金融投资服务顾问

『壹』 中国十大投资咨询及信息咨询公司机构有哪些

我知道在上海有带投资牌照的合法工法有以下这些:

上海辖区证券投资咨询机构名录

序号 机构全称 办公地址 邮编 公司网站网址 电话

1 上海东方财富证券研究所有限公司 上海市徐汇区平福路188号1幢第三层 200231 www.dongfangcaifu.com.cn 021-24099099

2 上海海能证券投资顾问有限公司 上海市陆家嘴东路161号1509室 200120 无 021-68905987

3 上海凯石证券投资咨询有限公司 上海市黄浦区南京东路328号7楼701室 200002 无 021-60203288

4 上海迈步投资管理有限公司 上海市黄浦区淡水路277号复兴广场B座503 200030 无 021-33634353

5 上海荣正投资咨询有限公司 上海市长宁区新华路639号 200052 www.realize.com.cn 021-52588686

6 上海森洋投资咨询有限公司 上海市普陀区中山北路2911号701室 200063 www.senyangtz.com 021-61491266

7 上海申银万国证券研究所有限公司 上海市南京东路99号 200002 www.swsresearch.com 021-23297818

8 上海世基投资顾问有限公司 上海市浦东新区东方路971号钱江大厦5楼A、G、H、I区 200122 www.sjstock.com.cn 021-51348888

9 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司 上海市杨浦区国定路323号11楼1101室 200061 www.bdxgw.com.cn 021-55900526

10 上海亚商投资顾问有限公司 上海市延安西路2558号1号楼 201103 www.abc-financial.cn 021-62959001

11 上海益盟软件技术股份有限公司 上海市宜山路926号17层 200233 www.emoney.cn 021-61958888

12 上海朝阳永续理财顾问有限公司 上海市浦东新区丰和路1号港务大厦3幢北402室 200120 无 021-58772893

13 上海证券通投资资讯科技有限公司 上海市浦东新区民生路1518号金鹰大厦B栋1301B室 200135 www.cnsec.com 021-34611107

14 上海证券之星综合研究有限公司 上海市碧波路690号8号楼301-B室 201203 www.szzy888.com 021-50803180

15 上海益学投资咨询有限公司 上海市虹口区黄浦路99号302H5室 200000 www.yxcps.cn 021-60841032

『贰』 小散户一枚，有没什么好券商介绍一下呢要比较有资质一点的。求告知

证券市场，随着经济的大发展，逐渐成为一个主要的投资场所。越来越多的人进入这个市场，但是多数投资者只是随意的选择券商进行证券买卖，并不知道选择一个好的证券公司开户，不仅可以提供良好的个性化服务，也可以节省交易成本，增加投资收益。

• 第一.券商的规模。

  规模可以从该证券公司营业网点的多少，员工的人数，如果是上市公司，则可以从股本的规模等指标大致的看出。规模越大的券商，一般越专业。

  

  拓展资料：

  个人理财兴起于美国上世纪90年代初，成熟于90年代末，经过10余年的发展，独立理财顾问已经成为一个新兴的职业。而我国内居民储蓄额已超过10万亿元。据专业理财网站的调查，有78%的被调查者对理财服务有需求；50%以上的人愿意为理财服务支付费用。未来10年里，我国个人理财市场将以年均30%的速度高速增长，将成为继美国、日本和德国之后个人理财市场极具潜力的国家。专家介绍，按照1个理财顾问服务100人估算，国内理财顾问的缺口至少10万人。

  素质要求

  1、丰富的金融、投资、经济、法律知识理财规划师应是"全才+专才"这就是说理财规划师应系统掌握经济、金融、投资、法律知识，在某些方面又是专才，如保险、证券等方面又有特长。

  2、良好的人品及职业操守 客户是理财规划师的"衣食父母"，理财规划师应以客户的利益为服务中心，时时刻刻为客户着想，而不是以单一向客户推销产品为目的。此外，保守客户的个人秘密也是重要的一方面，理财规划过程中涉及到很多客户隐私，作为客户的私人理财顾问，应严守机密。

