基金上市交易公告書編制主體

1. 證券投資基金信息披露管理辦法的第五章　基金臨時信息披露

基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，予以公告，並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：
(一)基金份額持有人大會的召開；
(二)提前終止基金合同；
(三)基金擴募；
(四)延長基金合同期限；
(五)轉換基金運作方式；
(六)更換基金管理人、基金託管人；
(七)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更；
(八)基金管理人股東及其出資比例發生變更；
(九)基金募集期延長;
(十)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金託管人基金託管部門負責人發生變動；
(十一)基金管理人的董事在1年內變更超過50%；
(十二)基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在1年內變動超過30%；
(十三)涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟；
(十四)基金管理人、基金託管人受到監管部門的調查；
(十五)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，基金託管人及其基金託管部門負責人受到嚴重行政處罰；
(十六)重大關聯交易事項；
(十七)基金收益分配事項；
(十八)管理費、託管費等費用計提標准、計提方式和費率發生變更；
(十九)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；
(二十)基金改聘會計師事務所；
(二十一)變更基金份額發售機構；
(二十二)基金更換注冊登記機構；
(二十三)開放式基金開始辦理申購、贖回；
(二十四)開放式基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；
(二十五)開放式基金發生巨額贖回並延期支付；
(二十六)開放式基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請；
(二十七)開放式基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回；
(二十八)中國證監會規定的其他事項。 召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集持有人大會，基金管理人、基金託管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相關信息披露義務。 基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金託管人除依法在指定報刊和網站上披露信息外，還可以根據需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早於指定報刊和網站披露信息，並且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。 招募說明書公布後，應當分別置備於基金管理人、基金託管人和基金份額發售機構的住所，供公眾查閱、復制。
上市交易公告書公布後，應當分別置備於基金管理人的住所和基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復制。
基金定期報告公布後，應當分別置備於基金管理人和基金託管人的住所，以及基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復制。

2. 基金管理人的信息披露義務有哪些

對於基金管理人來說，主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環節。

1.向中國證監會提交基金合同草案、託管協議草案、招募說明書草案等募集申請材料。在基金份額發售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上；同時，將基金合同、託管協議登載在管理人網站上，將基金份額發售公告登載在指定報刊和管理人網站上。

2.在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

3.開放式基金合同生效後每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上；在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，並就更新內容提供書面說明。

4.基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。基金獲准上市的，應在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網站上。ETF上市交易後，其管理人應在每日開市前向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單，並在指定的信息發布渠道上公告。

5.至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產凈值和份額凈值；放開申購贖回後，應於每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。如遇半年末或年末，還應披露半年度和年度最後一個市場交易日的基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值。

6.在每年結束後90日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。在上半年結束後60日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文。在每季結束後巧個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日，應分別報中國證監會及其證監局、基金上市的證券交易所備案。對於當期基金合同生效不足2個月的基金，可以不編制上述定期報告。

7.當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，應在2日內編制並披露臨時報告書，並分別報中國證監會及其證監局備案。封閉式基金還應在披露臨時報告前送基金上市的證券交易所審核。

8.當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉後立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監會及基金上市的證券交易所。

9.管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開後，應將持有人大會決定的事項報中國證監會核准或備案，並予公告。

10.基金管理人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

除依法披露基金財產管理業務活動相關的事項外，對管理人運用固有資金進行基金投資的事項，基金管理人也應履行相關披露義務，包括：在基金季度報告中披露運用固有資金投資封閉式基金的情況；持有封閉式基金超過基金總份額5%的，還應按規定進行臨時公告；擬申購、贖回開放式基金的，或已投資其他公司管理的開放式基金的，應按規定提前披露相關信息。

為了做好上述信息披露工作，基金管理人應當在公司內部建立健全信息披露管理制度，明確信息披露的目的、原則、方式、內容、程序等事項，並指定專人負責管理基金信息披露事務。

