基金公司交易室現場檢查

㈠ 對基金管理公司的監管有哪些

據《證券投資基金管理公司管理辦法》第六章可知，有如下監管：
第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批准有關事項，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批准。
第六十二條 中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會規定和審慎監管原則對基金管理公司的公司治理、內部監控、經營運作、風險狀況，以及相關業務活動進行非現場檢查和現場檢查。
第六十三條 非現場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。
基金管理公司應當向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報送下列材料：
（一）經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告；
（二）由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內部監控情況的年度評價報告；
（三）監察稽核季度報告和年度報告；
（四）中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料。
第六十四條 基金管理公司應當自年度結束之日起3個月內報送基金管理公司年度報告和年度評價報告；自季度結束之日起15日內報送監察稽核季度報告，自年度結束之日起30日內報送監察稽核年度報告。
第六十五條 基金管理公司發生下列情形之一的，應當在5日內向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告：
（一）變更持股5%以下的股東；
（二）變更股東的持股比例不超過5%；
（三）變更名稱、住所；
（四）股東同比例增減注冊資本；
（五）修改公司章程一般條款；
（六）公司及其董事、高級管理人員、基金經理受到刑事、行政處罰；
（七）公司及其董事、高級管理人員、基金經理被監管機構或者司法機關調查；
（八）公司財務狀況發生重大不利變化；
（九）因公司過失遭受重大投訴；
（十）面臨重大訴訟；
（十一）對公司經營產生重大影響的其他事項。
發生前款第（六）項至第（十一）項規定事項的，基金管理公司應當書面通知全體股東。
基金管理公司發生本辦法第五十八條規定的突發事件的，應當立即向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告。
第六十六條 基金管理公司股東發生下列情形之一的，應當書面通知公司，並在5日內向中國證監會和公司所在地中國證監會派出機構報告：
（一）名稱、住所變更；
（二）控股股東或者實際控制人變更；
（三）主要股東連續3年虧損；
（四）所持股權被司法機關採取訴訟保全等措施；
（五）決定處分其股權；
（六）發生合並、分立或者進行重大資產、債務重組；
（七）被監管機構或者司法機關立案調查；
（八）被採取責令停業整頓、指定託管、接管或者撤銷等監管措施或者進入破產清算程序；
（九）對公司運作產生重大影響的其他事項。
第六十七條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監會的批准文件後，如向其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局提交有關備案材料，應當同時將副本報送中國證監會。
第六十八條 中國證監會可以採取下列措施對基金管理公司進行現場檢查，並根據日常監管情況確定現場檢查的對象、內容和頻率：
（一）進入基金管理公司及其子公司、分支機構進行檢查；
（二）要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；
（三）詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；
（四）查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；
（五）檢查基金管理公司的信息技術系統；
（六）中國證監會規定的其他措施。
第六十九條 中國證監會對基金管理公司進行現場檢查時，檢查人員不得少於2人，並應當出示合法證件；檢查人員少於2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權拒絕檢查。
中國證監會可以聘請注冊會計師、律師等專業人員為檢查工作提供專業服務。
第七十條 基金管理公司及有關人員應當配合中國證監會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第七十一條 中國證監會對基金管理公司進行現場檢查後，應當向被檢查的基金管理公司出具檢查結論。
第七十二條 中國證監會可以根據監管需要，建立基金管理公司風險控制指標監控體系和監管綜合評價體系。對於相關風險控制指標、監管綜合評價指標不符合規定的，中國證監會可以責令公司限期改正，並可以採取要求公司增加註冊資本金、提高風險准備金提取比例、暫停部分或者全部業務等行政監管措施。
第七十三條 違反本辦法的規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，給予警告，並處3萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業資格，並處3萬元以下的罰款：
（一）未經批准持有基金管理公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東；
（二）委託他人或者接受他人委託持有基金管理公司的股權；
（三）基金管理公司的股東及其實際控制人佔有或者轉移基金管理公司資產；
（四）基金管理公司的股東及其實際控制人在證券承銷、證券投資等業務活動中，強令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。
第七十四條 違反本辦法的規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，並對負有責任的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員等可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監管措施：
（一）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監事、高級管理人員；
（二）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會直接干預基金管理公司的經營管理或者基金財產的投資運作；
（三）基金管理公司及其股東、實際控制人未及時履行報告義務；
（四）基金管理公司董事會對經營管理人員的考核不符合規定。
第七十五條 基金管理公司出現下列情形之一的，中國證監會責令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產品募集申請或者其他業務申請，並對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監管措施：
（一）公司治理不健全，嚴重影響公司的獨立性、完整性和統一性；
（二）公司內部控制制度不完善，相關制度不能有效執行，存在重大風險隱患或者發生較大風險事件；
（三）對子公司、分支機構管理鬆懈，或者選聘的基金服務機構不具備基本的資質條件，存在重大風險隱患或者發生較大風險事件；
（四）發生重大違法違規行為。
基金管理公司逾期未完成整改的，中國證監會可以停止批准其增設子公司或者分支機構；限制分配紅利，限制其向負有責任的董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；責令其更換負有責任的董事、監事、高級管理人員或者限制權利。情節特別嚴重的，中國證監會可以採取指定其他機構託管、接管或者撤銷等監管措施，對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員給予警告，並處3萬元以下的罰款。
第七十六條 基金管理公司的凈資產低於4000萬元人民幣，或者現金、銀行存款、國債等可運用的流動資產低於2000萬元人民幣且低於公司上一會計年度營業支出的，中國證監會可以暫停受理及審核其基金產品募集申請或者其他業務申請，並限期要求改善財務流動性。財務狀況持續惡化的，中國證監會責令其進行停業整頓。
被責令停業整頓的，基金管理公司應當在規定的期限內將其管理的基金資產委託給中國證監會認可的基金管理公司進行管理。逾期未按照要求委託管理的，中國證監會可以指定其他機構對其基金管理業務進行託管。
第七十七條 基金服務機構違反本辦法的規定，泄露或者利用受託業務知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人合法權益的，責令改正，給予警告，並處3萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處3萬元以下的罰款。
第七十八條 基金管理公司、基金管理公司的股東及實際控制人、基金服務機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法以及其他相關規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