  3、相对的独立性在银行、证券、保险公司工作的理财规划师，在为客户进行理财规划的同时，或多或少都有推销产品目的，这是客观存在的问题。但推销产品应以客户的利益为出发点，不应是"为推销而理财"。今后社会上会出现很多"独立的理财公司"，这些理财公司的独立性较强，不依附于某些金融机构，他们是从客户的角度出发，帮助客户选择投资产品，实现客户的理财目标。

  『叁』 金融顾问的要求或者条件有哪些

  金融投资顾问是专户理财服务中非常重要的角色。客户在接受专户理财服务的过程中，第一个遇到的服务者就是投资顾问，并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成财务目标，为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。
  其职责如下：
  1.投资者教育。投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。
  2.全面的需求分析。全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.
  量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。
  3.解读投资管理报告。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。
  4.调整投资方案。投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。
  5.投资顾问引领了专户理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。

  『肆』 FRM和CFA分别是什么，哪个含金量更高，对工作更有帮助。

  金融界有很多证书，有很多人说CFA、FRM一家亲，两者之间可以相辅相成，那CFA与FRM证书有什么区别呢？

  CFA（特许注册金融分析师），是美国特许金融分析师学院发起成立，自1963年考试以来，已经走过了半个多世纪，CFA是全球投资业里严格与高含金量资格认证，CFA为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面制定的规范和标准，也得到业内的认可。CFA作为金融领域高含金量证书，其证书持有人具备完备的专业知识和高标准的道德操守，这让他们能够从容应对金融市场的风云变幻。完善的金融知识储备，熟知金融业务，将有助于他们更准确的预见到金融风险，并及时给予应对建议。

  

  金融证书领域，常有句戏称：CFA+FRM=天下无敌！这也并非夸张。CFA更注重投资知识的全面性，FRM更注重风险管理的专业性，二者可以实现领域互补。

  拥有完善投资知识的CFA，如果再在风险管理上更为精进，则更能成为金融领域的抢手人才。而在风险管理上比较专的FRM，如果投资分析能力更进一层，亦是十分难得，将更加受到各大金融机构的青睐。

  此外，二者在所考知识内容上可以融汇贯通。就考试内容来说，CFA和FRM有相当大比例的内容是重叠的，CFA的知识覆盖面广，如果考过了CFA二级，再去参加FRM考试，所需要的增量复习时间是较少的。二者兼得，也未尝不可。

  今后，由于二者的专业性，CFA人才和FRM人才都将会有更大的发展空间。

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  『伍』 股票投资咨询业务的主要工作内容

  复投资咨询业务是制指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。
  一般投资者可能受时间、精力、知识和能力的限制，无法及时和全面地了解与投资有关的信息并做出有效的分析，因而需要有人就此提供专业的服务。证券投资咨询就是这样一种专业化的咨询服务，证券分析师通过对证券市场和上市公司有关信息的处理和分析形成投资建议。但是，由于证券价格的波动特性、证券分析的主观性和分析师个人条件的限制，证券分析师不可能对股票价格进行准确预测，不可能提出稳赚不赔的投资建议，只能为投资者提供具有一定参考价值的意见或建议。