3. 證券投資基金信息披露管理辦法

第一章 總則第一條 為規范證券投資基金（以下簡稱基金）信息披露活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》），制定本辦法。第二條 基金信息披露義務人應當按照法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定披露基金信息，並保證所披露信息的真實性、准確性和完整性。
基金信息披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。第三條 基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊（以下簡稱指定報刊）和基金管理人、基金託管人的互聯網網站（以下簡稱網站）等媒介披露，並保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。第四條中國證監會及其派出機構依法對基金信息披露活動進行監督管理。
中國證監會根據基金信息披露活動情況，及時制定相關的內容與格式准則、編報規則；根據基金信息披露活動中存在的技術問題，及時做出規范解答。
證券交易所依法對基金信息披露活動進行自律管理。第二章基金信息披露一般規定第五條公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書；
（二）基金合同；
（三）基金託管協議；
（四）基金份額發售公告；
（五）基金募集情況；
（六）基金合同生效公告；
（七）基金份額上市交易公告書；
（八）基金資產凈值、基金份額凈值；
（九）基金份額申購、贖回價格；
（十）基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告；
（十一）臨時報告；
（十二）基金份額持有人大會決議；
（十三）基金管理人、基金託管人的基金託管部門的重大人事變動；
（十四）涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟；
（十五）澄清公告；
（十六）中國證監會規定的其他信息。第六條公開披露基金信息，不得有下列行為：
（一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（二）對證券投資業績進行預測；
（三）違規承諾收益或者承擔損失；
（四）詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金份額發售機構；
（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（六）中國證監會禁止的其他行為。第七條 公開披露的基金信息應當採用中文文本。同時採用外文文本的，基金信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的，以中文文本為准。第八條公開披露的基金信息應當採用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位應當為人民幣元。第三章基金募集信息披露第九條 基金募集申請經中國證監會核准後，基金管理人應當在基金份額發售的三日前，將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上；基金管理人、基金託管人應當同時將基金合同、基金託管協議登載在網站上。第十條基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，並在披露招募說明書的當日登載於指定報刊和網站上。第十一條基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。第十二條 開放式基金的基金合同生效後，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書並登載在網站上，將更新後的招募說明書摘要登載在指定報刊上。
基金管理人應當在公告的十五日前向中國證監會報送更新的招募說明書，並就有關更新內容提供書面說明。第四章基金運作信息披露第十三條 基金份額獲准在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交易的三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。第十四條基金管理人應當至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。第十五條 開放式基金的基金合同生效後，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

4. 基金公開披露的信息有哪些

你好，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，公開信息披露是公募基金重要的制度優勢，對保障基金產品運作的公開和透明起到了重要作用。信息披露主要由披露義務人完成，包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。
根據《證券投資基金法》規定，應披露的主要信息有：(1)基金招募說明書；(2)基金合同；(3)基金託管協議；(4)基金份額發售公告；(5)基金募集情況；(6)基金合同生效公告；(7)基金份額上市交易公告書；(8)基金資產凈值、基金份額凈值；(9)基金份額申購、贖回價格；(10)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告；(11)臨時報告；(12)基金份額持有人大會決議；(13)基金管理人、基金託管人的基金託管部門的重大人事變動；(14)涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟；(15)澄清公告；(16)中國證監會規定的其他信息。
投資者可以查詢的渠道有：① 中國證監會指定的全國性報刊；②基金管理人、基金託管人的互聯網網站；③基金管理人授權合作的其他機構。

5. 基金160314何時可以贖回

請看160314的公告：

華夏行業：上市交易公告書暨開放日常贖回公告

基金代碼：160314 基金簡稱：華夏行業

華夏行業精選股票型證券投資基金(LOF)上市交易公告書暨開放日常贖回公告

基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金託管人：中國銀行股份有限公司
公告日期：二○○八年一月九日華夏行業精選股票型證券投資基金(LOF) 上市交易公告書暨開放日常贖回公告
一、 重要聲明與提示
《華夏行業精選股票型證券投資基金(LOF)上市交易公告書暨開放日常贖回公告（》以下簡稱「本公告」）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱「《基金法》」）、《證券投資基金信息披露內容與格式准則第1號〈上市交易公告書的內容與格式〉》、《深圳證券交易所交易規則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》的規定編制，華夏行業精選股票型證券投資基金(LOF)（以下簡稱「本基金」）管理人華夏基金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金託管人中國銀行股份有限公司保證本公告中基金財務會計資料等內容的真實性、准確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
中國證監會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關內容，請投資者詳細查閱刊登在2007年11月20日《證券時報》及華夏基金管理有限公司網站（www.ChinaAMC.com）上公告的《華夏行業精選股票型證券投資基金(LOF)招募說明書》。

6. 關於基金的公開信息和資料主要有哪些

關於基金的公開信息和資料主要有哪些？
由於基金是集中眾人的財富進行投資，所以購買基金的人有權知道關於基金管理人是如何管理自己的財富的，包括自己財富的當前收益、安全和變現能力狀況等等。為了保護投資人的利益，有關部門規定基金必須向公眾投資者披露有關信息並制定了相應的披露方式。公開披露的基金信息包括：基金招募說明書；基金合同；基金託管協議；基金份額發售公告；基金募集情況；基金資產凈值、基金份額凈值；基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告；臨時報告等等。
（1）基金募集信息披露。基金募集申請經中國證監會核准後，基金管理人應當在基金份額發售的三日前，將基金招募說明書、基金合同摘要登載猛隱槐在指定報刊和網站上；開放式基金的基金合同生效後，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書並登載在網站上，將更新後的招募說明書摘要登載在指定報刊上。
（2）基金運作信息披露。基金份額獲准在證券交易所上市交易的，基金管理人應當將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上；在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值；基金管理人還應當在每年結束之日起九十日內，編制完成基金年度報告並披露，在上半年結束之日起六十日內，編制完成基金半年度報告並披露，在每個季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告並披露。
（3）基金臨時信息披露。基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報攜襪告書，予以公告。這里提到的重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的事件，如：基金份額持有人大會的召開；封閉式基金提前終止基金合同；封閉式基金基金擴募；封閉式基金延長基金合同期限；轉換基金運作方式；更換基金管理人、基金託管人等等。
另外，在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金枝友份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清，並將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。