纽约州金融服务局dfs

Ⅰ 对外付汇去税务局备案，每笔超过5万美金的都去备案还是把合同金额备案后就不用每次都去了

一、有如下两种情况：

（1）如果企业同时一次支付几个小合同，单笔合同金额不超过5万美金，但是合计超过，是需要备案的。如果合同之间有关联，签订的主体是同一个，加总超过5万美金，需要备案。

（2）如果合同之间没有任何联系，单个合同不超过5万美金，不需要备案。

企业可以根据自己实际情况具体判断。

中华人民共和国境内机构和个人向境外单笔支付等值5万美元以上 （不含等值5万美元）特定外汇资金的，向税务机关提交相应表格和资料，税务机关予以备案。

二、《公告》规定，境内机构和个人向境外单笔支付等值5万美元以上(不含等值5万美元，下同)的下列外汇资金，除特殊情形外，均应向所在地主管国税机关进行税务备案，主管税务机关仅为地税机关的，应向所在地同级国税机关备案：

(一)境外机构或个人从境内获得的包括运输、旅游、通信、建筑安装及劳务承包、保险服务、金融服务、计算机和信息服务、专有权利使用和特许、体育文化和娱乐服务、其他商业服务、政府服务等服务贸易收入;

(二)境外个人在境内的工作报酬，境外机构或个人从境内获得的股息、红利、利润、直接债务利息、担保费以及非资本转移的捐赠、赔偿、税收、偶然性所得等收益和经常转移收入;

(三)境外机构或个人从境内获得的融资租赁租金、不动产的转让收入、股权转让所得以及外国投资者其他合法所得。

(1)纽约州金融服务局dfs扩展阅读：

《外汇管理条例》

第十六条境外机构、境外个人在境内直接投资，经有关主管部门批准后，应当到外汇管理机关办理登记。

境外机构、境外个人在境内从事有价证券，或者衍生产品发行、交易，应当遵守国家关于市场准入的规定，并按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

第十七条境内机构、境内个人向境外直接投资，或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。国家规定需要事先经有关主管部门批准或者备案的，应当在外汇登记前办理批准或者备案手续。

第十八条国家对外债实行规模管理。借用外债应当按照国家有关规定办理，并到外汇管理机关办理外债登记。

国务院外汇管理部门，负责全国的外债统计与监测，并定期公布外债情况。

第十九条提供对外担保，应当向外汇管理机关提出申请，由外汇管理机关，根据申请人的资产负债等情况作出批准，或者不批准的决定；

国家规定其经营范围，需要经有关主管部门批准的，应当在向外汇管理机关，提出申请前办理批准手续。申请人签订对外担保合同后，应当到外汇管理机关办理对外担保登记。

经国务院批准为使用外国政府，或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的，不适用前款规定。

第二十条银行业金融机构在经批准的经营范围内，可以直接向境外提供商业贷款。其他境内机构向境外提供商业贷款，应当向外汇管理机关提出申请，外汇管理机关根据申请人的资产负债等情况作出批准，或者不批准的决定；

国家规定其经营范围，必须经有关主管部门批准的，应当在向外汇管理机关提出申请前，办理批准手续。

向境外提供商业贷款，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

第二十一条资本项目外汇收入保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构，应当经外汇管理机关批准，但国家规定无需批准的除外。

Ⅱ 浦东新区金融服务局的内设处室

（一）办公室
协调局内各业务部门的相互配合，督促检查局重点工作的落实情况；负责重要文件发布工作；负责机关内部会议组织、文电处理、电子政务、档案、机要、保密等行政工作；负责财务和资产管理、安全保卫、后勤保障等工作；负责外事工作；负责组织建设，做好干部的培养、选拔、任免、监督等工作；负责局机关公务员、事业单位工作人员的考核、培训、奖惩、福利及机构编制的管理工作；负责党风廉政建设，指导局工会、共青团、妇女等群众组织开展工作；负责国内金融区域合作和交流；负责对外联络、接待工作。
副主任：张晓燕 （主持工作）
（二）机构发展服务处
对口联系金融监管部门及其驻沪机构；负责传统监管类金融机构的引进和日常联系，了解传统监管类金融服务行业的发展情况，研究制定完善相关的政策；负责传统监管类金融行业的综合统计和分析；推动传统监管类金融机构的创新和发展；负责传统监管类金融行业的风险监测、防范和化解。
副处长：门庆兵 （主持工作）
特聘副处长（聘任制公务员）：王健军
（三）金融规建协调处
负责服务各类金融市场和配套机构；负责金融专业配套服务企业的引进和日常联系，优化金融专业配套服务业的结构和机构组成；研究金融专业配套服务业与金融业互相促进的各类政策举措；支持本土的专业配套服务机构提升服务能力。
处长：安龙全
处长助理：原铨
（四）经济社会发展服务处
研究金融业服务地方经济社会事务，制定推动金融业与新区产业和社会发展相结合的措施；利用金融资源支持新区重点产业发展融资，加大对科技企业和中小微企业的支持；制定并落实“银政合作”方案，通过“征信平台”和“金融服务窗口”为金融机构和中小微企业提供联系的桥梁；促进金融机构支持“三农”；推动金融机构参与新区的民生事业,促进社会发展。
处长：沈乃恩
副处长：黄健萍
副处长：隋丹
（五）金融创新服务处
负责重要文件起草工作；负责浦东金融核心功能区建设的推进和协调工作；组织研究浦东金融业发展和国际金融的重大问题；研究分析国内外宏观金融形势、国家金融政策和新区金融运行情况，提出政策建议；推进新区金融法制环境的建设；负责金融创新项目的前期研究，推动金融改革创新和对外开放；负责筹备社区金融文化活动，增强浦东金融文化氛围；负责筹备各类金融学术专题活动，增强浦东金融学术研究氛围。
负责人：张涌（兼）

