買斷融資融券

❶ 本人有2011年6月11日上午證券考試中證券投資基金的回憶部分試題，求證券交易的試題交換

呵呵 好像是沒有交錯考的吧，證券從業資格考試所有的試題來自一個試題庫，每次考試都是隨機抽的。

❷ 怎麼取消建設銀行三方存管

取消建設銀行三方存管：
① 持身份證、開通第三方存管的銀行卡前往銀版行；
② 取號排隊，待權叫號後將身份證、銀行卡交給櫃台工作人員；
③ 告知其需要取消第三方存管業務，稍等片刻，需要輸入銀行卡密碼；
④ 在業務確認單上簽字，第三方存管業務取消成功；
⑤ 拿回身份證、銀行卡、業務辦理回執即可。

❸ 融資回購與融券回購是什麼意思

1、融資回購

交易是一種以可流通國庫券持有量作抵押的資金借貸行為，其實質即資金需求方以持有債券作抵押而獲得一定期限一定量的資金使用權，又不願將所持國債的所有權作永久性轉移，其可視資金需求時間長短而進行相應期限的賣出國債的回購交易，期滿則需還本付息。

2、融券回購

債券回購是指債券交易的雙方在進行債券交易的同時，以契約方式約定在將來某一日期以約定的價格(本金和按約定回購利率計算的利息)，由債券的「賣方」(正回購方)向「買方」(逆回購方)再次購回該筆債券的交易行為。

(3)買斷融資融券擴展閱讀：

以資融券賣方業務流程

1、以資融券方向證券經營機構提出委託申請並應事先向證券經營機構交存足額的融出資金。

2、證券經營機構工作人員審核無誤並在確認資金已到帳的情況下接受委託，由工作人員向交易所電腦主機進行申報。申報方向為賣出(S)，申報價格為每百元資金年收益率。

3、經證券交易所主機配對撮合成交。當天閉市後，由登記結算機構讀回成交數據。

4、登記結算機構根據成交數據並依有關交易規則從證券經營機構清算帳戶中劃出融出資金，而對於交易對手抵押的債券，目前交易所不直接劃入以資融券方證券經營機構的債券帳戶，而由登記結算機構予心凍結。

5、回購到期日，交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄，閉市後由登記結算機構讀回成交數據。登記結算機構根據成交數據並依回購交易規則向融出資金方的證券經營機構清算帳戶劃回融出資金本息。

6、證券經營機構於第二天將登記結算機構劃回的融出資金本息劃到客戶在其處開立的資金帳戶。

❹ 考D照，科目三過了，次日未生效怎麼辦

總結試題，題型為 60+40（多選，非不定項）+60。 單選簡單，拿不準的在十個之內；多選較難，對一半以上算是理想；判斷一般，基本上能對40上下。

對於其中的題，太多了，拿著書也只能想起其中的一部分。關於回購的部分考點挺多的，大家好好看一下債券回購部分（全國銀行市場質押回購的詢價，買斷式回購的風險控制並區分銀行間市場和交易所，結算代理人資格的三種銀行，質押回購最短的債券，銀行間買斷式回購的最長期限等等），另外有幾個關於合規的題，難度雖然一般，但是由於我平時基本不弔它們，考時大多靠猜。數字題也有幾個，比如從事IB的條件，融資融券的條件，上海深圳的交易的時間等等。至於最後一章，也有幾個題，比如簡單的清算與交收的關系，難一點的好像是資金交收的過程（銀行啊結算機構啊什麼的，這個我不會，也沒記清楚），還有買斷式回購的清算交收等等。

另外附上幾個記得清楚的題

非交易性過戶
股票申購程序
網路投票系統：1股代表同意……（有兩個這樣的題）
權證最大交易量
基金認購的數量條件（累加金額100或整數倍，最多……）
證券交易所特殊會員5日內報證監會
特殊會員的權力
交割類型
上海開戶次日生效
股份轉讓及代辦的委託申報時間
除息有關的要素
固定收益平台的兩種交易方式（細看）
證券交易公開信息（無漲跌幅限制的證券，5家會員營業部）
境外投資者對於A股持股比例（所有不超過20%）
自營業務概念
決策自主性的三個表現（多選）
投資決策機構的職能（區別董事會的）
內幕交易部分
資產管理中託管機構的職能
資產管理計劃的席位問題，交易單元使用
融資融券的賬戶（分清那些在登記結算機構開立，哪些在銀行開立）
融資/券期限，額度
融資融券標的證券的條件
融資融券保證金計算公式（！！！這個我做錯了，嗚嗚嗚）
22:00點前報送融資融券各項交易情況
融資融券業務集中度控制

