證券交易所迴避

1. 如何進行證券交易

帶上身份證，先到當地證券登記公司辦理一個股權證（上海、深圳各一，收費的），然後同樣帶上身份證和股權證再到你想交易的證券公司營業部開一個資金帳戶，在你的資金賬戶里存入一筆錢，，要與該營業部簽一個協議，這些問題營業部都會給你很詳細地解釋的。一切都辦理完畢以後，就可以在該營業部的電腦上交易了，記住：買和賣一定要分清的，不然會造成損失的。

1．趨勢原則

在准備買入股票之前，首先應對大盤的運行趨勢有個明確的判斷。一般來說，絕大多數股票都隨大盤趨勢運行。大盤處於上升趨勢時買入股票較易獲利，而在頂部買入則好比虎口拔牙，下跌趨勢中買入難有生還，盤局中買入機會不多。還要根據自己的資金實力制定投資策略，是准備中長線投資還是短線投機，以明確自己的操作行為，做到有的放矢。所選股票也應是處於上升趨勢的強勢股。

2．分批原則

在沒有十足把握的情況下，投資者可採取分批買入和分散買入的方法，這樣可以大大降低買入的風險。但分散買入的股票種類不要太多，一般以在5隻以內為宜。另外，分批買入應根據自己的投資策略和資金情況有計劃地實施。

3．底部原則

中長線買入股票的最佳時機應在底部區域或股價剛突破底部上漲的初期，應該說這是風險最小的時候。而短線操作雖然天天都有機會，也要盡量考慮到短期底部和短期趨勢的變化，並要快進快出，同時投入的資金量不要太大。

4．風險原則

股市是高風險高收益的投資場所。可以說，股市中風險無處不在、無時不在，而且也沒有任何方法可以完全迴避。作為投資者，應隨時具有風險意識，並盡可能地將風險降至最低程度，而買入股票時機的把握是控制風險的第一步，也是重要的一步。在買入股票時，除考慮大盤的趨勢外，還應重點分析所要買入的股票是上升空間大還是下跌空間大、上檔的阻力位與下檔的支撐位在哪裡、買進的理由是什麼？買入後假如不漲反跌怎麼辦？等等，這些因素在買入股票時都應有個清醒的認識，就可以盡可能地將風險降低。

5．強勢原則

「強者恆強，弱者恆弱」，這是股票投資市場的一條重要規律。這一規律在買入股票時會對我們有所指導。遵照這一原則，我們應多參與強勢市場而少投入或不投入弱勢市場，在同板塊或同價位或已選擇買入的股票之間，應買入強勢股和領漲股，而非弱勢股或認為將補漲而價位低的股票。

6．題材原則

要想在股市中特別是較短時間內獲得更多的收益，關注市場題材的炒作和題材的轉換是非常重要的。雖然各種題材層出不窮、轉換較快，但仍具有相對的穩定性和一定的規律性，只要能把握得當定會有豐厚的回報。我們買入股票時，在選定的股票之間應買入有題材的股票而放棄無題材的股票，並且要分清是主流題材還是短線題材。另外，有些題材是常炒常新，而有的題材則是過眼煙雲，炒一次就完了，其炒作時間短，以後再難有吸引力。

7．止損原則

投資者在買入股票時，都是認為股價會上漲才買入。但若買入後並非像預期的那樣上漲而是下跌該怎麼辦呢？如果只是持股等待解套是相當被動的，不僅佔用資金錯失別的獲利機會，更重要的是背上套牢的包袱後還會影響以後的操作心態，而且也不知何時才能解套。與其被動套牢，不如主動止損，暫時認賠出局觀望。對於短線操作來說更是這樣，止損可以說是短線操作的法寶。股票投資迴避風險的最佳辦法就是止損、止損、再止損，別無他法。因此，我們在買入股票時就應設立好止損位並堅決執行。短線操作的止損位可設在5％左右，中長線投資的止損位可設在10％左右。只有學會了割肉和止損的股民才是成熟的投資者，也才會成為股市真正的羸家。