  『陆』 投资银行在线的顾问服务

  企业上市是一个系统工程，涉及到公司战略、资本战略、公司重组、财务规划、税务安排、法律结构、私募融资、选聘中介机构、投资故事包装、上市路演、公司估值、定价、上市后的投资者关系，后续再融资安排等等，是一个涉及面广、费用开支大、准备时间长的系统工程。因此，如果贵公司有计划上市，我们的建议是您最好选择一家专业的财务顾问，了解和评估上市可行性，并听取顾问专业建议，做好各方面的准备工作后再启动上市计划。
  投资银行在线拥有一个专业的顾问团，我们的管理团队服务于国际投资银行和私募股权投资机构，我们深谙美国、香港和中国大陆资本市场的上市规则和资本偏好，我们曾经协助很多优秀的中国企业成功登陆美国、香港、中国大陆资本市场。我们能够结合贵公司的实际情况，提供公司战略规划、上市地选择、融资策略拟定、公司重组、私募融资、财务规划、税务安排、收购兼并、管理层持股与股权激励、选聘中介机构、路演、再融资、上市后的市值管理、投资者关系等环节的服务。
  我们与国际著名投资银行和私募股权投资基金有着广泛的联系和深入的合作，我们深谙中国企业的实际情况，我们相信，我们的服务有助于缩减贵公司的成本、提升贵公司的企业形象、增加企业附加价值、帮助贵公司取得事半功倍的效果。
  如果您的企业已经具有一定的规模（税后净利润最好在人民币5000万元以上，过往3年最好连续盈利），有清晰成熟的商业模式，并且在细分行业中拥有竞争优势，如果您的企业在融资和上市过程中面临新的问题，请与投资银行在线联系。我们希望用自己的专业经验为您的上市融资计划提供帮助。
  我们的收费方式具有很大的灵活性，对于优秀企业和企业家，我们更倾向于建立长期的合作关系。 较之于国际企业，中国的企业普遍规模小，处于成长期，产业整合存在较大的机会。如何实施产业整合，如何利用资本工具进行产业整合是企业家思考的课题。
  投资银行在线管理团队长期从事中国企业国际融资，依托我们的研究力量和专业知识，我们对一些重点产业和产业的领导者有着深入的理解和分析。通常情况，我们会将贵公司放到国际资本市场的产业背景下进行分析，从国际的视角分析贵公司的产业发展阶段，分析国际的主要竞争对手，研究这些企业的商业模式和成长轨迹，研究他们成长历程中的经验和教训。同时，我们会结合贵公司的实际情况和产业状况，研究产业的发展历程、现状、未来的发展趋势，协助贵公司分析自己的优势、弱势、威胁、机遇；我们会针对贵公司的状况，提供符合企业实际情况的企业战略、资本战略、融资策略等，帮助贵公司尽快的进入资本市场，利用收购兼并和各种融资工具，实现产业整合之目标。
  中国产业整合的速度很快，就产业整合而言，我们认为，伴随着中国企业的发展，收购兼并将成为产业整合的主要方式。我们正在一些特色产业构建我们的产业数据库，为企业提供有关产业整合、收购兼并的标的。就并购而言，我们将根据贵公司的实际情况，提供合适的并购目标，协助贵公司拟定收购和兼并策略，协助贵公司实施企业并购。
  就收购兼并而言，我们的服务内容包括：上市公司并购顾问、管理层收购顾问、产业整合性顾问、常年财务顾问业务、专项顾问、私募与改制顾问等。在为收购方可以提供的服务包括：收购战略规划、目标公司搜寻、交易结构设计、谈判方案设计、目标公司评估、法律文本起草、融资安排顾问、购并整合顾问、财经公关等服务。在为出售方可以提供的服务包括：公司紧缩计划设计、寻找合适买家、出售标的公司估价、设计谈判方案、起草法律文本、财经公关等服务。同时，我们也可以联合产业投资基金、私募股权投资基金，协助贵公司展开产业整合。
  我们的优势在于国际化的视野、对资本工具的运用和强大的数据库支持，这可以更好的帮助企业以资本的方式实现产业整合。我们相信，我们多年来累积的经验、国际化的视野、对资本工具的运用，以及我们已经构建起来的覆盖中国资本市场主要参与主体的要素系统，将有助于我们更好的帮助您实施产业整合。
  如果您的企业有产业整合的需求，如果您的团队缺乏产业整合的能力，我们会以财务顾问的角色，帮助您实施产业整合和收购兼并计划。 投资银行在线提供与资本市场有关的专题培训。我们依托国际著名投资银行、风险投资基金、私募股权基金、对冲基金等资源，面向资本市场的专业人士和机构定制和提供资本市场的高端培训服务。
  我们培训的讲师主要来自著名国际投资银行机构的资深投资银行家，私募股权基金的资深合伙人和投资经理，对冲基金的投资经理、资深的会计师和律师等，他们大多毕业于著名学府，有着丰富的资本市场实践经验，较之于高等学校教育和一般的培训，我们培训更具有针对性、操作性、实战性，对您开拓视野、提高资本市场操作技巧具有积极的指导意义。
