交易所登記備案業務

Ⅰ 證券公司、證券交易所、證券登記結算機構的區別和聯系是什麼

證券公司、證券交易所、證券登記結算機構的區別如下：

1、概念不同

證券登記結算機構是指中國證券登記結算有限責任公司。從名稱可知，其主要職責是對股份數量、流轉情況進行登記及結算。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

2、職能不同

證券公司，是由證券主管機關依法批准設立的在證券市場上經營證券業務的金融機構。其業務主要有代理證券發行；代理證券買賣或自營證券買賣：兼井與收購業務：研究及咨詢服務；資產管理；其他服務。

證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個有組織、有固定地點、集中進行證券交易的市場。證券交易所本身並不買賣證券，也不決定證券的價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施，配備必要的管理和服務人員，並對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理。

在我國，《證券法》指出"證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以盈利為目的的法人"。我國內地目前有上海和深圳兩大證券交易所。深市、滬市分別是深圳證券交易所和上海證券交易所的簡稱。

中國證券登記結算中心上屬於中國證監會,主要負責證券賬戶和結算賬戶的設立和管理、證券和資金的清算與交收等。

3、特徵不同

證券交易所具有以下特徵：證券交易所一般都是依法設立的法人組織。根據我國證券法的規定，證券交易所的設立和解散，由國務院決定。證券交易所是集中競價交易的場所。所謂集中競價是指所有證券經紀商、自營商主要集中在這個場所通過競爭的方式，從事證券的代理或自營買賣活動。證券交易所是證券交易的組織者。

證券交易所是特殊法人。交易所在法律上具有獨立的地位，但它自身不參與交易，除了提供服務充 當交易組織者的角色，還需執行法律法規賦予它的一線監管職能。

證券交易所和證券登記結算公司雖屬兩個單位，但是是一碼事。證券登記結算公司就是以前從交易所分出來的。前者負責交易，後者負責結算。證券公司代理投資者向交易所傳遞交易指令，交易所負責成交，收盤後將交易數據轉至結算公司，結算公司結算完在每天大概4點以後與證券公司進行交收，錢貨正式易手。

Ⅱ 證券交易所與中登公司什麼關系

證券交易所與中登公司共同都是為證券交易為服務的，共同維持證券交易的穩定性。但是證券交易所只是提供證券交易的一個場所，而中登公司只是為市場提供交易結算服務方面的工作。中登公司的全稱為中國證券登記結算有限公司。

中國結算履行下列職能：

1、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。

2、證券的存管和過戶。

3、證券持有人名冊登記及權益登記。

4、證券和資金的清算交收及相關管理。

5、受發行人的委託派發證券權益。

6、依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

7、中國證監會批準的其他業務。

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證券交易所的職責

1、證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

2、證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

3、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。

證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

4、證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。

證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。

5、證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

6、證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

Ⅲ 抵押登記備案辦理流程以及需要帶齊什麼資料

二、中山市商品房抵押登記備案需要資料（以下4-5項資料由抵押權人一次性提交）：
1、《商品房銷售登記備案表》發展商收執本正本；
2、抵押合同及借款合同正本；[抵押人為境外（包括港澳台地區）的，還須經公證]
3、《商品房抵押登記備案申請表》（交易所提供）；
4、抵押權人金融許可證復印件、組織機構代碼證復印件；
5、抵押權人營業執照復印件、法定代表人或負責人身份證明書及身份證復印件、法定代表人授權委託書及授權代表身份證復印件、經辦委託書及辦事員身份證復印件；
6、抵押人身份證明：
（1）屬個人的，提供身份證明復印件；
（2）屬企業的，提供工商營業執照復印件、法定代表人或負責人身份證明書、工商企業查詢資料；
（3）屬國家機關、事業單位或社團組織的，提供機構代碼證或政府批准成立的文件復印件、法定代表人或負責人身份證明書；
（4）抵押人為未成年人的，需由其監護人（父母雙方）代簽名，提供監護人的身份證明復印件、戶口簿或關系證明等相關資料及保證書（監護人）；
（5）個人授權他人代理的，須提供經公證或認證的授權委託書原件、委託代理人個人身份證明復印件；
（6）非個人授權他人代理的，須提供法定代表人或負責人簽發並加蓋公章的授權委託書原件、委託代理人身份證明復印件；
（7）境外個人、企業或組織（包括港澳台地區）提交的身份證明按規定均須經過公證或認證，並提供中文譯本；

Ⅳ 證券交易所主要做什麼業務

證券交易來所是對已公開發行的證券源進行交易的場所,負責提供交易場所和設施、在符合法律法規前提下制定交易規則，決定證券的上市及暫停、終止上市，對證券交易活動進行監督等工作。
《證券法》對證券交易所規定如下：
第一百零二條證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。
證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
第一百零三條設立證券交易所必須制定章程。
證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監督管理機構批准。
第一百零四條證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。
第一百零五條證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用於保證其證券交易場所和設施的正常運行並逐步改善。
實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員。
第一百零六條證券交易所設理事會。
第一百零七條證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。
其他規定（略）

