證監會工作人員買賣基金

① 私募基金公司的工作人員可以炒股嗎

恩，私募基金不同公募基金，一般私募基金公司的工作人員也在炒股。私募產品募集資金的時候，私募公司一般會出資募集總額的10%左右，這樣私募管理人就與投資者同坐一條船上，減少違約情況的發生。如果您想咨詢更多有關私募的咨詢，您可以登陸廣東理財研究會旗下的壹私募網進行查看。

② 證監會工作人員能否 買賣股票

當然不可以買股票，《證券法》規定，證券從業人員不可以用自己的身份證開戶，而且也有監控措施。但是在我國，實際上很多從業人員在用親戚朋友的身份證開戶的很多。

③ 基金經理讓親戚購買自己基金公司購買的股票是否違法

是違法的。

在基金行業里，所謂的「老鼠倉」是指基金從業人員在使用公有資金拉升某隻股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位後，其率先賣出個人倉位進而獲利的行為。而參與基金投資的機構和普通「基民」的資金則可能因此有被套牢的危險，這顯然會對基民的利益造成一定的損害。

為防控該類事件的發生,我國新《證券法》第四十三條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。今年年初,證監會基金部也專門下發文件,意在通過加強對基金管理人員及其直系親屬證券投資的監管力度,進而杜絕「老鼠倉」事件的發生。文件要求各基金公司要加強對各自督察長的考核。基金經理在任職申請中將被要求上報直系親屬的身份證號和證券賬戶，針對這些賬戶，管理層會同證券交易所、中登公司嚴密監控。同時在對管理部門的通知中則要求，基金公司須在近期上報有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，要求加強對投資管理人員直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理。

④ 法律法規規定公務員不可以買基金嗎

公務員「不能投資入股「的規定，主要是《中華人民共和國公務員法》第五十九條規定：公務員應當遵紀守法，不得有下列行為：第（十六）違反有關規定從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務。

以及《行政機關公務員處分條例》第二十七條規定：從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務的，給予記過或者記大過處分。情節較重的，給予降級或者撤職處分；情節嚴重的，給予開除處分。

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公務員向有限公司或非上市股份公司投資入股即被視為參與營利性活動。

一、公務員投資入股的合同有效的，大量法院判決對此予以了認定。

因為公務員法第五十九條第十六項的規定屬管理性禁止性規定，並不屬於效力性強制性規定。公務員若違反了該規定，應由其管理機關按照《行政機關公務員處分條例》第二十七條等相關規定追究其相應責任，但並不因此影響投資入股合同的效力。

二、公務員投資入股的合同有效，並不意味著公務員能取得股東身份。

公務員投資入股合同有效，但其不必然就能夠被登記為股東。因為公務員不得從事營利性活動的禁止性規定為管理性規定，工商機關將其直接登記備案為股東將與該規定相違背，如工商行政機關知道擬登記備案的股東為公務員的應該會拒絕備案。實踐中法院也不會判決支持公務員取得工商登記的股東身份。

但是值得注意的是，萬一工商行政機關疏忽將公務員登記為股東或者公司股東後來取得了公務員身份，法院不會因為其公務員身份而剝奪其股東權利。

⑤ 關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定的有關事項的規定

關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定
為了規范基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門（以下簡稱銀行託管部門）的基金從業人員投資證券投資基金（以下簡稱基金）的行為，維護基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》及有關規定，現就基金從業人員投資基金有關事項規定如下：
一、基金從業人員投資基金應當遵守有關法律法規及任職單位管理制度的規定，遵循公平、公開、公正的原則，防範利益沖突和利益輸送，禁止利用內幕信息及其他未公開信息違規買賣基金，不得利用職務便利牟取個人利益。
二、基金從業人員投資基金應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待任職單位管理或者託管的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。
三、鼓勵基金管理公司針對高級管理人員、基金投資和研究部門負責人、基金經理等購買本公司管理的或者本人管理的基金份額事宜作出相應的制度安排，實現基金從業人員與基金份額持有人的利益一致。
基金從業人員購買基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進行長期投資。基金從業人員持有基金份額的期限不得少於6個月，高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本公司管理的基金份額及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少於1年，投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。
四、基金管理公司、銀行託管部門應當加強對本單位基金從業人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業人員投資本單位管理或者託管基金的相關管理制度，對行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規處理方式等作出明確規定。
基金管理公司、銀行託管部門應當將有關管理制度報中國證監會及相關派出機構備案。
五、基金從業人員應當自投資基金之日起5個工作日內真實、准確、完整地向本單位申報所投資基金的名稱、時間、價格、份額數量、費率等信息。
基金管理公司、銀行託管部門應當指定專門部門負責基金從業人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業人員投資基金的記錄，加強監督檢查，並做好相關信息披露工作。
六、基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息：
（一）本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；
（二）本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間；
（三）該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間。
第（二）、（三）項所指基金份額總量的數量區間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。
七、基金從業人員離開原任職單位到其他基金管理公司或者銀行託管部門任職的，應當自任職之日起15個工作日內向新任職單位報告基金投資情況。
八、中國證監會及相關派出機構將定期或者不定期檢查基金從業人員投資基金有關管理制度的制定、完善及執行情況。
基金管理公司、銀行託管部門及基金從業人員違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以責令整改，暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
基金管理公司、銀行託管部門及基金從業人員進行內幕交易或者利用其他未公開信息違規買賣基金，依法應予行政處罰的，中國證監會依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。
九、在基金管理公司或者銀行託管部門工作，並與基金管理公司或者基金託管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業人員的有關規定執行。
十、本規定自公布之日起施行。《關於基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知》（證監基金字〔2007〕171號）同時廢止。