㈡ 誰手頭有基金公司的員工個人交易管理制度

第一章 總則

第一條 為規范有限公司（以下簡稱「公司」）防止出現利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業務活動開展或者對公司構成重大合規風險，維護基金份額持有人的合法權益，特製訂本制度。
第二條 本制度根據《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》等法律法規和規范性文件，以及公司相關管理制度制訂。
第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統稱「員工」）。
第四條 本制度所規范的證券和股權投資行為包括：
1、 股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權證、股指期貨等） 投資；
2、 證券投資基金投資；
3、 股權投資，指投資於未公開上市的公司的行為，包括但不限於公司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。
第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行為准則

第六條 公司員工應自覺遵守法律法規、相關監管規定和公司規章制度的要求，只能從事法律法規和相關監管規定允許的交易行為。不得利用內幕信息及其他未公開信息違規進行交易，不得直接或間接為其他任何機構和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務便利為自己或他人謀取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。
第七條 公司員工應堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優先的原則，信守對基金份額持有人、監管機構和公司做出的承諾，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動。
第八條 員工進行證券投資或股權投資應該嚴格遵守有關法律法規和公司制度，並認真履行有關信息披露、申報、處置義務。

第三章 交易限制

第九條 公司員工投資證券投資基金應當遵循公平、公開和公正的原則，防範利益沖突和利益輸送，應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。
第十條 公司員工持有一隻基金份額的期限不得少於6個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少於1年。投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應根據先進先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。
第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規定執行。
第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負責人等購買本公司管理的基金產品或者基金經理購買本人管理的基金產品，並鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。
第十三條 員工進行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，並應遵循基金份額持有人利益優先和公司利益優先的原則，避免利益沖突的情況。
第十四條 員工進行股權投資的限制：
1、不得投資於與公司有或者可能有重大業務關系、競爭關系或利益沖突的公司；
2、不得投資於從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關業務的公司；
3、不得在其投資的公司中兼職並領取薪酬；
4、不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資；
5、不得進行無論在規模上還是性質上會影響員工正常履行工作職責的股權投資。
第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉為上市的，應按下述流程進行處置：
1、公司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢價和投資的，持有該股權的員工應本著避免利益沖突的原則，不得參加有關投資決策，並主動向公司提出迴避；
2、該股權投資可以公開交易的，員工應在3個月內賣出。

第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露

第十六條 員工應如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權投資情況，並應自加入公司後3個月內對所持的禁止投資的股票進行處置。
第十七條 員工應在入職後3個工作日內，如實填寫《員工及親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），申報本人及直系親屬的詳細信息（包括姓名、與員工關系、身份證號、工作單位及職務等），並提交相應的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經理、投資經理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限於本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關系密切或有重大利益關系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應在3個工作日內重新填寫該表，並上報公司。
第十八條 公司根據員工提交的《員工直接／間接股權投資備案表》對員工的股權投資進行備案審查和登記。
第十九條 公司對股權投資的備案審查應以避免與基金、公司或公司所開展的各類業務發生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發現員工的股權投資符合第十四條所述內容的，應要求其停止該股權投資，並說明理由。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。如果超過10個工作日公司未對員工進行書面回復，視為公司對員工該項股權投資行為不持異議。
第二十條 員工應當保證其向公司申報的投資信息真實、准確、完整、及時。
第二十一條 公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息：
1、本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；
2、本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間；
3、該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間。
第2、3項所指基金份額總量的數量區間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。
公告中的相關數據由公司相關部門統計編制，並由法務部門進行復核。人力資源部應協助提供所有員工姓名、身份證號以及職務等信息。

