行为，且可能对交易价格产生严重影响或者严重误导其他投资者的；

（五）中国证监会或者本所认为可以实施盘中临时停牌的其他情形。

本条所称权证理论价格是指根据Black-Scholes模型计算出的权证价格；价外权证是指认购（沽）权证标的股票的市场价格低（高）于该权证的行权价格。

第四条 盘中临时停牌时间按下列标准执行：

（一）权证首次盘中临时停牌持续时间为60分钟；

（二）其他证券首次盘中临时停牌持续时间为30分钟；

（三）首次停牌时间超过收盘时间的，在当日收盘前五分钟复牌；

（四）第二次盘中临时停牌时间持续至当日收盘前五分钟。

第五条 实施盘中临时停牌后，本所将通过本所网站（http://www.sse.com.cn）和卫星传输系统对外发布公告。

具体停复牌时间，以本所公告为准。

第六条 投资者可以于盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。

第七条 证券交易出现以下异常交易行为之一的，本所可以对相关账户持有人发出书面警示或者直接采取限制交易措施：

（一）持有解除限售存量股份的证券账户在一个月内通过竞价系统卖出解除限售存量股份数量超过该公司股份总数1%的；

（二）同一账户对单一证券在同一价位进行日内回转交易且累计数量较大的；

（三）同一账户进行日内回转交易次数超过5次且累计数量较大的；

（四）多次通过大笔、连续交易，严重影响证券交易价格的；

（五）不以成交为目的，通过连续大额申报严重影响交易价格或足以误导其他投资者的；

（六）中国证监会或者本所认为可以实施书面警示和限制交易的其他情形。

第八条 限制证券账户交易包括以下方式：

（一）限制买入指定证券或全部交易品种；

（二）限制卖出指定证券或全部交易品种；

（三）限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

第九条 限制账户证券交易单次持续时间不超过3个月，具体时间以本所书面决定为准。对于情节特别严重的，本所可以延长限制交易时间。

第十条 出现第七条第（一）款规定情况的，本所除限制相关证券账户交易外，还可以视情节轻重对相关当事人给予公开谴责，记入诚信档案，公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等处分。

情节特别严重的，本所将提请证监会采取以下处罚措施：

（一）冻结其资金账户；

（二）批准延长其存量股份锁定期限；

（三）责令其限期购回超限减持股票；

（四）责令其将违规收益上缴至上市公司；

（五）限制其参与新股首次公开发行、再融资发行等业务；

（六）提请立案稽查。

第十一条 本所对异常交易的当事人做出书面警示处理的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人发出，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示并保留相关证据。

机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人发出书面警示。

第十二条 本所做出限制交易决定的，通过相关证券账户指定交易的会员向当事人发出有关书面决定。该会员应当在收到本所限制交易决定的当天将其送达相关当事人；确实无法在当天送达的，应保留相关证据并及时向本所报告。

机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人发出有关书面决定。

第十三条 会员及其营业部未按《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》规定履行相关管理责任的，本所在对异常交易当事人做出处理同时，还可以对相关会员及其营业部采取相应的监管措施或者纪律处分。

第十四条 本指引自发布之日起实施。

上海证券交易所

2008年5月14日

『拾』 在新股上市初期的哪些交易行为属于上交所规定的异常交易行为

上交所规定新股上市初期出现的下列交易行为属于异常交易行为，上交所将予以重点监控：
1.同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户，单日以竞价方式累计买入数量超过新股实际上市流通量1‰的
2.同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易，且数量较大的
3.在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁申报撤单等方式，严重影响新股开盘价或者收盘价的
4.在连续竞价阶段，当最新成交价接近日内最高成交价时，以不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量0.2‰的
5.申报买入价格高于申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的
6.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的
7.本所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为