1、分級保證金制度
交易所保證金，期貨公司保證金一般不一樣，目前國內期貨公司的保證金一般比交易所高一個漲跌停板幅度，這樣確保客戶保證金不足時，先觸及期貨公司的保證金，期貨公司風控會通知客戶追加，否則強平
2、強平制度
客戶保證金低於期貨公司保證金時，期貨公司會對客戶執行強平，防止虧損擴大，國內交易所還有3板強平制度。
3、風險准備金
每年都會從交易所，期貨公司的手續費收入中收取一定的比例，作為風險准備金，用於市場出現大面積違約的履約。
4、對期貨公司的門檻設置
交易所一般會對申請其代理業務的期貨公司提出門檻，比如注冊資產1億等等要求。
2. 試述期貨交易所通過哪些制度設計來實現對信用風險的規避
你好，根據期貨交易法律法規，期貨交易實行投資者買賣自負的原則。同時，交易所實行一戶一碼開戶制度，保證金交易制度，當日無負債結算制度，強行平倉制度；此外除了投資者以保證金作為交易履約保證之外，期貨交易所也對最終交易承擔履約責任。
這些制度措施有效規避了期貨交易中信用風險的發生。
3. 1,你認為中國目前的證券(股票)交易制度設計存在哪些問題請你列舉出來並談談
T+0到現在都沒有開通
漲跌停限制過於死板
股指期貨等開戶門檻過高
4. 期貨交易制度有哪些
期貨市場是一種高度組織化的市場，為了保障期貨交易有一個「公開、公平、公正」的環境，保障期貨市場平穩運行，對期貨市場的高風險實施有效的控制，期貨交易所制定了一系列的交易制度(也就是「游戲規則」)，所有交易者必須在承認並保證遵守這些「游戲規則」的前提下才能參與期貨交易。
保證金制度
保證金制度是期貨交易的特點之一，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例(通常為5%-10%)繳納資金，用於結算和保證履約。經中國證監會批准，交易所可以調整交易保證金，交易所調整保證金的目的在於控制風險。
當日無負債結算制度
期貨交易結算是由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度，又稱「逐日盯市」。它是指每日交易結束後，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。
期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。
漲跌停板制度
所謂漲跌停板制度，又稱每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超過該漲跌停幅度的報價將被視為無效，不能成交。漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的。
持倉限額制度
持倉限額制度是指交易所規定會員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。實行持倉限額制度的目的在於防範操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過於集中於少數投資者。
大戶報告制度
大戶報告制度是與持倉限額制度緊密相關的又一個防範大戶操縱市場價格、控制市場風險的制度。通過實施大戶報告制度，可以使交易所對持倉量較大的會員或投資者進行重點監控，了解其持倉動向、意圖，對於有效防範市場風險有積極作用。
交割制度
交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期末平倉合約的過程。以標的物所有權轉移進行的交割為實物交割，按結算價進行現金差價結算的交割為現金交割。一般來說，商品期貨以實物交割為主，金融期貨以現金交割為主。
強行平倉制度
強行平倉制度是指當會員、投資者違規時，交易所對有關持倉實行平倉的一種強制措施。強行平倉制度也是交易所控制風險的手段之一。我國期貨交易所對強行平倉制度主要規定是當會員結算準備余額小於零，並未能在規定時限內補足的。
風險准備金制度
風險准備金制度是指，為了維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因不可預見風險帶來虧損而提取的專項資金的制度。
信息披露制度
信息披露制度是指期貨交易所按有關規定定期公布期貨交易有關信息的制度。期貨交易所公布的信息主要包括在交易所期貨交易活動中產生的所有上市品種的期貨交易行情、各種期貨交易數據統計資料、交易所發布的各種公告信息以及中國證監會制定披露的其他相關信息。
5. 期貨交易的主要制度包括哪些
你好，金融期貨交易有一定的交易規則，這些規則是期貨交易正常進行的制度保證，也是期貨市場運行機制的外在體現。
（1）集中交易制度。金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。
（2）標准化的期貨合約和對沖機制。期貨合約是由交易所設計、經主管機構批准後向市場公布的標准化合約。
（3）保證金及其杠桿作用。為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交後都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金。