❺ 求證券從業資格考試《證券交易》的各章重點和各章節習題。

些，這樣方便轉動，起熱更快。當然條件許也好，現代大力士也好，他們的脂肪都沒有

❻ 融資融券和回購的區別有哪些

首先融資融券和回購是有區別的，主要看你是屬於哪種類型的客戶。

一、回購
國債回購交易是一種以可流通國庫券持有量作抵押的資金借貸行為。
其實質即資金需求方（融資者）以持有國債作抵押而獲得一定期限（有1天、2天、3天、7天……到182天不等）一定量（按一定時期國債標准券計算）的資金使用權，期滿則需還本付息（利率是抵押時約定的）；
資金貸出方（融券者）則暫時放棄相應資金的使用權，從而獲取一定的利息。融資融券雙方回購成交，與到期還券、還本付息均由上海或深圳證券交易所主機自動撮合或設定到賬。目前，我公司僅限於上海證券交易所的國債回購業務。
回購分為質押式回購和買斷式回購：債券質押式回購，上海按照100 手或其整數倍（以人民幣1000元標准券為1手），深圳按照10 張或其整數倍（買入賣出）（以100 元標准券為1 張）；買斷式回購只有上海有，按照1000手或其整數倍（以人民幣1000元面值債券為1手）（個人不能參與）。
若需融出資金，直接輸入回購代碼(如一天回購為204001)，買賣方向為「賣出」。若需融入資金，首先客戶必須持有交易所的國債，其次將國債提交質押,然後方可融入資金。
在上海新質押式回購中，質押券的申報通過交易系統進行。考慮對應性，質押券申報代碼為「 09****」，後四位為相應國債的後四位代碼；買賣方向標識質押券的申報類型，「賣出」為提交質押券，「買入」為轉回質押券。 所有上市國債都可用於新質押式回購交易。
上海新質押式回購的交易代碼：
代碼 簡稱 品種
204001 GC001 1天國債回購
204002 GC002 2天國債回購
204003 GC003 3天國債回購
204004 GC004 4天國債回購
204007 GC007 7天國債回購
204014 GC014 14天國債回購
204028 GC028 28天國債回購
204091 GC091 91天國債回購
204182 GC182 182天國債回購
深交所國債回購品種按回購期限可分為1日、2日、3日、4日、7日、14日、28日、91日和182日；企業債回購品種按回購期限可分為1日、2日、3日和7日。
債券質押式回購交易實行「一次成交、兩次結算」。回購交易當日初次結算的結算價格按100元計算。回購到期日二次結算的結算價格按購回價計算。
購回價等於每百元資金的本金和利息之和，其計算公式為：
購回價=100元+每百元資金到期年收益×回購天數/360（天）
計算結果四捨五入至價格最小變動單位。

簡單來說，回購分為融資和融券兩部分，一般的普通投資者可以操作逆回購，開通股東賬戶即可進行交易（有的券商需要開通對應的回購許可權才可以交易）。逆回購上海按照100手進行申報，深圳按照10張及其整數倍申報。逆回購的手續費很低，在交易所網站上可以查詢到明細。一般比較活躍的是1天、7天，其他的可以通過交易軟體查詢一下當前的行情。不是所有的回購品種都很活躍的。逆回購比較適合新股申購的投資者，平時有大量的閑置資金，對流動性要求比較高的客戶。一般建議在每周四或者市場利率有變動時關注一下逆回購品種。資金量如果太小，收益沒有那麼明顯。另外，當天及時行情上顯示的價格指的是該品種的年收益，跟股票不同。只要逆回購操作成交後，不管該品種收盤下跌到多少，還是按照當時的成交價計算相應的利息，這是和股票最大的不同，是需要普通投資者注意的。

二、融資融券

融資融券操作是有門檻的，目前行業內大致都是資產50萬以上，開戶交易滿18個月等相關內容。首先，融資融券的標的不僅僅有債券，還有股票之類的，目前各大券商的標的證券都是上交所和深交所公布的那麼多證券中的一部分或全部，然後從中篩選一部分。融資融券也分融資和融券兩部分，但是涉及的費用較多，並且首先需要開立的是信用賬戶，而不像回購，開通普通的股東賬戶即可。除了融資費率、融券費率外，還有擔保物劃轉，普通證券的交易費、逾期罰息等。另外融資融券有強制平倉的風險。融資融券因為風險較大，所以監管部門的要求也很多，這個業務是去年沒記錯的話大概是3月份上線的，目前只有部分券商有這個融資融券的資格，所以相對回購而言，可以進行交易的客戶群不一樣。如果想更多了解融資融券業務的話，可以先看一下監管部門發布的一些基礎的文件，所有券商的一些業務規范都是在監管部門和交易所關於融資融券業務規則的基礎上建立的。另外，市場傳言後面會有轉融通業務推出，如果推出後的話，融資融券的市場會擴大，畢竟現在的融資融券標的還比較少，尤其是融券方面，是來自於不同券商自營的券源。