第五章 日常管理

第二十二條 登記和監察工作，包括：
1、在收到員工關於證券投資和股權投資的備案申請後進行登記； 2、對員工上報的個人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進行核對，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，應要求其提交身份證復印件，並採用合理方式對其姓名及身份證號碼信息進行核對；
3、妥善保管公司員工證券投資和股權投資的申報或備案材料；
4、定期或不定期對員工投資行為等進行檢查，包括每季度從基金事務部獲得公司員工投資基金的統計數據，並對其合規性進行檢查，以期發現是否存在違反法律法規和公司制度規定的行為；
5、妥善保存公司員工投資基金的相關記錄。
法務部應做好檢查留痕，並對工作所獲知的相關信息負嚴格保密義務。
第二十三條 公司基金事務部負責定期（季度、半年度和年度）統計公司員工投資基金的明細和余額情況，並編製法規規定的相關信息披
露文件。法務部應對其進行復核。
第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時，若發現存在利益沖突可能的，有權要求員工限期對該投資行為作出處置。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。
第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉正。人力資源部在員工試用期轉正之前應征詢法務部意見，以確定該員工是否已經完成個人入職申報。
第二十六條 員工未按規定定期申報個人及親屬投資信息的，法務部將給予郵件提醒一次，如經提醒仍未申報的，法務部將給予書面提示函。如雖經出具書面提示函仍不申報的，法務部將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。
第二十七條 員工未准確更新個人及親屬信息、及時准確申報基金投資和股權投資信息的，法務部發現後將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。
第二十八條 如員工違反法律法規規定和本管理制度，公司將視情節
嚴重情況給予罰款或/和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叄仟元加不當獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解僱。對於員工違規情節輕微，且未對公司財產或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對於情節嚴重，或者對公司財產或聲譽造成不良影響的，公司有權解除勞動合同，並按規定向中 員工個人證券和股權投資管理制度國證監會及相關派出機構報告；情節嚴重構成犯罪的將依法移送司法機關追究相應責任。員工行為給公司造成損失的，公司有權依法向員工追償。
第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經履行適當審批程序，法務部可以向被授權人提供相關信息：
1、法務部履行工作職責；
2、司法機關或監管機關依法對員工個人投資進行調閱、查詢或檢查；
3、因工作需要，經總經理批准後，對員工個人投資進行調閱和查詢。

第六章 附 則

第三十條 在法律法規和相關監管規定未許可之前，公司員工不得投資於特定客戶資產管理計劃。如法律法規和相關監管規定對於基金公司員工的投資行為有新的規定的，公司將相應對本制度進行修訂。 第三十一條 本制度首次頒布執行後，所有員工應在10個工作日內如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權投資情況，以及直系親屬的詳細信息。
第三十二條 公司將適時根據有關法律法規的要求及公司業務的發展情況和公司內部執行的情況對本制度作進一步調整和完善。
第三十三條 本制度經總經理批准，自公布之日起實施。