Ⅳ 中小企業私募債在上交所備案和深交所備案有什麼不同

5月23日上交所、深交所發布中小企業私募債券業務試點辦法，中小企業私募債均採取備案制發行，交易所在接受備案材料的10個工作日內完成備案。備案後可在6個月內擇期發行。
（1）交易平台不同：債券發行後，上交所發行債券可在上交所固定收益證券綜合電子平台或證券公司進行私募債券轉讓。深交所則在其綜合協議交易平台為私募債券提供轉讓服務。
（2）在投資者范圍方面，兩所規則略有不同，深交所不接受個人投資者。
上交所允許的投資者范圍則在此基礎上增加了資產總額不低於500萬元人民幣的個人投資者，並要求具有兩年以上證券投資經驗，且理解並接受私募債券風險。
深交所規定，中小企業私募債投資人應為銀行、證券公司、基金公司、信託公司和保險公司等金融機構及上述金融機構發行的理財產品、注冊資本不低於人民幣1000萬元的企業法人、合夥人認繳出資總額不低於人民幣5000萬元，實繳出資總額不低於人民幣1000萬元的合夥企業。

Ⅵ 證券登記公司和證券公司有什麼區別啊 證券交易所和證券公司有什麼區別，這三個在業務上很像啊

1、證券登記公司負責證券登記結算。2001年3月30日，按照《證券法》關於證券登記結算集中統一運營的要求，經國務院同意，中國證監會批准，中國結算組建成立。同年9月，中國結算上海、深圳分公司正式成立。從2001年10月1日起，中國結算承接了原來隸屬於上海和深圳證券交易所的全部登記結算業務，標志著全國集中統一的證券登記結算體制的組織架構已經基本形成。
2、證券交易所是依據國家有關法律，經政府證券主管機關批准設立的集中進行證券交易的有形場所。在我國有四個：上海證券交易所和深圳證券交易所，香港交易所，台灣證券交易所。
3、證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。 長城證券標志狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

Ⅶ 交易所是如何管理的

【交易所運營機制在本質上就是信用保證機制】

（1）信息披露
信息是市場微觀結構研究的重要組成部分。基於信息的研究方法將交易過程看作是一個非對稱信息博弈過程，不對稱信息的存在是交易發生的重要因素，同時也是導致逆向選擇的重要因素。因此，交易所都將強制信息披露作為一項重要要求。通過強制手段將交易標的的有關信息公開給所有的交易參與者，力爭消除信息的不對稱現象，使交易者都成為均等機會的「知情者」。這是一種理想追求，實際上並不存在完全對稱的信息。但這種強制性的要求信息對所有參與者公開披露的制度，起碼保證了大多數交易者在信息獲得上的權利對等，對交易者來說是公平的。信息是交易對手們用以建立和評估商業信用的基礎要素，信息對所有參與者的「公平」公開，是建立交易所內信用保證機制的基礎。

（2）登記託管
將交易標的物登記託管在交易雙方之外的第三方，交易所或者交易所指定的第三方機構，交易發生後，標的物（例如合約、倉單、憑證等）的所有權根據交易所的交易指令在第三方機構做出變更即可。這種統一的由第三方開展的登記託管制度，方便了標的物在交易後的交割、交收，避免了交易雙方自己實際持有和交換標的物時的不信任和扯皮現象，這個制度實質上就是通過第三方的信用保證消除或降低了市場交易中的摩擦

（3）交易標的標准化
為了讓交易者將關注點集中在價格判斷上，減少交割、交收時貨物的不一致而導致的扯皮現象，交易所一般都將交易標的物按照一定標准進行標准化，要求在交易所內部交易的都是「標准產品」。非標產品會帶來更多的交易摩擦機會，交易商品的強制標准化平滑了交易過程。

（4）交易物的第三方存管
交易中，交易標的物（例如合約、倉單、憑證等）的權屬是登記託管在第三方機構的。但對於商品類的交易物而言，在交收時，合約、憑證所對應的實際貨物，要進行交收。為了交收的方便，形成合約或倉單的貨物往往是指定存管在第三方機構的。第三方機構通過的自己的信用保證貨物與合約和倉單的對應，保證見單付貨。

（5）結算清算交割交收
由交易所或者交易所指定的第三方進行結算、清算以及交割及交收工作。這些行為往往發生在交易者與交易所或交易所指定的第三方之間，而不是在交易者之間直接發生。因此，這種模式大大降低了交易者對交易行為發生後結算和交收時的疑慮和擔心。

（6）賬戶資金第三方監管
交易所資金以及客戶交易資金一般情況下都是通過在銀行開設第三方監管賬戶進行集中監管的。交易所自有資金與客戶資金是完全分賬管理。採取銀行監管下的賬戶資金方式，完全按規則和客戶指定實現資金流動，既保證了交易資金的安全，又確保了交易資金的到位率。

（7）保證金
採取保證金制度，一方面是杠桿交易的需要，另一方面，在交易中採取保證金制度，可以防止交易後的惡性違約行為。因一方違約而無法正常交割時，可以用違約方保證金補償守約的一方。