❼ 2010年10月23日證券從業資格考試基礎知識題目

2010年10月23日上午交易回顧

交易
2010年10月23日上午考了交易，考的有些活，現在說下考試重點：
融資融券考的多：
融資融券含義
集中管理原則
融資融券帳戶體系
客戶申請
只能和1加證券簽定和約和融資融券
融資融券帳戶只能1個
融資融券規則
標的證券
保證金和它的比例和計算
融資融券信息披露
集中度風險的控制
回購也考的多：
標准券天數
質押回購的交易
質押回購參與者
質押回購結算代理人
質押回購回購期限
質押回購詢價交易方式
買斷回購期限
買斷回購風險控制
買斷回購參與主體
買斷回購結算原則
融資額度計算

新加的 經紀營銷也考了些
交易席位和單元也考的多

2個交易所的開業
交易的原則
信用交易
證券公司
其他交易場所
交易的目標（流動性）
特別會員
報價方式
開戶的原則
上海證券所開戶生效日
指定交易制度時間
申報時間
交易費用
大宗交易結束後公告
回轉交易
交易其他特別處理
中小板特別規定
收盤價
除權除息
固定收益平台報價，詢價
經紀合規風險 管理風險 技術風險
創業板有個多選題
網上發行概念和類型
網上發行操作流程配股權不**，不轉託管
股東大會交易所網路投票系統
基金申購金額
股份** 主辦業務
股份**委託和方式
IB業務資格條件 （TMD考試混淆了）
自營特點
自營的決策和授權
自營的內幕和操縱市場
集合資產管理特點
變更登記
清算交收關系
滾動交收
凈額清算
結算備付金
結算銀行風險

❽ 關於國債的買斷式回購 急！！！

買斷式回購和質押式回購（封閉式回購）一樣，都是按照標的券的標准券折算比率來進行交易。不同期限的債券有不同的折算比例。但是，不是所有的債券都可用於回購交易。標准券折算比例是根據不同債券的期限、流動性水平來確定的。目前，交易所每周調整一次折算比例。

附上最新的上交所標准券折算比例表鏈接
http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/cb_announ/zqzslgg20080409.txt

投資者在以往的封閉式回購中，其正常的盈利方式往往是融資方通過回購融資獲取其它方向的投資收益，同時也要承擔相應的風險；融券方則通過回購獲取相對應回購天數的利息。在封閉式回購的交易期間，作為回購標的的債券成為「標准券」 被凍結。但在買斷式回購中，回購交易的標的債券，由於實質上實行了約定期限內的所有權轉移而可以存在不同的套利模式。

你所說的回購融資比率，實際上就是標准券折算比率。

另外，附銀行間的買斷式回購業務管理規定

全國銀行間債券市場買斷式回購業務管理規定

2004.04.20

第一條 為促進債券市場進一步發展，規范債券買斷式回購業務，防範市場風險，維護市場參與者合法權益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《中華人民共和國合同法》等有關法律規定，制定本規定。

第二條 本規定所稱債券買斷式回購業務（以下簡稱買斷式回購）是指債券持有人（正回購方）將債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，正回購方再以約定價格從逆回購方買回相等數量同種債券的交易行為。

第三條 買斷式回購的債券券種范圍與用於現券買賣的相同。

第四條 買斷式回購遵循公平、誠信、自律、風險自擔的原則。

市場參與者應建立、健全相應的內部管理制度和風險防範機制。

本規定所稱市場參與者與中國人民銀行發布的《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》中的市場參與者含義相同。

第五條 市場參與者進行買斷式回購應簽訂買斷式回購主協議，該主協議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。

第六條 市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱同業中心）交易系統生成的成交單，或者合同書、信件和數據電文等形式。

買斷式回購主協議和上述書面形式的合同構成買斷式回購的完整合同。交易雙方認為必要時，可簽訂補充協議。

第七條 買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。

第八條 進行買斷式回購，交割時應有足額的債券和資金。

第九條 買斷式回購以凈價交易，全價結算。

第十條 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大於首期交易凈價。

第十一條 買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

第十二條 買斷式回購首期結算金額與回購債券面額的比例應符合中國人民銀行的有關規定。

第十三條 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方託管賬戶凍結。

第十四條 進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小於該只債券流通量的20％，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小於其在中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）託管的自營債券總量的200%。

第十五條 買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，並將最終仲裁或訴訟結果報告同業中心和中央結算公司，同業中心和中央結算公司應在接到報告後5個工作日內將最終結果予以公告。

第十六條 同業中心和中央結算公司應按照中國人民銀行的規定和授權，及時向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關買斷式回購信息。