XXX有限公司

2015年 月 日

㈢ 中國證監會緝查執法現場檢查的對象可以包括哪些

你好！
稽查執法是證監會的基本職責和核心工作，是加快資本市場改革開放、實現市場創新發展的重要基礎，是維護公開、公平、公正的市場秩序、維護投資者合法權益、促進資本市場健康發展的根本保障。為進一步加強稽查執法工作，切實做到嚴格執法、公正執法、文明執法，提出以下意見。
一、提升線索發現及處理能力
（一）提高監管工作發現違法違規線索的能力。會機關業務監管部門和派出機構要以發現線索、及時移送等為重點，進一步完善行政許可、日常監管、現場檢查等工作的制度建設與程序規范，提高監管工作的有效性和針對性，增強違法違規線索發現能力；發現違法違規跡象的，應按照稽查執法要求固化證據，也可會同稽查執法部門採取稽查提前介入方式進行調查取證，確保相關材料能夠有效轉換為稽查執法案件證據；違法違規線索清楚的，應在5個工作日內向稽查執法部門移送，由稽查執法部門開展初步調查或立案調查。
（二）拓寬發現違法違規線索的渠道。各證券期貨交易所等自律監管組織要加強異常交易等監控系統建設，提高交易數據分析水平，明確內幕交易、操縱市場等違法違規行為的識別標准，同時建立信息披露類案件線索報送標准和工作機制。達到違法立案標準的線索，應在5個工作日內報送稽查局；涉及上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構以及會計師事務所、律師事務所等中介服務機構的，同時抄送相關轄區的派出機構。制定證券期貨違法違規舉報受理工作規程，完善處理工作機制和程序，建立舉報人保護和獎勵制度。充分發揮證券期貨經營機構、基金管理機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構的作用，建立向監管部門報送違法違規線索的激勵與約束機制。加強對新聞媒體有關證券期貨違法違規行為的報道、評論等信息的監測和分析，對於社會影響廣泛、線索基本清楚的重大媒體線索，及時展開調查。
（三）完善違法違規線索處理工作機制。設立違法違規線索處理中心，提高對內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規線索的監測能力和分析處理能力。在分析、評估的基礎上，根據線索清晰度、與立案標準的符合度等因素，將線索分為立案線索、待查線索和其他線索。對於立案線索，要及時開展立案調查；對於待查線索，要及時啟動初步調查；對於其他線索，可轉日常監管部門或有關單位處理。稽查局要通過日常單項通報、定期通報、信息系統共享以及召開聯席會議等方式，與自律監管組織、派出機構和日常監管部門建立案件及線索的快速處理機制，定期向線索報送單位反饋線索處理情況。派出機構受理的案件線索，參照上述要求分類辦理，並通報相關單位。
二、完善案件調查管理機制
（四）進一步加強立案工作。制定並印發各類案件的立案標准，對於觸發立案標準的行為及時立案調查。稽查局和各派出機構均有立案權，稽查局立案事宜根據《會領導班子成員關於審批事項分工合作的意見》（證監發［2013］27號）辦理，涉案主體為擬上市公司、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構以及會計師事務所、律師事務所等中介服務機構的重大案件，必要時，稽查局可會簽相關業務部門。派出機構要進一步規范有關立案事宜，建立和完善相應的立案會商制度。自律監管組織和日常監管部門要進一步明確監管措施適用的具體條件和程序，細化自由裁量的標准，實現與立案標準的有機銜接；存在需要及時對違法違規行為予以制止、糾正、警示、懲戒等情形的，要及時採取行政監管或自律監管措施並記入誠信檔案；需要採取監管措施的行為達到立案標準的，在採取監管措施的同時，要及時移送稽查執法部門，不得以監管措施替代行政處罰。在加強立案工作的同時，要進一步梳理完善行政許可和監管標准，清晰界定責任，實現精準打擊、過罰相當。
（五）建立案件分類管理制度。建立大案要案類（A類）、常規案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件的分類標准，並根據案件具體進展適時進行動態調整。A類案件主要包括涉嫌證券期貨犯罪、涉案主體特殊、涉嫌違法情節特別嚴重、市場持續高度關注、上級機關有具體明確查辦要求以及涉及其他重大敏感新型案件；C類案件包括成交金額和違法所得較少或沒有違法所得的內幕交易案件、案情簡單的操縱市場案件、不涉及重大財務造假的信息披露案件等違法情節較輕的案件；B類案件為A類、C類案件以外的其他案件。稽查執法部門要對不同類別的案件進行分類管理，優先組織安排A類案件的調查、審理等工作，確保重大案件的查辦質量和效率。
（六）改進案件調查組織方式。稽查局負責所受理線索的立案交辦、全系統案件調查工作的協調督導評價、交辦案件的統一復核移送以及派出機構自立自辦案件備案管理工作。上海、深圳專員辦分別與稽查總隊上海支隊、深圳支隊合署辦公，主要負責案件調查工作。稽查總隊、上海稽查支隊、深圳稽查支隊以承辦A類案件為主。各證券期貨交易所和證券登記結算公司等會管單位的執法部門在承擔自律監管職責的同時，應按照稽查局的統一調配，配合做好稽查執法工作。天津、沈陽、上海、濟南、武漢、廣州、深圳、成都、西安等9個大區稽查局在承辦所在轄區案件的同時，需承辦稽查局交辦的跨轄區案件。大區稽查局以外的派出機構以自立自辦所在轄區案件為主，同時根據稽查局的指定，承辦或參與承辦跨轄區案件的調查。調查過程中遇到可能影響案件質量、查辦效果等情形的，稽查局可根據需要或承辦單位申請，另行指定案件承辦單位。稽查局要建立統一的案件管理系統，建立健全案件調查的取證標准和制度規范，及時進行現場或非現場督導，切實履行全系統案件調查的協調、督導、評價、統計、宣傳以及調查力量的調配使用等職責，同時定期向會領導和系統各單位通報全系統立案及案件調查情況。稽查執法部門要按規定及時將立案以及案件進展等信息錄入案件管理系統。