（8）檢測鑒定
對商品類交易所而言，針對商品的第三方檢測、鑒定機構是必不可少的。商品在第三方存管形成倉單，必須經過第三方機構檢測。而發生爭議後，第三方機構的鑒定也必不可少。第三方機構是交易所內信用活動的支持單位。

（9）違約處罰
交易所有權通過公開其交易規則和違約處罰條例，形成交易各方共同遵守的合同。針對交易中的違約方，進行公開的處罰，提高其違約成本，從而威懾交易中可能發生違約行為，並在違約行為發生後，通過違約處罰補償守約方和警示其它潛在的違約方。因此，可以說建立違約處罰制度的目的是維護交易所內交易活動信用保證機制的效力。

（10）會員機制
一個交易所，根據其業務特點和交易需要，可能有多種類型的會員，這些會員與客戶，以交易所的交易活動為核心，形成了良好的商業生態，這種生態體系是企業間商業協作關系的典型體現。會員興，則交易所興；會員衰，則交易所衰。所以，我們常常把交易所和會員之間所形成的這種良好的「一榮俱榮，一損俱損」的商業關系稱之為「合作共生」關系。

Ⅷ 為什麼現在企業都是在交易所掛牌融資而非中基協備案

一般來講，企業選擇交易所掛牌融資，一是程序較為簡單。二是交易內所的掛牌的資產多數屬容於非標准化金融資產，比如應收賬款、不良金融資產、股權債權投資、信託受益權、小貸資產收益權、融資租賃收益權、商業票據收益權等，資產種類多，涉及的底層資產更加豐富。三市體現在產品形式上，也同樣具備多樣性，既有復雜的衍生品交易，也有簡單的現貨產品，既有專業性很強的金融產品，也有大眾化的理財產品。受眾群體交廣。私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以特定目標為投資對象的產品，其專業性水平較高。對投資者承受風險的能力也更高。

Ⅸ 交易所可以辦理哪些牌照合規

2019年11月日，央行發布《中國金融穩定報告(2019)》。報告顯示，2018年以來，金融系統落實攻堅戰各項任務措施，取得積極成效。在整頓金融秩序方面，國內173家虛擬貨幣交易及代幣發行融資平台已全部無風險退出。同時繼續嚴厲打擊非法集資活動，及時查處大案要案。區塊鏈市場曙光在前;另一方面國家對幣圈虛擬幣交易相關活動繼續採取高壓態勢。

在一片深入摸排清理打擊交易所的大潮面前。就是頭部交易所火幣，歐科落地海南特區之舉，積極擁抱國家區塊鏈技術開發的消息，也只能說算是自救而已，從數字貨幣交易的投資行為舒適區走出來，去往上游切實的真金白銀投入搞區塊鏈技術研發，轉型談何容易。

中小數字貨幣交易所出路何在?繼續海外注冊，國內運營可否?

公告細則明確宣布，這類伺服器均位於海外，也在海外注冊了離岸公司，嚴格來說，它們都屬於外埠交易場所」，都屬於打擊范圍。隨著國內監管越收越緊，恐怕，中小交易所真正的海外運營時代，就要到來了，然後，他們就會發現，全世界各國政府對數字貨幣的監管政策或各有不同，然而在承認數字貨幣的國家中，都對交易所提出有取得數字資產交易牌照的要求。這也是數字資產投資和交易在各國現有法律框架下能夠受到合規保護的前提。

金融服務業及其相關衍生行業是美國經濟的基礎，是重中之重，一旦認同虛擬貨幣地位放開其市場，華爾街投資市場的巨額投資必將滾而來，資金的流動性加強對虛擬貨幣市場是絕對的利好消息，這代表著巨大的財富效應，所以MSB牌照的重要性無需再言。

作為重要的市場行為風向標，幣圈頭部交易所Coinbase，Bitfinex，Poloiex，火幣網,ok,幣安，抹茶交易所等平台均持有MSB牌照開展經營。曾經在火幣宣布取得該牌照的時候業界還掀起過一場關於MSB牌照含金量的爭論，從目前的市場發展態勢來看，此爭論可以休矣。

而在全球的另一個金融中心新加坡，今年早些時間也通過《支付服務法案》。法案的監管范圍包括所有在新加坡市場有實際運營的相關機構，而不僅限於注冊地在新加坡的機構。因此，火幣、幣安等在新加坡有大眾流水運營業務的大型交易所均需准備牌照申請。

面對區塊鏈技術的巨大潛力和高速發展面前，誰也不會無動於衷，但是收益越大風險越大，所以合規的監管，是發展必須的前提。根據最新的數字資產交易所風險報告披露，在被分析的216家數字資產交易所中，只有14%的交易所被確認已獲得相關監管部門發放的合法牌照，69%的交易所沒有「完整和透明的」CDD和KYC程序。也許由於各國政策不同，數字貨幣交易牌照的申請注冊還有合規及審查成本非常高，所以以前很多交易所會選擇放棄或者無視，那麼現如今在不合規就玩不下去的游戲規則下，恐怕有雄心有膽魄還想做大的中小交易所，則必然走上申請牌照之路了。