（4）結算所和無負債結算制度。結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬於交易所，但又以獨立的公司形式組建。結算所實行無負債的每日結算制度，又稱逐日盯市制度。
（5）限倉制度。限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
（6）大戶報告制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度後，當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，並判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。
（7）每日價格波動限制及斷路器規則。為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲（跌）幅限制，則高於（低於）該價格的買入（賣出）委託無效。
6. 什麼是制度設計
是一本書名
內容提要：
一直以來，政策學者十分關注對政府可以用來實現其目標的各種基本工具或用具的理解。他們的興趣從最初的歸納性創建有關通用性工具的廣泛列表以供政策分析者使用，轉移到對工具的各組成元素的更節劍的、但仍然有用的規范的發掘努力上。從通用性工具到完全規范化政策的轉移，需要設計者不僅僅了解基本的組成元素。例如，使外部性內部化的庇古稅至少應該規定該稅收適應的稅基和稅率，以及征稅所依賴的行政性工具，等等。設計者也許要設定用以指定這些細節如稅基、稅率的准則，而不是直接地規定它們。這些規則和規格的創建就可以看做是制度設計。我期望政策分析者通過更好地理解制度設計是這個問題的最初原動力，從而能夠知曉如何制定出更有效的政策。
但是，你很快就會發現，這項工程涉及到社會科學的諸多領域。政策的可行性和有效性依賴於其嵌入的政治、經濟和社會背景。這些背景因素提供了一種為制度設計提供機會和製造障礙的現有制度環境。對制度設計的根本性理解需要有關制度和制度變遷的理論。近年來，隨著社會學者對制度的興趣復燃，不斷涌現出了大量的可能的理論來源。
本書的貢獻者利用各種資源來確認理解制度設計的意義。盡管它在實際應用方面的貢獻遠不如我原先預期的那樣大，但我仍然認為，無論對政策分析者還是制度經濟學領域的學生業講，它提供了某些有價值的東西，並邁出了比較謹慎的一步。
[編輯本段]目錄
企業理論：合同論視角的回溯（代譯者序）
前言
第一章 制度設計：概述
1.1 引言
1.2 制度研究的議程
1.3 公共政策和制度設計
1.4 結論
第二章 制度設計：代理理論的角度
2.1 引言
2.2 基本模型和承諾問題
2.3 隱藏行動和風險分擔
2.4 額外信息的價值
2.5 團隊生產
2.6 結論
第三章 購者自慎：制度、合同和俄羅斯的商品交易所
3.1 引言
3.2 新制度主義和合同強制執行
3.3 蘇聯和俄羅斯的商品交易所
3.4 制度設計與合同
3.5 第三方強制執行
3.6 制度和可信的承諾
3.7 俄羅斯交易所的現狀
3.8 結論
第四章 制度的理性選擇理論：對設計的意義
4.1 引言
4.2 有變化的重復博弈及其對制度設計問題的適用性
4.3 制度中的合用：重復的囚徒困境博弈
4.4 制度中的協調：性別戰博弈
4.5 更復雜的模型：變化和交流
4.6 更復雜的模型使博弈適合於真實的政策問題
4.7 結論
4.8 附錄：有變化的重復博弈的正式模型
第五章 制度設計中的慣例和規范
5.1 引言
5.2 慣例、習慣和文化
5.3 規范、品德和團體
5.4 規范的闡述對制度設計的意義
5.5 結論
第六章 貿易糾紛的解決制度：加拿大——美國自由貿易協議的案例
6.1 引言
6.2 糾紛解決制度和貿易政治
6.3 FTA下的糾紛解決制度結構
6.4 NAFTA下的小組審議議程
6.5 結論
第七章 制度設計的兩種慣例：對話和決策
7.1 引言
7.2 理性和設計的概念
7.3 道德前提和制度
7.4 制度設計的兩種慣例
7.5 結論
第八章 政策網路系統和治理
8.1 引言：制度主義和網路系統
8.2 政策網路系統：主要特點
8.3 戰略治理
8.4 網路系統管理和重建的方法
8.5 結論
7. 關於股指期貨制度設計，投機者如何界定的問題
套保者，又稱為套利保值者，簡單說，就是你手中持有等量的大盤股，然後再期貨市場上開空倉進行保值。一般手上大量持有大盤股的，都是為了吃股息獲利，如果股票價格下跌了，股息雖然是吃到了，但是股票市值卻虧損了，因此在股指期貨市場上開反向倉位進行保值，即使股票跌了，它依然賺錢。
套利者比較復雜，他不持有股票，但是持有不同期限的合同。例如持有2010年10月到期的，和2010年12月到期的反向合同進行套利。因為不同期限的合同，指數是不同的，例如，在2010年是牛年，那麼12月到期的合同，肯定會比10月到期的合同，指數更加高。那麼12月到期的合同指數高於十月，那麼就在建立12月到期合同的多倉（也就是看漲）。為了防止萬一下跌，那麼就同時開一個10月份到期期貨合同空倉，進行避險。因為大致的方向是一致的。
投機者，在美國叫做日內交易員，因為期貨有當日對沖平倉，所以這部分人會在一個交易日內進行投機交易活動，或者幾天內。比較活躍的是在主力倉交易的95%以上的都是屬於投機客。