（七）明確調查取證基本要求。案件調查工作要在保證質量的基礎上，更加註重執法效率和社會效果，進一步提升及時性、針對性和有效性。初步調查和立案調查應當使用統一的調查通知書等法律文書，相關法律文書的樣式、編號、使用規范等由稽查局負責制定。案件調查的取證工作應當突出法律責任導向，集約使用調查資源，按照行政處罰的證明標准，優化取證內容，做到事實清楚、證據充分、程序合法。完善稽查工作底稿制度，通過工作底稿如實記錄調查程序、取證過程、調查事項和初步意見。稽查工作底稿連同證據裝訂入卷，與調查終結報告一起保存，任何人不得更改。進一步完善調查終結報告的編制歸檔制度，制定證券期貨違法違規行為調查認定卷宗規范，圍繞認定違法違規行為的證明目的、證據類別、證據形式等，准確撰寫調查終結報告，有效立卷裝卷，確保符合審理處罰、行政復議和行政訴訟的證據要求。
三、堅持和優化查審分離體制
（八）全面授予派出機構行政處罰許可權。制定《派出機構行政處罰工作規定》，將行使行政處罰權的范圍擴大至全部派出機構。擴大派出機構自辦案件范圍，納入自辦范圍的案件，原則上由派出機構審理、處罰，但大案要案、疑難復雜案件和可能對當事人權益造成重大影響的案件仍由行政處罰委員會審理、處罰，相關復核移送工作按照交辦案件的程序辦理。行政處罰委員會負責派出機構行政處罰工作制度和擬處罰案件的備案審查工作，加強對案件審理的監督、指導，保障全系統行政處罰工作的統一性。派出機構審理案件的相關法律文書及作出的行政處罰決定，由該派出機構負責送達與執行，也可以根據工作需要委託其他派出機構送達或執行；行政處罰委員會作出的行政處罰決定，由稽查執法部門委託當事人相關轄區派出機構負責送達與執行。各派出機構要確保及時、規范送達，提高行政處罰的執行率。
（九）加強調查、審理工作的銜接、配合。在堅持查審分離原則的前提下，調查和審理部門要加強銜接配合，在法律法規規定范圍內，用足用好法律賦予的職責，加大對違法違規行為的懲處力度。行政處罰委員會要加快制定各類案件審理標准，統一案件認定、處理標准，為案件調查提供指引。進一步加強案件管理，明確各類案件審理時限，優化審理工作機制和程序，不斷提高審理效率。對於事實清楚、依據充分、情節輕微的案件適用獨任審理程序。對於重大、復雜、疑難或新型案件，在調查取得主要證據、調查部門形成初步認定意見後可以按相關規程開展審理提前介入。在審理提前介入階段及正式審理階段發現證據不足時，審理部門可根據相關規定和程序要求調查部門補充證據。補充證據以兩次為限，每次補充證據應當在30個工作日內完成。補充證據後經審理認為證據不足，不能認定違法行為成立的，審理部門可以結案。進一步完善查審部門分歧解決機制，經調查、審理部門溝通協調後仍存在重大分歧的案件，由會領導召集調查、審理、法律等相關部門研究決定，派出機構依照上述原則辦理。加強行政處罰工作透明度建設，依法及時公開行政處罰信息，在依法保護證人的前提下，為當事人行使閱卷權利提供便利，保障行政處罰當事人的知情權和救濟權。
（十）建立特殊案件快速會商處理機制。會機關和派出機構要分別建立特別重大案件的快速會商處理機制，主要負責處理A類案件中需要快速回應社會關注等情形的特別重大案件。會機關快速會商處理機制由會領導牽頭，協調稽查局、行政處罰委員會、法律部及相關調查部門組成專門工作小組研究案件調查和處理問題，必要時可吸收會機關相關部門和派出機構、相關交易所、會管單位參加。在特殊處理機制下，需要採取監管措施的，有關部門要及時跟進。辦公廳、稽查局牽頭做好輿論宣傳工作，實行分階段新聞通報辦法，及時公布行政處罰及日常監管措施等處理情況。派出機構可參照上述機制辦理。
（十一）建立完善快速結案制度。堅持保護投資者合法權益的原則，鼓勵涉案當事人自查自認自糾違法違規行為，主動減輕或消除危害後果和不良影響，積極補償投資者。對於整改效果較好、危害後果和不良影響明顯消除、投資者利益得到有效補償的，可以依法酌情從輕或減輕行政處罰。會機關交辦案件在調查環節出現規定結案情形的，由調查部門提出結案建議，稽查局復核後按程序報會領導批准；在審理環節出現規定結案情形的，由審理部門按程序報會領導批准。派出機構自辦案件結案的，按照相關規定辦理。
四、加強系統內外的協調配合
（十二）完善內部執法聯動機制。建立稽查執法與信息披露監管聯動機制，對上市公司、非上市公眾公司等信息披露義務人進行立案調查的，要在調查通知書中載明涉嫌違法的主要類型，並在立案、調查結案、審理結案、行政處罰等環節及時告知信息披露義務人，督促其及時披露案件有關信息。辦公廳、稽查局等部門要按照稽查執法信息發布的相關規定，加強信息發布工作管理，在發布涉及信息披露義務人的執法信息時，應先由信息披露義務人進行披露。建立健全稽查執法部門、日常監管部門、自律監管組織之間的會商溝通機制，及時通報相關立案、調查和審理情況，研究解決案件查辦難題，協同做好各類監管措施的實施工作。稽查執法部門應及時將當事人拒不配合接受調查的情況記入誠信檔案，對於雖未達到立案標准或不予行政處罰但需要持續加以關注的，通過稽查關注名單的方式通報日常監管及自律監管部門，並及時將發現的問題以稽查建議書等形式反饋相關單位或部門。有關派出機構、日常監管和自律管理部門要建立稽查通報事項的後續應對機制，有針對性地予以持續關注，涉及整改要求的，督促當事人限期整改，及時通報稽查執法部門，並依法公開披露當事人整改情況。
（十三）加大行政司法銜接配合力度。進一步健全與各級公檢法機關的執法協作機制，加強涉嫌刑事犯罪案件的會商、移送與辦理，推動完善證券期貨犯罪行為的追訴標准和司法解釋。對於達到刑事追訴標準的案件，在案情基本清晰、主要證據已調取後，即可啟動與公安機關的溝通會商。會機關移送公安部的案件，由稽查局、證券犯罪偵查局與案件調查單位會商，必要時可邀請會內相關部門參加；經上級機關同意移送的重大案件，必要時可通過最高法、最高檢、公安部、證監會共同參加的打擊證券期貨犯罪協作平台，依法做好偵辦組織、偵查監督、審查起訴、司法審判等相關工作，切實加大刑事追責力度。派出機構向所在轄區公安機關移送的案件，可參照建立相應的會商機制，必要時提請會機關有關部門研究。推動建立證券期貨案件行政執法商請公安機關支持的工作機制，會同公安機關研究細化並有效落實執法協作、治安處罰、刑事追責等相關規定，探索建立辦案支持工作機制，有效解決涉案信息查詢困難、當事人阻礙執法等突出問題。
