交易所惩戒

⑴ 新股弃购惩罚 新股申购放弃会受到怎样的惩罚

您好！
投资者连续12个月内累计出现3次中签（包括新股、新债）但未足额缴纳认购资金情形的，将被列入限制申购名单，自其最近一次放弃认购次日起的180日（含次日）内不得参与网上新股、新债申购。

⑵ 交易所出具的监管问询函是行政处罚吗

不是，交易所没有处罚权的。他们只是做监督。

⑶ 关于企业管理人员任免管理办法在什么书上可以查到

给你个真实的参考下吧：
关于高级管理人员任免的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

金轮蓝海股份有限公司（以下简称“公司” 或“金轮股份”）于 2017 年 12月 15 日召开了第四届董事会 2017 年第十二次会议，审议通过了《关于高级管理人员任免的议案》。具体如下：
一、高级管理人员任免情况
1、公司董事会收到公司董事长兼总经理陆挺先生的书面辞职报告。陆挺先生为培养领导梯队及更好地履行董事长职责，将工作重心集中于公司治理、战略规划等方面， 辞去公司总经理职务，辞职后将继续担任公司董事长、 董事会战略委员会主任委员职务。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 》等相关规定， 其辞职自辞职报告送达董事会时生效。 陆挺先生的辞职不会影响公司的正常生产经营。
2、 经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，公司董事会一致同意聘任陈国峰先生担任公司总经理。
3、 经总经理提名， 董事会提名委员会审核，公司董事会一致同意聘任刘韶先生担任公司副总经理，同时免去刘韶先生投资总监的职务。
4、 经总经理提名， 董事会提名委员会审核，公司董事会一致同意聘任余松先生担任公司副总经理。
以上新任高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满日止，上述聘任人员的简历详见本公告附件。
二、高级管理人员任免对公司的影响
本次高级管理人员任免对公司治理机制未产生不良影响，符合法律法规和公司章程的规定，有利于优化公司管理团队专业结构和团队分工，提升公司经营管理水平，进一步推动公司经营管理各方面持续、快速和健康发展。
三、独立董事相关意见
公司独立董事对总经理辞职及聘任高级管理人员的事项发表了独立意见：
我们对陆挺先生辞去公司总经理职务进行了认真审核，经核查，陆挺先生的确为培养领导梯队及更好地履行董事长职责，将工作重心集中于公司治理、战略规划等方面，辞去公司总经理职务，其辞职原因与实际情况一致。辞职后陆挺先生将继续担任公司董事长及董事会战略委员会主任委员职务。陆挺先生的辞职，不会影响公司相关工作的正常进行，不会对公司发展造成不利影响。我们同意陆挺先生辞去公司总经理职务。
公司总经理、副总经理的任职资格合法。经审阅陈国峰先生、刘韶先生、余松先生的个人简历及相关资料，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所任岗位职责的要求，不存在《公司法》等相关规范性文件及《公司章程》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。上述提名方式、聘任程序符合《公司法》等相关规范性文件及《公司章程》的规定。同意聘任陈国峰先生为公司总经理，同意聘任刘韶先生、余松先生为公司副总经理，同时免去刘韶先生投资总监的职务。
金轮蓝海股份有限公司董事会
2017 年 12 月 16 日附件：
陈国峰先生： 中国国籍，无境外永久居留权， 1970年出生，工商管理硕士。1992年~1994年任江汉大学机电工程系教学秘书、班主任， 1994年~1998年任霍尼韦尔安防 (Honeywell Security Group) 工程师、高级工程师， 1998年~2000年任深圳市旭之龙实业发展有限公司工程部经理， 2000年~2003年任深圳市倚天达实业发展有限公司董事、 副总经理， 2005年~2011年任深圳市南方略营销管理咨询有限公司董事、副总经理， 2011年~2016年8月任上海万韬工业品咨询机构董事、总经理、首席顾问 ， 2016年8月至今任金轮蓝海股份有限公司总经理助理。
陈国峰先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件。陈国峰先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查， 陈国峰先生不属于“失信被执行人”。
刘韶先生： 中国国籍，无境外永久居留权， 1967 年出生，大专学历。历任中水南通海狮船舶有限公司（原南通渔船柴油机厂）计划员、生产科长、制造部经理，金轮针布（江苏）有限公司分厂厂长、总经理助理，金轮股份制造中心总经理、事业部副总经理、企管部经理、总经理助理，金轮针布董事。 现任金轮股份投资总监，方舟管理咨询股份有限公司董事，柚子工道（上海）电子商务有限公司董事，钢聚人电商有限公司董事。
刘韶先生未持有本公司股份；与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、 《公司章程》中规定禁止任职的条件。刘韶先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查，刘韶先生不属于“失信被执行人”。
余松先生： 中国国籍，无境外永久居留权， 1981年出生，本科学历。 2012年~2014年任江苏江淮动力股份有限公司研究院院长， 2015年~2017年任苏州天顺风能股份有限公司、天顺新能源科技有限公司执行总裁，兼任珠海南方广立风电设备有限公司董事长、法人代表，兼任苏州天顺风电叶片技术有限公司总经理。2017年4月至今任南通金轮智能装备研发有限公司总经理。
余松先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、 《公司章程》中规定禁止任职的条件。余松先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查， 余松先生不属于“失信被执行人”。

