金融机构案防工作自我评估

❶ 银行业金融机构案防工作自评估是对什么案件工作整体开展情况开展评估

银行案件定义及分类
（一）案件定义
《银行业金融机构案件处置工作规程》中第三条案件定义修订为：“本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。”
（二）案件分类
在上述案件定义的基础上，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类：
1．银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。
2．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。
3．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。
二、适用案件定义及分类若干问题的解释
（一）案件定义及分类中“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6号）第二条规定的人员。
（二）案件定义中“…或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件”中的“规定”指《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号）和《中国银监会关于印发〈中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定〉的通知》（银监通〔2007〕27号）。
（三）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。
三、部分特殊案件及例外情况统计归类的说明
（一）商业贿赂类案件。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为，纳入银行业金融机构案件统计范畴。
（二）银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入第三类案件进行统计。
（三）涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第一类案件进行统计。
（四）网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及pos机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及pos机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第三类案件进行统计，按月报送案件数据。
四、其他有关要求
（一）各银行业金融机构原则上只对第一类及第二类案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
（二）银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，应初步明确案件所属类别，在案件分类情况发生变化时，要及时报送后续报告进行调整。
“一案四问责”制度，是指对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责，对领导责任人的问责坚持“上追两级”。

❷ 银行业金融机构案防工作评估指标体系这个表示哪个通知

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。

❸ 员工自我评估该怎么写。

员工自我评估可以从自己的优势、切忌没有重点，要实事求事，还需要加上自己的思想汇报内容。详细可以从以下几个方面入手：

1、突出优势。

自我评价写优缺点时，应该简明扼要地说明自述者最大的优势，是那种能从众多竞争对手中脱颖而出的特点，决定性的技能。

2、自我评价是一个具备概括性，总结性，客观性的评价。

建立自我评价切记不要长篇大论，没有重点。 只要简单，突出重点即可，例如应聘的是技术性岗位，那就总结自己的技能水平，突出你的实力与特点，如果是应聘人事方面，突出自己的资历，专业特长以及个人办事性格即可。

3、实事求事。

自我评价的时候一定要突出自己的工作风格和能力，千万不要有虚假情况或者夸大其词。

4、思想汇报。

主要是学习的态度。态度要端正，要符合社会主义价值观。

注意事项：

1、自我评价应该包括一下几点：知识结构、能力结构、个性心理特征，这是一份合格的自我评价应该有的基本内容。

2、人是生活在社会中的人，人的行为在很大程度上取决于对自我的认识很评价。知道、了解这些认识，有助于我们形成正确的价值观，更加客观准确的进行自我评价。

❹ 工作自我评估报告里，“过去一年的职责中，我的主要成就”，怎么写

给你个范本。 本人适应能力强，责任感很强，工作认真负责，能吃苦耐劳。有很强的团队意识。具备良好的沟通与倾听能力，善于分析与把握客户的心理。勤奋好学兴趣广泛，善于与人沟通。积极向上是我的心态！努力超越，超于自我，是我的目标

❺ 工作自我评估及期望

题主，您好！

您的问题描述的不是很清晰。

至于工作的自我评估和期望，我说说自己看法吧。主要可以从两方面看待，一是工作效益方面，一是自身成长方面。评估，无非是评估工作效益是否达成，或者自身成长是否进步？期望，无非是工作的达成目标，或者自身的奋斗目标。

望采纳，谢谢！