（十四）健全行政執法外部協作體系。從會機關和派出機構兩個層面，通過簽訂合作備忘錄等方式，與地方人民政府建立制度化的案件反饋機制與協同執法機制，涉及對地方經濟或社會有較大影響的執法行動要及時通報當地政府；與其他金融監管機構、政府有關部門建立專門的溝通協作機制，暢通案件信息查詢渠道，落實《證券法》賦予我會的執法職權，建立健全跨部門的資本市場監管與執法協作體系。加強跨境執法協作，暢通跨境調查與協查通道，提升跨境取證效率，有效打擊跨境違法犯罪行為。
五、嚴格執法監督與考核問責
（十五）完善稽查執法流程式控制制。提高案件查辦效率，案件調查審理周期原則上不得超過一年，確需延長辦理期限的，應報會領導審批。大力推進稽查執法信息化建設，規范案卷管理制度，實現稽查、處罰和行政復議等工作規范化、標准化、信息化。進一步強化執法信息公開，增強執法工作透明度，主動接受社會監督。調查、審理部門做出的立案或處罰決定，上級領導和其他部門、單位不得提出不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見，但有權對不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見提出立案調查、依法予以處罰或從重處罰的要求，由調查、審理部門依法定程序重新研究處理決定。嚴禁證監會系統任何人為涉案主體或當事人說情以及違反程序干預、影響稽查執法工作。同時，建立說情人備案通報制度，進一步完善稽查執法工作保密制度，違反規定的，嚴格追究責任。
（十六）建立健全執法評估評價機制。建立稽查執法評估工作機制，按照我會關於監管執法評估工作的總體部署，評估稽查執法工作的合法合規性及綜合執法效果，不斷改進稽查執法工作。採取定性和定量相結合的方法，設定科學的評價考核指標，根據案件調查、審理、執行的數量、質量、效率、效果，以及執法行為是否規范、合作機制是否健全等情況，綜合評價各執法單位的稽查執法工作，確保嚴格、公正、文明執法。派出機構監管工作的評價考核、稽查經費的分配、稽查執法幹部的考核等，要將上述評價結果作為重要依據。
（十七）建立健全執法監督問責機制。制訂我會行政復議意見書和行政復議建議書工作規程，明確發布的形式、程序、效力等內容，有效落實復議意見書和建議書制度。強化行政復議對稽查執法的監督規范作用，稽查執法部門要對復議意見書中提出的問題及時提出改正方案並切實改進完善。結合相關行政訴訟應訴和答復工作，及時將司法機關或國務院法制部門對我會稽查執法的審查意見轉化為內部工作要求。建立稽查執法專項巡視、案卷評查等制度，進一步加強執法監督，對於不嚴格執行法律法規、因故意或重大過失未發現線索、發現線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾正常案件查辦的，依法嚴格追究責任。
六、健全稽查執法組織保障體系
（十八）強化稽查執法信息技術保障。建立監管信息電子化查詢機制，實現會機關監管數據互聯互通。會機關各部門、各證券期貨交易所和證券登記結算公司等會管單位要支持案件調查對相關數據的查詢，建立稽查執法電子化查詢機制和渠道，簡化稽查執法查詢程序，並在查詢支持單位和案件調查單位建立專門的查詢登記備案制度。組建稽查執法技術服務中心，加強新型取證工具和數據分析系統的研發和使用，提高快速取證能力。發布實施《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》，制定配套技術指引，規范證券期貨經營機構按照統一標准收集和存儲客戶交易終端信息，提高調查部門採集和分析數據的效率。
（十九）加大稽查執法經費保障。稽查執法經費的增長要適應執法任務和執法力量快速增加的需要。探索建立經費的分配使用與各執法單位案件查處工作量相掛鉤的機制。加大對稽查執法部門核心技術服務、重要稽查取證設備以及執法信息化系統建設的投入。改善稽查執法人員待遇，建立稽查案件補貼制度，進一步提高辦案差旅食宿標准，深入推進稽查總隊、上海稽查支隊、深圳稽查支隊事業單位薪酬制度改革。建立稽查保障基金，為一線調查辦案人員人身意外傷害及案件查辦等工作提供保障和支持。
（二十）大力充實稽查執法力量。增加稽查執法人員數量，重點充實一線執法力量和調查取證技術支持隊伍。加強大區稽查局領導班子建設，實行稽查局長單列管理，局長可以配備為正局級，副局長可以配備為副局級。大區稽查局局長兼任所在轄區派出機構黨委委員，派出機構主要負責人為稽查執法工作第一責任人。派出機構及大區稽查局分管稽查、審理工作的局領導分工調整及相關處室負責人的任免，需分別徵求稽查局、行政處罰委員會的意見。各證券期貨交易所和證券登記結算公司執法部門負責人的任免，需徵求稽查局的意見。建立後備幹部稽查執法掛職鍛煉制度，司局級後備幹部應分期分批到一線執法崗位參與案件調查審理工作。
（二十一）強化執法隊伍建設。大力加強稽查執法隊伍的思想政治建設，打造一支政治堅定、作風優良、業務過硬、堅持原則、敢於碰硬的執法隊伍。同時，大力加強專業能力建設，建立稽查崗位專業（技術）職務序列管理制度，完善行政處罰委員會委員、審理員聘任制度，加大專業職務人員公開遴選力度。建立稽查執法崗位與日常監管等崗位定期輪崗及幹部交流制度。建立虛假陳述、操縱市場、內幕交易等違法案件的專業執法隊伍。對稽查執法幹部每年開展不少於兩周的專業培訓，不斷優化稽查幹部隊伍的專業技能和知識結構，持續提高稽查執法隊伍的戰鬥力。

