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券公司交易信息系統外部接入管理辦法

發布時間:2021-07-18 23:37:34

A. 證券市場的自律管理機構有哪些

證券交易所和中國證券業協會。

證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。中國證券業協會正式成立於l991年8月28日,是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制,以利於證券市場的健康發展。

中國證券業協會採取會員制的組織形式,證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定,並報中國證監會備案。

根據2015年6月12日證監會發布的《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》,證券業協會發布了《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》。將按照證監會提出的「摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理」的原則,推進證券公司信息系統外部接入的評估認證工作。

目前,各證券公司已向住所地證監局報送了自查報告,各證監局正在對自查情況進行核實。據了解,核實工作尚需一段時間,預計7月底前後可完成。證券業協會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。

(1)券公司交易信息系統外部接入管理辦法擴展閱讀:

2019年05月09日,中國證券業協會發布了95家非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構的黑名單。在違規信息表現形式中常見的是非法投資咨詢,有五類表現形式:

一、是以招攬會員或客戶為名,提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動;

二、是以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委託協議,從事非法證券活動;

三、是假冒合法證券經營機構網站或博客,發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶;

四、是使用虛構的證券公司名稱,利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預測或建議服務,變相從事非法證券投資咨詢業務;

五、是以門戶網站、網站博客、QQ等為平台,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務。

B. 外部黑名單有哪些

《證券公司信息系統外部接入管理辦法(徵求意見稿)》(下稱辦法),擬對日後重啟的券商外部系統接入業務進行監管重塑。
據《辦法》規定,券商需建立健全外部接入業務的管理與決策機制,制定風險管理、內控制度。同時券商需堅持「嚴格執行客戶實名制、強化客戶身份識別,嚴禁為非法證券活動提供便利」等原則。

此外,辦法規定中國證券業協會還將建立外部接入系統黑名單制度。「將嚴重違規的信息技術服務機構及其管理人員等相關方列入黑名單。」辦法規定,「黑名單在協會網站公布,並按規定記入協會誠信系統,證券公司不得接入黑名單列示的信息系統。」

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