❶ 美國是怎樣強化證券交易管理的
1934年6月6日，為了對證券交易所內的混亂狀況進行管理，羅斯福總統創立了證券交易委員會，並宣布約瑟夫·肯尼迪將領導這個組織。盡管從金融界傳出惱怒之聲，委員會仍將實行對證券交易所發放許可證的措施，並要求所有的證券都要登記注冊。它使得合股經營成為非法，並授權聯邦儲備委員會對投機和邊緣貸款確定信貸范圍。肯尼迪被選為證券交易委員會的負責人是因為他有廣泛的與華爾街打交道的經驗，而且他與總統有著密切的政治上的聯系和私人關系。他的任期為5年。
❷ 美國證券交易監督委員會 （美國證監會）是什麼意思啊
美國來證券交易監督委員源會（U.S. Securities and Exchange Commission），簡稱美國證監會（SEC），美國國會成立的政府委員會，負責監督證券市場及保障投資者的利益。除此之外，委員會也負責監督美國的企業收購項目。美國證監會由五名委員所組成。美國證監會的法規旨在鼓勵全面公開披露，以及保障投資公眾，不會因為證券市場的欺詐或操控行為而蒙受損失。一般來說，大部分美國發行都必須在美國證監會注冊。
❸ 紐約證券交易所是干什麼用的
紐交所 logo紐約證券交易所( New York Stock Exchange ,NYSE) ，是上市公司總市值第一（2009年數據），IPO數量及市值第一（2009年數據），交易量第二（2008年數據）的交易所。2005年4月末，NYSE收購全電子證券交易所（Archipelago），成為一個盈利性機構。紐約證券交易所的總部位於美國紐約州紐約市百老匯大街18號，在華爾街的拐角南側。2006年6月1日，紐約證券交易所宣布與泛歐證券交易所合並組成紐約證交所－泛歐證交所公司(NYSE Euronext)。
❹ 世界六大證券交易所是哪幾個，分別在哪個國家
根據2007年1月份的市值總價統計數據顯示，全球前六大證券交易所分別是美國紐內交所—泛容歐證券交易所、日本東京證券交易所、美國納斯達克、英國倫敦證券交易所、日本大阪證券交易所和中國香港聯合交易所，上證所排在前10名外。
此時，中國的牛市剛剛起步，上證指數(行情 股吧)站在2500點的上方，正加速向3000點沖刺，上海證券交易的市價總值為8.4萬億元。當時很少人能料到，短短8個月過去，上海證券市場的市價總值竟然增加了2.5倍。
創出今年全球IPO規模紀錄的中國神華（601088）2007年10月9日回歸A股，當天便為滬市貢獻了11428億元的市值。上海證交所總經理朱從玖昨天表示，中國神華在上證所上市後，上證所擁有的公司總市值將超過20萬億元，躋身全球六大交易所的行列。
據上證所2007年10月9日晚公布的數據，截至當日收盤，滬市總市值為213830億元，而香港聯交所網站上的最新資料顯示，截至今年9月28日，港交所主板的市價總值為19.9萬億港元，滬市已經將港交所甩在了身後。
❺ 股票怎麼買的，聯邦制葯的股票在哪裡買，
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到證券交易所，也可以在家網上，有一台電腦就可以了。
1.股票的網上交易都是通過證券公司的，你到證券公司開戶後，證券公司會給你一個帳號，同時將你的銀行卡和證券帳號關聯起來，你在網上直接將銀行卡裡面的資金轉入證券帳戶，然後在網上操作買賣。開戶費用是根據你選擇的開戶公司決定的，一般在100以內。
2.開戶之後你回家在網上下載這個證券公司的軟體，安裝，然後輸入你的帳戶帳號秘密進入，將關聯的銀行卡上資金導入證券帳戶。在交易時間段（周一到周五，早上9點30到11點30，下午1點到3點）就可以買賣交易股票。
3.交易費用 1.印花稅0.1% 2.傭金0.2%-0.3%，根據你的證券公司決定，但是擁擠最低收取標準是5元。比如你買了1000元股票，實際傭金應該是3元，但是不到5元都按照5元收取 3.過戶費（僅僅限於滬市）。每一千股收取1元，就是說你買賣一千股都要交1元
4.通訊費。上海，深圳本地交易收取1元，其他地區收取5元
聯邦制葯國際控股有限公司在香港上市
目前內地資金主要是通過兩種途徑流入香港股市，一種是內地居民親自到香港，憑通行證在香港證券公司開戶，回到內地後通過互聯網來控制買賣，另外一種是通過中介公司開戶，然後繳納一定的手續費後，就可以開始操作了，目前大部分機構投資者採取這種方式。
❻ 證券交易市場，一級市場和二級市場有什麼聯系
證券交易市場是個統稱，包括一級市場和二級市場；一級市場是證券發行市場，二級市場是證券交易市場，我們一般投資者平時交易的市場就是二級市場，二級市場上的股票都是一些上市公司通過一級市場發行股票之後在二級市場流通的股票。這幾年我們經常說的打新股就是普通投資者參與一級市場操作的重要途徑