⑥ 證監會工作人員能買股票嗎其家屬能買嗎

證監會工作人員受監管是不允許買賣股票或者開立證券帳戶，以及用手機進行交易等一系列合規要求，但其家屬有買賣股票的權利。

⑦ 銀行工作人員不允許買基金嗎

可以的，銀行只是基金公司的一個代銷機構，不是真正參與基金運作的人員哦。而基金公司直接管理基金運作的人員有明確的職業操守，比較詳細的規定了哪些是他們不可以參與的，比如買入自己基金購買的股票。這個就叫老鼠倉了。但是銀行就沒事了，好比香煙專賣店的店員是可以購買自己店裡的香煙的。因為香煙是香煙廠生產的。

⑧ 在證劵或基金公司一類行業工作，自己能不能炒股

證監會重申從業人員不得炒股
嚴查利用內幕信息買賣股票行為 將建嚴控工作人員買賣股票長效機制

摘自上海證券報 2007年09月25日

摘要：
證監會日前下發了《關於進一步加強教育提醒督促工作人員自覺遵守禁止買賣股票規定的通知》，再次重申從業人員不得炒股，嚴查利用內幕買賣股票。

記者昨日從證券公司獲悉，中國證監會日前下發了《關於進一步加強教育提醒 督促工作人員自覺遵守禁止買賣股票規定的通知》，再次重申證券從業人員包括監管機構工作人員，不得進行股票交易的規定，堅決防範和查處利用內幕信息買賣股票的行為。
根據現行證券法第43條規定，「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員，以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。」
除證券法外，《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關於印發〈關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定〉的通知》和《中國證監會工作人員守則》等法律法規中也都明確規定，監管機構工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票。然而，近一段時間以來，隨著我國證券市場的持續好轉和財富效應的顯現，極少數工作人員違規違法買賣股票的現象有所抬頭。
針對這一現象，證監會通知要求加強教育提醒，嚴格遵守工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票的規定；應加強對新進人員的教育，要求其嚴格遵守禁止股票買賣的規定，並把禁止買賣股票的相關規定作為新進人員培訓的重要內容。同時，要加強文秘人員的管理，禁止文秘人員買賣股票。
證監會通知強調，應進一步加強對涉及市場敏感信息的管理，完善涉密信息管理制度，提高工作人員保密意識。工作人員不得向家屬、親友、同學等泄漏市場敏感信息，也不得向親友、同學等其他人員推薦股票，堅決防範和查處利用內幕信息買賣股票的行為。
為了建立嚴控工作人員買賣股票的長效機制，證監會通知，各個部門、單位要將教育和檢查工作納入最近一期「每月一課」和「每季一查」活動，對從業人員加強經常性的教育提醒，認真開展監督檢查工作。

⑨ 基金行業的工作人員家屬炒股，但是沒有買任何基金相關的產品，這種情況有違反相關規定嗎

具體規定請登陸巨潮網參閱法律法規的有關規定，巨潮網是中國證監會指定的官方網站。

⑩ 證券從業人員可以買基金嗎

證券從業人員按照規定是不能開證券帳戶的，也就是說不能買賣股票，但是開資金帳戶做基金是可以的。

根據《證券業從業人員資格管理辦法》：

第十三條取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

第十四條從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

第十五條機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。

第十六條從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後十日內向協會報告。

第十七條協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。

第十八條協會依據本辦法及中國證監會有關規定製定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法以及執業行為准則等，應當報中國證監會核准。

第十九條協會應當建立從業人員資格管理資料庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。

(10)證監會工作人員買賣基金擴展閱讀：

根據《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》：

第十一條機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

(一)使用協會執業證書管理系統並對所在機構的系統用戶進行管理；

(二)組織實施所在機構執業證書申請工作；

(三)負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

(四)按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

(五)協助協會的檢查和調查；

(六)負責所在機構執業人員的備案事項；

(七)為所在機構人員提供相關咨詢；

(八)保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委託他人代其行使職責。

第十二條執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當於每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

第十五條機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的後續職業培訓。

第十七條受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條協會建立從業人員資格管理資料庫，並通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。