第十七條 同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作，中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監測工作；發現異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告。

第十八條 同業中心和中央結算公司應依據本規定製定相應的買斷式回購的交易、結算規則。

第十九條 中國人民銀行各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。

第二十條 進行買斷式回購除應遵守本規定外，還應遵守全國銀行間債券市場其他有關規定。

第二十一條 市場參與者以及同業中心和中央結算公司違反本規定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。

市場參與者進行買斷式回購違反全國銀行間債券市場其他有關規定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六的規定予以處罰。

第二十二條 本規定由中國人民銀行負責解釋。

第二十三條 本規定自2004年5月20日起施行。

❾ 融資融券與回購交易有什麼本質區別

融資融券與回購交易有什麼本質區別
簡單解釋：融資融券就是借證券公司的錢去買股票去做空，到期還本付息給證券公司。國債逆回購就是，人家把國家債券抵押在你這里，問你拿現金，到期還本付息給你。
詳解如下：
一、回購
國債回購交易是一種以可流通國庫券持有量作抵押的資金借貸行為。
其實質即資金需求方（融資者）以持有國債作抵押而獲得一定期限（有1天、2天、3天、7天……到182天不等）一定量（按一定時期國債標准券計算）的資金使用權，期滿則需還本付息（利率是抵押時約定的）；
資金貸出方（融券者）則暫時放棄相應資金的使用權，從而獲取一定的利息。融資融券雙方回購成交，與到期還券、還本付息均由上海或深圳證券交易所主機自動撮合或設定到賬。目前，我公司僅限於上海證券交易所的國債回購業務。
回購分為質押式回購和買斷式回購：債券質押式回購，上海按照100 手或其整數倍（以人民幣1000元標准券為1手），深圳按照10 張或其整數倍（買入賣出）（以100 元標准券為1 張）；買斷式回購只有上海有，按照1000手或其整數倍（以人民幣1000元面值債券為1手）（個人不能參與）。
若需融出資金，直接輸入回購代碼(如一天回購為204001)，買賣方向為「賣出」。若需融入資金，首先客戶必須持有交易所的國債，其次將國債提交質押,然後方可融入資金。
在上海新質押式回購中，質押券的申報通過交易系統進行。考慮對應性，質押券申報代碼為「 09****」，後四位為相應國債的後四位代碼；買賣方向標識質押券的申報類型，「賣出」為提交質押券，「買入」為轉回質押券。 所有上市國債都可用於新質押式回購交易。
簡單來說，回購分為融資和融券兩部分，一般的普通投資者可以操作逆回購，開通股東賬戶即可進行交易（有的券商需要開通對應的回購許可權才可以交易）。逆回購上海按照100手進行申報，深圳按照10張及其整數倍申報。逆回購的手續費很低，在交易所網站上可以查詢到明細。一般比較活躍的是1天、7天，其他的可以通過交易軟體查詢一下當前的行情。不是所有的回購品種都很活躍的。逆回購比較適合新股申購的投資者，平時有大量的閑置資金，對流動性要求比較高的客戶。一般建議在每周四或者市場利率有變動時關注一下逆回購品種。資金量如果太小，收益沒有那麼明顯。另外，當天及時行情上顯示的價格指的是該品種的年收益，跟股票不同。只要逆回購操作成交後，不管該品種收盤下跌到多少，還是按照當時的成交價計算相應的利息，這是和股票最大的不同，是需要普通投資者注意的。
二、融資融券

融資融券操作是有門檻的，目前行業內大致都是資產50萬以上，開戶交易滿18個月等相關內容。首先，融資融券的標的不僅僅有債券，還有股票之類的，目前各大券商的標的證券都是上交所和深交所公布的那麼多證券中的一部分或全部，然後從中篩選一部分。融資融券也分融資和融券兩部分，但是涉及的費用較多，並且首先需要開立的是信用賬戶，而不像回購，開通普通的股東賬戶即可。除了融資費率、融券費率外，還有擔保物劃轉，普通證券的交易費、逾期罰息等。另外融資融券有強制平倉的風險。融資融券因為風險較大，所以監管部門的要求也很多，這個業務是去年沒記錯的話大概是3月份上線的，目前只有部分券商有這個融資融券的資格，所以相對回購而言，可以進行交易的客戶群不一樣。如果想更多了解融資融券業務的話，可以先看一下監管部門發布的一些基礎的文件，所有券商的一些業務規范都是在監管部門和交易所關於融資融券業務規則的基礎上建立的。另外，市場傳言後面會有轉融通業務推出，如果推出後的話，融資融券的市場會擴大，畢竟現在的融資融券標的還比較少，尤其是融券方面，是來自於不同券商自營的券源。