❼ 世界最大的證券交易所是哪個
12月11日，中國批准設立的首家外國證券交易所駐華代表機構———紐約證券交易所（紐交所）北京代表處正式開業，為中國企業提供一流的上市融資服務。據紐交所公布的數據，截至今年11月30日，在紐交所上市的中國內地企業總數已達到38家。
紐交所北京代表處的設立，是中美戰略經濟對話的重要成果。加入世貿組織（WTO）後，中國認真履行了證券業對外開放的承諾，而且主動採取了一系列開放資本市場的政策措施。允許境外證券交易所設立駐華代表機構就是我國實施的一項自主開放政策。
紐約證券交易所(New York Stock Exchange-NYSE,簡稱nyse )是目前世界上規模最大的證券交易市場。在美國證券發行之初，尚無集中交易的證券交易所，證券交易大都在咖啡館和拍賣行里進行。
1792年5月17日，24名經紀人在紐約華爾街和威廉街的西北角一咖啡館門前的梧桐樹下簽訂了「梧桐樹協定」，這是紐約交易所的前身。到了1817年，華爾街上的股票交易已十分活躍，於是市場參加者成立了「紐約證券和交易管理處」，一個集中的證券交易市場基本形成，1863年，管理處易名為紐約證券交易所，此名一直沿用至今。
自20世紀20年代起，紐約證券交易所一直是國際金融中心，這里股票的暴漲與暴跌，都會在其他國家的股票市場產生連鎖反應，引起波動。現在它還是紐約市最受歡迎的旅遊名勝之一。
紐約證券交易所因為歷史較為悠久，因此市場較成熟，上市條件也較為嚴格，像那些還沒有賺錢就想上市籌資的公司是無法進入紐約證交所的，而歷史悠久的世界五百強大多在紐約證交所掛牌，像強生、輝瑞制葯、聯邦快遞等都是紐交所的成員。
除紐約證券交易所外，世界上主要的境外證券交易所也在積極准備申請設立駐華代表機構，目前已有多家正式提交了申請。
世界上還有哪些主要的證券交易所
倫敦證券交易所是世界上歷史最悠久的證券交易所。它的前身為17世紀末倫敦交易街的露天市場，1773年露天市場交易遷入司威丁街的室內進行，並正式更名為「倫敦證券交易所」。證券交易所的成立為英國工業革命提供了重要的融資渠道，確立了英國世界金融中心的地位。截至第一次世界大戰之前，倫敦交易所一直是世界第一大證券交易市場。
東京證券交易所的前身是1879年5月成立的東京證券交易株式會社。目前在世界證券交易市場上具有舉足輕重的地位，如果按上市的股票市場價格計算，它已超過倫敦證券交易所，成為僅次於紐約證券交易所的世界第二大證券市場。
與上述三大證券交易所悠久的發展歷史相比，成立於1971年的納斯達克證券市場只是一個新生兒，但它在美國新經濟的崛起中卻發揮了無與倫比的作用，它是全球第一個電子化的股票市場。如果說，紐交所代表了工業文明的金融時代，那麼納斯達克無疑為知識經濟而生的。
❽ 在美國的上市公司總是要向SEC提交種種表格,有誰能介紹一下大概有幾種,各有什麼作用
根據1934年《證券交易法》第13條d項以及聯邦證券與交易委員會（SEC）依據該項規定所制定的13D-G規章，任何人或任何「一群人」（group），如果取得任何已依《證券交易法》第12條規定向SEC登記的有價證券發行人所發行的「股本證券」(equity security) 5%以上的受益所有權(beneficial ownership ) 時，必須在持股比例達到5%後10個工作日內，向SEC填報13D表格，並且同時分送發行人及該種股本證券掛牌交易的證券交易所。13D表格要求填具的主要內容有：（1）所取得證券的名稱、種類，發行人的名稱及其主要決策機構的地址；（2）證券取得人（發盤者）的的身份及背景材料；（3）取得證券的融資安排，如果需要貸款，則貸款人的名單；（4）取得證券的目的，對目標公司經營發展的計劃，有其是有無將目標公司合並、重組或分解的計劃；（5）發盤者持有該種證券的總額以及過去60天內買賣該種證券而訂立的合同、協議，所達成的默契、關系等。
發行人為防禦發盤者的接管威脅，可能會打算買回一部分已發行的股份（issuer repurchase ）以增加接管的難度。為了規范此一在1934年《證券交易法》中尚屬空白的問題，新增的第13條e項以及SEC制定的13D-G規章中有三項規則，專門規范股份買回的條件及需要備案或披露的信息。
根據《證券交易法》第14條d項及SEC依此項規定所制定的14D-1規章，任何人或一群人如以公開收購要約的方式持有任何已依第12條向SEC辦理登記的有價證券發行人所發行的股本證券達5%以上的受益所有權時，必須在展開公開收購要約的同時，向SEC填報14D-1表格。該表格除含有13D表格的內容之外，還要求披露收購要約的內容，包括收購證券的數量、價格、要約有效期、付款方式、發盤者的財務狀況等。