㈣ 中國證監會有權對基金管理人進行的現場檢查包括聽取匯報還是電話回訪嗎

黨然有這權利！

㈤ 基金公司的監管單位是哪

基金公司的監管單位是國務院證券監督管理機構。

根據《基金公司管理專辦法》第九屬條基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金從業人員應當依法取得基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

第十一條國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理。

(5)基金公司交易室現場檢查擴展閱讀

中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以採取下列方式：

（一）徵求相關機構和部門關於股東條 件等方面的意見；

（二）採取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；

（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立准備情況。

第二百零十四條中國證監會批准設立基金管理公司的，申請人應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

參考資料來源：網路-基金公司管理辦法

㈥ 基金檢查的通知怎麼寫

以下是基金檢查通知的範例，可供參考：

關於開展基金公司專項檢查的通知

浙商基金管理有限公司：

根據《關於印發〈2013年度基金管理公司現場檢查工作方案〉的通知》（證監辦發〔2013〕24號，以下簡稱《通知》）的相關要求，我局將於近期對你公司進行專項現場檢查，現就有關事項通知如下。

一、檢查重點

針對自2012年1月1日以來的以下情況進行重點專項檢查：

（一）守住三條底線的制度建設及執行情況。重點檢查：公平交易制度建設及執行情況，檢查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在違反公平交易的行為；重大關聯交易的執行情況，是否存在買賣託管銀行發行的證券、買賣控股股東等關聯方發行的證券及承銷期內承銷的證券等違法關聯交易行為，是否存在利益輸送的情況；對公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金非公開信息獲取利益的情況。

（二）投資、研究活動防控內幕交易機制建立及實施情況。重點檢查：是否按照《基金管理公司開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見》的要求建立了內幕信息報告和識別制度、合規審查制度、責任追究制度等，以及上述制度的執行落實情況；內部研究報告是否涉及內幕信息，是否存在利用內幕信息進行投資決策、交易的行為；投資決策機制是否健全、合理，是否有效執行。

（三）風險管理制度的完備及有效性。重點檢查：風險管理制度是否涵蓋了風險評估、風險識別、風險監控與分析、風險報告、突發性事件與風險應急機制等不同風險控制環節；是否涵蓋了對各類產品、業務特別是對創新產品、創新業務的合規風險、信用風險、市場風險、流動性風險等各類風險的管理；是否涵蓋了基金運作及公司日常管理主要的業務風險，特別是投資風險、後台運營風險和信息技術系統風險等；是否建立了有效的子公司業務風險管理制度和母子公司業務防火牆制度、關聯交易制度等，防範可能出現的風險傳遞、利益沖突和利益輸送。

（四）公司治理結構以及相關制度的完備性及執行的有效性。重點檢查：公司是否獨立運作；股東會、董事會、監事會是否有效制衡；董事、監事是否按照相關法律法規和公司章程的規定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發表意見；公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、准確、完整，是否按規定存檔。

二、檢查工作安排

（一）公司自查

你公司應對照上述檢查重點，梳理制度和流程，核查制度執行情況，自查工作要配備必要的自查資源，確保自查工作成效。一要建立完善自查工作機制，明確自查工作權責，落實責任追究；二要梳理業務風險點，建立完善自查工作底稿，細化自查項目，自查內容包括但不限於上述檢查重點；三要完善自查工作留痕制度，建立自查工作檔案，包括自查報告、自查工作底稿及相關資料和證據。公司應於2013年4月15日前完成自查工作，並向我局報送自查報告（含自查工作底稿），自查報告至少應當包括自查范圍、自查方法、自查情況、發現的問題、責任追究、整改措施等。