2. 上市公司需要迴避表決的關聯方如何確定如題 謝謝了

根據《公司法》的規定，關聯關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業之間不會僅僅因為同受國家控股而被認定為具有關聯關系。 財政部頒布的新《企業會計准則》中對關聯方的定義為：一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的，構成關聯方。其中，控制是指有權決定一個企業的財務和經營政策，並能據以從該企業的經營活動中獲取利益。共同控制，是指按照合同約定對某項經濟活動所共同的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在。重大影響，是指對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但並不能控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。另外，僅僅同受國家控制而不存在其他關聯方關系的企業，不構成關聯方。 關聯交易，是指關聯方之間轉移資源、勞務或義務的行為，而不論是否收到價款。關聯交易的類型主要包括：（1）購買或銷售商品；（2）購買或銷售商品以外的其他資產；（3）提供或接受勞務；（4）擔保；（5）提供資金（貸款或股權投資）；（6）租賃；（7）代理；（8）研究與開發項目的轉移；（9）許可協議；（10）代表企業或由企業代表另一方進行債務結算；（11）關鍵管理人員薪酬。 企業發行上市後，《深圳證券交易所股票上市規則(2008年修訂)》和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》對關聯交易和關聯方又進行了進一步明確的規定，具體如下： 上市公司的關聯交易，是指上市公司或其控股子公司與上市公司關聯人之間發生的轉移資源或義務的事項，包括：（1）購買或出售資產、對外投資（含委託理財、委託貸款、對子公司投資等）、提供財務資助、提供擔保、租入或租出資產、簽訂管理方面的合同（含委託經營、受託經營等）、贈與或受贈資產、債權或債務重組、研究與開發項目的轉移、簽訂許可協議、深交所認定的其他交易；（2）購買原材料、燃料、動力；（3）銷售產品、商品；（4）提供或接受勞務；（5）委託或受託銷售；（6）關聯雙方共同投資；（7）其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。 上市公司的關聯人包括關聯法人和關聯自然人。其中關聯法人指具有下列情形之一的法人或其他組織，包括：（1）直接或間接地控制上市公司的法人或其他組織；（2）由前項所述法人直接或間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（3）由上市公司的關聯自然人直接或間接控制的，或擔任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動人；（5）中國證監會、深交所或上市公司根據實質重於形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經造成上市公司對其利益傾斜的法人或其他組織。另外，上市公司與上述第（2）項所列法人受同一國有資產管理機構控制而形成第（2）項所述情形的，不因此構成關聯關系，但該法人的董事長、總經理或者半數以上的董事屬於上市公司董事、監事及高級管理人員的情形除外。 關聯自然人指具有下列情形之一的自然人，包括：（1）直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、監事及高級管理人員；（3）直接或間接地控制上市公司的法人的董事、監事及高級管理人員；（4）前述第（1）、（2）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（5）中國證監會、交易所或上市公司根據實質重於形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能造成上市公司對其利益傾斜的自然人。 此外，具有以下情形之一的法人或自然人，視同為上市公司的關聯人：（1）因與上市公司或其關聯人簽署協議或作出安排，在協議或安排生效後，或在未來十二個月內，具有前述關聯法人和關聯自然人規定情形之一的；（2）過去十二個月內，曾經具有關聯法人和關聯自然人規定情形之一的。

3. 證券為什麼只能在交易時間進行銀證轉賬

因為證券賬戶轉賬時需要證券後台工作人員處理，交易時一般也是證券工作人員工作時回間。

證券銀證轉賬的時間規定答為交易時間，交易時間為周一到周五上班時段為9:30-15:00，其在銀行上班時間范圍內，便於轉賬業務進行。證券賬戶轉賬時需要證券後台工作人員處理，交易時一般也是證券工作人員工作時間。節假日、下班時間等工作人員不上班自然不能進行證券銀行轉賬。

拓展資料：

所謂銀證轉賬是指將股民在銀行開立的個人結算存款賬戶(或借記卡)與證券公司的資金賬戶建立對應關系，通過銀行的電話銀行、網上銀行、網點自助設備和證券公司的電話、網上交易系統及證券公司營業部的自助設備將資金在銀行和證券公司之間劃轉，為股民存取款提供便利。

4. 證券交易所的職能是什麼

1、證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

2、證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

3、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

4、證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。

證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。

5、證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

6、證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

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監管

證券交易所對股票交易活動的監管主要包括下列內容：

（1）證券交易所應當即時公布行情，並按日製作股票行情表，記載並以適當方式公布下列事項：上市股票的名稱；開市、最高、最低、及收市價格；與前一交易日收市價比較後的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股票指數及其漲跌情況；等等。