⑷ 贾跃亭被终身禁入证券市场，你认为这个惩罚够严厉吗

完全不够严厉啊，甚至说没有处罚到点子上，不信你问问老贾割过的那些韭菜、亏钱货款的供应商、各种投资人和机构等等，他们愿不愿意接受现在这样的处理结果。

贾总此次虽然被终身禁入证券市场，但最最核心的问题却完全没有解决，那就是他所卷走的巨额财富。而贾跃亭已经在美国将名下的绝大部分财产都转入了其办理的不可撤销信托，按照美国的法律这部分钱已经不归贾跃亭所有，所以各个债主们只能看着钱摆在自己眼前却无力索要回来。而他们最核心的需求无疑是还钱，能不能继续介入证券市场只是锦上添花的东西而已。

⑸ 股市入市,退市，监管,惩罚机制分别是什么

一，股市入市,退市，监管,惩罚机制：
1、所谓崩盘本来是指股票大跌后的彻底崩溃叫崩盘。
股市的崩盘都是因为股市存在大量的泡沫，当大量泡沫短时间内突然破裂之后，形成了股市投资和投机者的恐慌性抛盘止损，结果泡沫全部破裂甚至击穿非泡沫股价，形成了崩盘。所谓的泡沫，是指价格的恶性上涨，价格严重背离了价值。
2、退市是上市公司由于未满足交易所有关财务等其他上市标准而主动或被动终止上市的情形，即由一家上市公司变为非上市公司。退市可分主动性退市和被动性退市，并有复杂的退市的程序。
二，退市可分主动性退市和被动性退市：
主动性退市是指公司根据股东会和董事会决议主动向监管部门申请注销《许可证》，一般有如下原因：营业期限届满，股东会决定不再延续；股东会决定解散；因合并或分立需要解散；破产；根据市场需要调整结构、布局。
被动性退市是指期货机构被监管部门强行吊销《许可证》，一般因为有重大违法违规行为或因经营管理不善造成重大风险等原因。

⑹ 期货违约会有什么惩罚

一般来说期货合约越接近交割月其保证金要求会逐步被交易所提高的，特别是商品期货尤其明显，其越接近交割月的保证金比例就越大。一般你的保证金帐户的保证金水平达不到期货合约保证金要求时一般早就被强制平仓，实际上很多时候未到交割期就已经被平仓了。
2008年时由于雷曼兄弟突然宣布破产，其遗留了相当多的一部分未平仓的期货合约，我记得当时在香港方面就是由港交所出面进行平仓的(有报道指这些合约头寸最后亏损是以亿计的，究竟多少个亿就不记得了)，所动用的是一个与期货相关的保护基金，实际上在大部分的期货交易中，在成交的一小部分手续费当中就是这个相关的保护基金抽取，就是为了保护期货买卖双方，如遇违约情况对于被违约方的补偿资金来源。理论上来说，对于违约方交易所可以对其在未清偿相关的违约款项前，可以对其实施交易限制措施，如禁止其新开仓合约。

⑺ 股票涨跌停板后有什么惩罚

当一支股票价格当日涨或跌到昨收盘价的10%时，交易所规定该股票当日不准再扩大涨跌范围，这就是涨跌停制度（ST类是5%）。涨停是买盘推动，而跌停正好相反。到板后你可以买也可以卖，如果是涨停了你想卖会马上成交，但如果想买的话就得挂单排队了，跌停则反过来就是。“涨停的话对买方来说只能被动买”这句话你理解的不对，买与不买主动权在你，你如何就被动了？只不过涨停的话你想买到手并不容易。“有卖庄把盘炒到停板状态不就可以卖到他想要的价位了吗？”，这句算对吧，但涨停必须有很强的买盘推动，想拉到涨停也并不容易，必须让大众看好跟风，然后在涨停位偷偷出货。“那为什么停板还那么少？”因为首先个股绝大多数得看大盘脸色行事，冒然搞板，一但搞错方向代价不小，其次，主力资金板与不板那也要看准时机。停板背后隐密太多了，但当时不为大众所知，之后当你明白过来的时候为时已晚，所以如果没有事先得悉内情，或有高超的博板技术，不提倡做停板交易。
从你这个问题问得内容来看，你应该是个股市小白，需要学习的基础知识还不少，恶补基础吧。

⑻ 交易所又出防“割韭菜”什么新规

继上周发布《上市公司高送转信息披露指引（征求意见稿）》后，举牌信披规则也有新版本了。新规之下，“买而不举”、“蒙面举牌”、“快进快出收割韭菜”等现象将大为受限。

4月13日下午到晚间，沪深交易所发布《上市公司收购及股份权益变动信息披露业务指引（征求意见稿）》，进一步规范投资者及其一致行动人在上市公司收购及相关股份权益变动活动中的信息披露行为。

第三是及时惩戒违规行为，将继续从严监管此类信息披露违规行为，保证市场正常的收购和交易秩序。

2017年全年，上交所已就收购和权益变动中存在的各类违规行为，采取通报批评、公开谴责等纪律处分措施近30次，涉及股东50余人次。违规类型主要包括：隐瞒一致行动关系、超比例增持、短线交易、违反减持预披露规定、违反增减持承诺、隐瞒控制权转让信息、收购人信息披露不实等。

本次大额持股信息披露标准的细化，适应了监管部门强化信息披露的内在要求，把大额持股变动信息披露间隔从5%变更为1%，可以让投资者更清晰地了解股东层面的变化，也便于普通投资者及时了解股东层面的重大变动，从而及时恰当地进行合理反应，有利于保护普通投资者公平地参与证券市场投资。

尤其是把持股比例未达到5%的第一大股东纳入信息披露义务人范围，更是便于加对强大股东变动信息的及时把握，也有利于公司治理结构的进一步完善，减弱管理层内部人控制等证券市场顽疾。该项举措的推出，进一步夯实了我国证券市场的发展基础，从长期来看，属于证券市场的重大利好。

⑼ 新股上市规则

新股上市第一天，除了不设涨跌幅限制外，其他一切正常。