1934年《證券交易法》第14條e項規定，在任何公開收購要約中，不得有「實質性不實陳述」（material misstatement ）、「誤導性疏漏」(misleading omission) 或「欺騙性或操縱性行為」(fraulent or manipulative Acts )。SEC根據此項規定特別制定14E規章，以對信息公開作出進一步的規范。
1934年《證券交易法》第14條f項及SEC依據該項規定所制定的14F-1規章規定，如果目標公司因他人取得其股本證券的5%以上的情形而導致有過半數的董事發生變動，則必須及時向股東公布，要求公布的材料相當於投票權委託書徵求者所必須公布的資料。
SEC在依據《威廉姆斯法案》的授權所制定的規章中間接規定，各種不同的公開收購要約至少必須持續20個工作日，自發盤者展開有關的宣傳之日起計算；如果發盤者對於公開收購要約中要約購買的股本證券的比例、金額或給付證券商的費用發生變更時，該項公開收購要約必須延長10個工作日，自發盤者開始向目標公司股東發出有關變化內容之日起計算
❾ 場外交易的品種有哪些
場外交易（over-the-counter OTC ）:指非上市或上市的證券，不在交易所內進行交易而在場外市場進行交易的活動，而是私下以高於或低於供銷會上規定的價格或附有其他條件（如搭配次貨、以物易物等）的價格達成的交易。 又稱「店頭交易」或「櫃台交易」
國場外交易的證券形式 我國現有場外交易證券，至少包括以下類型： 1．定向募集公司發行的股票。依照1992年《股份有限公司規范意見》，我國曾批准設立了近萬家定向募集公司。目前，除少數定向募集公司增資轉變為上市公司外，尚存相當數量的定向募集公司。定向募集公司向社會法人發行的股權證依然具有股票的基本屬性，只是其流通性受到法律法規限制，但依照協議辦理轉讓依然是實踐中常見的交易方式。我國歷史上的兩個證券交易系統STAQ和NET，均以接受定向募集公司發行之法人股股票作為主要交易對象。該兩個交易系統已停辦，法人股通常以協議方式轉讓。
2．公司發起人股股票。從1992年《股份有限公司規范意見》直至1994年《公司法》實施，我國法律都認可以發起方式設立股份有限公司。此類公司不得向社會公眾募集股份，而只能由發起人認購股份。對於募集設立的股份公司來說，同樣存在發起人股。根據《公司法》規定，公司發起人股份在公司設立後3年內不得轉讓；在3年期限屆滿時，發起人股可以協議方式轉讓。
3．上市公司的非流通股股票。我國上市公司的股本中，通常都包括發起人股、國家股、法人股和社會公眾股，有些還有待上市的職工股。其中，除社會公眾股屬於流通股並應進行場內交易外，其餘股份均屬於限制流通股或非流通股，可依法進行轉讓。根據現行法律，轉讓發起人股應當符合公司設立後3年內不得轉讓的限制性規定，其他國家股、法人股和職工股僅得以協議方式進行轉讓，不得上市流通。依法轉讓發起人股、國家股、法人股以及職工股時，必須向證券交易所提出過戶登記申請，並由證券登記結算公司辦理相應手續，否則不發生股份轉讓的效力。可見，轉讓上市公司發起人股等非流通股，也同樣採取場外交易形式進行轉讓，而不能按照證券交易所的集中競價規則流通。 4．非上市公司債券。《公司法》確立了公司債券的獨立法律地位。就已發行公司債券來說，在證券交易所上市交易的公司債券尚屬少數，大多數公司債券只能通過協議方式轉讓。此類轉讓在性質上，也屬於場外交易。
5．上市公司或非上市公司發行的股票或公司債券可以依法辦理質押。證券質押雖未形成證券的現實流通，但卻使得公司股票或債券具有了發生轉讓的潛在可能性，同樣有賴於場外交易和場外交易市場的存在。
6．不記名證券。根據《公司法》規定，公司股票和債券有記名證券和不記名證券兩種。記名證券應由證券持有人背書轉讓；不記名證券則因證券交付而發生轉讓。從實踐情況看，公司股票多屬於記名證券，公司債券則多屬於不記名證券。在理論上，非上市證券的背書轉讓和交付轉讓，也屬於場外交易。 場外交易市場確實存在著某些現實特點。它不同於證券交易所，甚至沒有類似STAQ和NET了那樣相對集中的市場形式，有的學者甚至明確否認證券公司可以辦理櫃台交易。在此情況下，我國場外交易市場的表現形式十分零亂，有時是以證券登記結算公司作為交易場所，有時是以股票發行人營業地作為交易場所。在證券公司掛牌收購非上市證券時，甚至無法否認證券公司營業場所具有場外交易市場的性質。無論場外交易和場外交易場所的存在形式如何變化，我國存在場外交易和場外交易場所的事實，屬於不爭之理。