（2）證券交易所應當就市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，並及時向社會公布。

（3）證券交易所應當監督上市公司按照規定披露信息。

（4）證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。

（5）證券交易所應建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。

（6）證券交易所應當依照股票法規和證券交易所的上市規則、上市協議的規定，或者根據中國證券監督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復或者取消其交易的決定。

（7）證券交易所應當設立上市公司的檔案資料，並對上市公司的董事、監事及高級管理人員持有上市股票的情況進行統計，並監督其變動情況。

（8）證券交易所的會員應當遵守證券交易所的章程、業務規則，依照章程、業務規則的有關規定向證券交易所繳納席位費、手續費等費用，並繳存交易保證金。

（9）證券交易所的會員應當向證券交易所和中國證券監督管理委員會提供季度、中期及年度報告，並主動報告有關情況；證券交易所有權要求會員提供有關報表、帳冊、交易記錄及其他文件。

5. 證券法的交易所

（一）證券交易所的概念
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所有會員制證券交易所和公司制證券交易所兩種形式。會員制證券交易所是以會員協會形式成立的不以營利為目的的法人組織，其會員主要為證券商，只有會員以及有特許權的經紀人，才有資格在交易所中交易。會員制證券交易所實行會員自治、自律、自我管理。多數國家的證券交易所都實行會員制。公司制證券交易所是以營利為目的的公司法人。公司制證券交易所對在本所內的證券交易負有擔保責任。公司制證券交易所的證券商及其股東不得擔任證券交易所的董事、監事或經理。我國的證券交易所是會員制證券交易所，是不以營利為目的的法人。
（二）證券交易所的設立
證券交易所的設立和解散由國務院決定。申請設立證券交易所應提交申請書、章程和主要業務規則草案、擬加入會員名單、理事會候選人名單、場地、設備及資金情況說明和擬任用管理人員的情況說明等文件。
設立證券交易所必須制定章程，章程的制定和修改，必須經國務院證券監督管理機構批准。證券交易所章程應載明的法定事項主要包括：證券交易所的名稱和設立目的；主要辦公及交易場所和設施所在地；職能范圍；會員的資格和加入、退出程序；會員的權利、義務和對會員的紀律處分；組織機構及其職權；高級管理人員的產生、任免及其職責；資本和財務事項；解散條件和程序及其他需要在章程中規定的事項。
證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。
（三）證券交易所的組織機構
1．理事會。《證券法》規定，證券交易所設理事會。理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。理事會的主要職責是：制定修改證券交易所的業務規則；審定總經理提出的工作計劃、財務預算、決算方案；審定對會員的接納、處分；根據需要決定專門委員會的設置等。
2．總經理。證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。總經理為證券交易所的法定代表人，主持證券交易所的日常管理工作。證券交易所可根據需要設立專門委員會。如證券發行審核委員會、監察委員會等。
有《公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：
1．因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年：
2．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業人員。 （一）證券交易所的職責
根據《證券法》的規定，證券交易所的職責包括：
1．證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准；依據《證券法》的規定，辦理證券的上市、暫停上市、恢復上市或者終止上市事務。
2．證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。
3．因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施；困不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。
4．證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。
5．籌集、管理風險基金。證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監督管理機構會同國務院財政部門規定。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
6．證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用於保證其證券交易場所和設施的正常運行並逐步改善。實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員。
（二）證券交易規則
1．進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。
2．投資者應委託證券公司買賣證券：投資者應當與證券公司簽訂證券交易委託協議，並在證券公司開立證券交易賬戶．以書面、電話以及其他方式，委託該證券公司代其買賣證券，不能自已到證券交易所進行證券交易。
3．證券公司根據投資者的委託，按照證券交易規則提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易，並根據成交結果承擔相應的清算交收責任；證券登記結算機構根據成交結果，按照清算交收規則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，並為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續。
4．按照依法制定的交易規則進行的交易，不得改變其交易結果。對交易中違規交易者應負的民事責任不得免除；在違規交易中所獲利益，依照有關規定處理。
5．證券交易所的負責人和其他從業人員在執行與證券交易有關的職務時，與其本人或者其親屬有利害關系的，應當迴避。
在證券交易所內從事證券交易的人員，違反證券交易所有關交易規則的，由證券交易所給予紀律處分；對情節嚴重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券交易。

6. 證券是什麼意思

證券是多種經濟權益憑證的統稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證，主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等