（二）現場檢查

我局將對你公司報送的自查報告進行審查，評估自查效果，結合近年來你公司在合規管理、風險控制等方面的表現，於4月底前啟動專項檢查工作，並於8月底前完成。對於檢查中發現的問題，將督促公司制訂整改方案，並對整改方案的落實情況進行回訪。對自查不認真、不嚴密、走形式、走過場的公司以及現場檢查發現存在嚴重問題的公司，我局將依法嚴肅處理。

特此通知。

㈦ 關於證券投資基金交易，收費有關問題的通知還有效嗎

規范證券投資基金運作，維護基金投資人利益，確保基金業的持續、健康發展，中國證監會作為行業主管機關，對證券投資基金實施嚴格的監管。主要內容包括：
1、制定法規。1997年11月，中國證監會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，並先後制定了一系列配套的實施准則，對基金契約、託管協議、招募說明書、管理公司章程、信息披露和從業人員管理等進行嚴格的規范，為基金業的健康、有序發展創造了良好的法規環境。
2、資格審查。對證券投資基金運營機構實行嚴格的資格管理，包括資格認定、資格年檢、資格核銷等內容，通過市場准入和退出機制的建立，保證基金投資人資金的安全。如：對基金管理公司和基金的設立、商業銀行的基金託管資格實行審批制。
同時，中國證監會也對基金從業人員進行了嚴格的資格審查與認定。根據規定，基金管理人、基金託管人的高級管理人員、基金經理等人員必須通過專門的考試並具備任職資格，才能從事基金管理業務。
此外，中國證監會還要求基金管理公司和基金託管人對其員工進行持續的業務培訓和職業道德培訓。
3、信息披露監管。制訂嚴格的基金信息披露制度，對信息披露的內容與格式作了明確規定，要求基金嚴格履行定期公告及重大事項臨時公告義務。其中，定期公告包括基金凈值周報、季報、中報和年報；當發生可能對基金投資人利益產生重大影響的事項時，有關基金管理人、託管人還須進行臨時公告。目前，我國的基金信息披露體系已與國際慣例基本接軌。
4、現場與非現場檢查。定期、不定期地對基金管理人實行現場與非現場檢查，全面、動態地把握基金運作的實際情況，並對基金運行中出現的違規活動及時處罰、曝光，對監管中發現的問題，及時採取措施，以規范基金運作，保護投資人權益。
5、督促基金管理人建立完善內控制度。通過制定一系列措施，對基金管理公司內控制度的建立和完善予以規范。主要包括：要求基金管理人與其股東在人員、資產和運作等方面嚴格獨立；嚴格限制基金管理人自有資金的運用范圍；要求基金管理人制定和執行有效的、高標準的業務規程；基金投資要有科學的研究、決策、執行程序；防範內幕交易和不當關聯交易等風險；基金管理人內部設立獨立於業務部門的監察稽核部；督察員擁有充分的監察稽核權力，專職檢查、監督公司及員工遵守各項法規和公司制度的情況。
此外，中國證監會還會同中國人民銀行，對託管銀行的基金託管業務實施嚴格監管。

㈧ 新房交房時如何去驗房 需要交哪些費用

購買的新房子很多都是期房，等到交房時對房子進行驗收是必不可少的一個步驟。驗房是買房和裝修之間的一個銜接，如果驗房工作沒有做好，導致房屋質量問題沒有及時被發現，那麼後期裝修會出現很多的麻煩，那麼新房交房時如何驗房呢？

一、新房交房時怎麼驗房？

1.檢查外面情況：看下外牆的瓷磚是否安裝牢固，單元門是否完好，另外要注意檢查下公共區域是否完好可用。

2.檢查樓層高度：看下樓層高度和合同上是否一致。

3.檢查戶內門窗和陽台：一定要仔細檢查清楚戶內門窗、陽台等是否存在開裂的現象，注意查看下油漆是否刷全。

4.檢查防盜門：防要仔細檢查清楚看是否有裂痕、變形等問題，然後看下門的密封性如何，門鎖的開關是否靈活。

5.檢查牆壁地面：檢查一下牆面、地面是否平整，是否有滲水、開裂空鼓等情況。

6.檢查上下水：檢查上下水是否正常時，可以把水龍頭開到最大或者是用臉盆裝滿水。

7.檢查廚衛吊頂：如果買的是精裝房的話，廚衛間的吊頂一定要檢查下看是否安裝牢固，另外要注意看下牆磚和地磚等是否有空鼓現象，可以用小錘輕敲表面聽聲音來判斷。

二、新房交房要交哪些稅費？

1.契稅：非普通住宅契稅按4%徵收，普通住房標准為按1.5%徵收。

2.住房維修基金：商品房銷售時，購房者與售房單位應當簽定有關維修基金交繳約定，購房者應當按購房款2-3%的比例向售房單位交納維修基金。

3.房屋產權登記費：有的開發商是辦證時才收取的，住宅80元/套，非住宅550元/件。

4.證照印花稅：5元/本。

5.工本費：10元/本。

這新房的交房過程也是一件需要花心思，多做准備的事情，要做好完全的准備才能無後顧之憂。