  针对企业内训，我们的培训可以根据贵公司的实际情况，为您定制有针对性的培训讲义和案例分析。培训的时间一般为周六、周日两天，地点可在北京、上海、深圳等地。
  我们提供的资本市场专题培训的主题包括但不限于：
  1. 香港上市融资专题：香港市场概览，香港上市规则解析，红筹、H股上市操作要点，上市成本分析，上市时间表及中介团队选择，常用估值方法分析，定价及路演，再融资及融资工具选择，上市后的监管和信息披露规则，红筹和H股经典上市案例分析等。
  2. 美国上市融资专题：美国纽约交易所和NASDAQ上市规则解析，中国企业在美国上市情况概览，财务、法律和税务要求、上市程序和流程、如何选择投资银行、上市成本分析，常用的估值方法分析，路演和定价，上市后的再融资，经典案例分析等。
  3. 中国A股融资专题：企业如何改制，A股上市程序，如何进行公司重组，如何选择保荐人，证监会关注的要点分析，企业上市需要关注的要点分析、税务、财务、法律等问题探讨，如何尽职调查，估值方法分析、估值和定价分析、经典案例分析等。
  4. 私募股权融资专题：如何挑选和判断项目，如何进行尽职调查，如何设计和撰写合约条款，如何构建财务模型，资产评估与估值分析，融资工具的选择，投资后的管理，退出方式选择，并购与上市分析，热门行业分析，经典投资案例分析等。
  5. 房地产融资专题：国际房地产信托基金概览，房地产信托架构和运作机制、香港房地产信托基金守则解析，如何发行房地产信托基金，如何选择资产包，收益测算方式、如何实施跨境重组，如何设计房地产信托基金的财务、税务、法律、管理架构，香港房地产信托基金案例分析，中国房地产信托基金发行难点分析等。
  6. 收购兼并专题： 企业并购战略，如何搜寻并购目标，如何实施尽职调查，并购估值及交易结构设计、香港交易所和中国A股并购规则解析、并购后的整合，如何进行反向收购，经典并购案例解析等。
  7. 估值方法专题：上市公司估值定价模型分析，多表格模型、模型内的数据格式、常见的公式，建立模型的步骤，报表钩稽关系检查，债务问题的计算，模型检查与校正，平衡资产负债表，编制现金流量表，将现金流量表的结果与资产负债表对照检查，自由现金流的计算、收入与成本，调整利润并得出现金流与终值，资本成本的含义与应用，加权平均资本成本（WACC），资本资产定价模型（CAPM），企业价值与股权价值，自由现金流与现金流贴现模型，价格区间的确定，贴现模型的调整等。
  8. 信托融资专题：信托融资工具，信托的主要法规、如何设计信托融资工具，各种专业信托工具分析、资金信托专辑、财产信托专辑、房地产信托专辑，股权类投资信托专辑，证券投资信托专辑、年金信托专辑、公益信托专辑等。
  9. 资本战略专题：如何拟定资本战略，资本结构和融资工具，股权激励方案操作概览及案例分析，如何构建良性的投资者关系，如何进行路演，如何进行市值管理，世界500强和中国优秀上市公司资本战略案例分析等。
  10. 保荐人和CFA专题：香港证监会注册机构融资代表考试专题培训，中国证监会保荐人代表考试专题培训，注册金融分析师（CFA）专题培训等。
  我们的聘请的讲师具有很高的水准，我们收费物有所值。就上述专题，以企业内训而言，一般15-20人开班，此外，贵公司需要另行支付讲师的食住宿费、机票、讲义打印费等。

  

  『柒』 怎么考RFP

  考RFP首先需要一些条件：

  1. 具有大专以上学历或中级以上职称者。

  2. 具有三年以上相关工作回经验者。

  3. 从事金答融、保险、证券、投资、财务、银行、律师、房地产等行业专业人士。

  考RFP流程：
  

  1. 首先具备以上条件。

  2. 报名培训学习RFP考试需要的知识，主要有：基础财务策划，投资策划，保险及退休策划，税务及遗产策划，高级财务策划。

  3. 统一报名RFP考试，并且通过RFP资格考试就能拿到RFP注册财务策划师了。

  
  

  注册财务策划师－RegisteredFinancialPlanner（简称RFP）为美国注册财务策划师学会所特许制定的国际权威认证资质。

  财务策划是指运用科学公正的财务分析程序来对个人的财务计划、投资策略等进行合理的规划与管理，以实现其长期理财和生活目标的专业个人理财服务，是金融、保险等行业指导个人投资理财的新兴业务。财务策划师广泛来自于个人理财顾问、投资顾问以及银行、保险、证券或财务公司的从业人员。