Ⅲ 国家 金融服务 办公室

四、 国务院直属机构：中华人民共和国海关总署、国家税务总局、国家工商行政管理专总局、国家质量监属督检验检疫总局、国家广播电影电视总局、国家新闻出版总署（国家版权局）、国家体育总局、国家安全生产监督管理总局、国家统计局、国家林业局、国家知识产权局、国家旅游局、国家宗教事务局、国务院参事室、国务院机关事务管理局、国家预防腐败局列入国务院直属机构序列，在监察部加挂牌子。
五、 国务院办事机构：国务院侨务办公室、国务院港澳事务办公室、国务院法制办公室、国务院研究室。
六、 国务院直属事业单位：新华通讯社、中国科学院、中国社会科学院、中国工程院、国务院发展研究中心、国家行政学院、中国地震局、中国气象局、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家电力监管委员会、全国社会保障基金理事会、国家自然科学基金委员会。

Ⅳ 数字货币牌照怎么办理

牌照就相当于一个经营许可证,特别是火币相继拿下日本牌照,美国牌照以及在申请加拿大牌照之后,牌照更是被推到了一个新的高度.获得美国MSB牌照也就意味着火币可以在美国大多数州合理的开展业务了.这就是目前各大交易所纷纷开始申请牌照的原因,要想正规合法的开展业务就要申请牌照.对于交易所来说牌照不仅仅可以增加客户的信任度,提升自己的知名度,也可以让交易所更好更快的合规发展.
就目前的情形来说需要申请日本的牌照几乎是一件不可能完成的事情了,现在的日本牌照不单单是费用很高,对交易所的要求也相当高.费用适中申请流程比较简单性价比高的就是美国牌照和爱沙尼亚牌照,也是申请的比较多的.
爱沙尼亚牌照是包含交易所牌照和钱包牌照的,因为是双牌照所以申请的时间会比其他国家久一点.
美国牌照申请流程：
美国MSB牌照办理需准备资料：
1、提供公司名称格式**LDT或LIMITED
2、提供三位注册人省份证，（国籍不受限制外籍人士可提供户照及身份证明）
注册流程：
1、注册申请当地公司，可在50州中任选一州注册，因为科州无州税后期公司维护，注册公司周期5到15个工作日
2、申请公司税号，美国的MSB牌照只需申请公司税号无需开户
3、申请牌照，申请牌照在注册公司完成和申请税号之后，周期是5到15个工作日
牌照其他申请资料准备：
1、1. MSB 牌照的金融业务方案设计2. 准备与撰写申请材料 
3. 向美国财政部递交 MSB 牌照的申请 
4. 申请中途，负责回答由美国财政部及 FINCEN 提出的问题。 
5. 若美国财政部及 FINCEN 需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰 
写及提交
爱沙尼亚资料同上相比美国多出三份资料：
1、董事简历2、无犯罪记录公证3、poa公证
牌照颁发后在该国财政部网可以查询

Ⅳ 英国金融服务局的组织机构及主要职能

每个职能部门都有相关的董事负责
●直接向董事会负责的部门
1、董事会秘书(Company Secretary)：直接向主席会议负责。
2、董事会总顾问办公室(General Counsel to the Board)：包括银行和综合事务首席顾问，投资事业首席顾问，保险和友谊协会首席顾问。
3、联络和FSA公司事务(Communications & Corporate Affairs)：负责媒体联系，通信基础设施，对外公开事务及新闻发布和说明。
4、质量保证及内部审计(Quality Assurance & Internal Audit)：负责外部风险和银行规则，内部风险以及质量保证、内部审计的运作。
●直接向首席行政官负责的部门
5、首席行政官办公室：负责办公楼、接待和会务、业务活动计划等。
6、财税部门(Interim Finance)：负责会计事务、税收及管理信息等。
7、信息系统(Information System)：负责战略与管理、商业系统、服务提供、项目管理等。
8、人力资源(Human Resources)：负责FSA人力、发展、财务监督、运营情况报告等。
●直接向金融监督管理董事负责的部门
9、银行及房屋协会(Banking & Building Societies)：负责监管英国存款吸收机构、国外银行、经济数据及风险分析、政策制定、风险管理等。
10、投资事业(Investment Business)：监管原属证券和期货局(SFA)、投资管理监管组织(IMRO)、个人投资局(PIA)的监管对象，以及政策制定。
11、市场和交易所(Markets & Exchangse)：负责监督市场行为和基础设施、交易所和清算公司。
12、保险和友谊协会(Insurance & Friendly Societies)：负责监督保险及其相关协会等机构，监督劳埃德和伦敦保险市场、政策制定。
13、养老基金(Pensions Review)：监督养老基金单位、政策和标准制定。
14、UKLA：监督股权市场(Equity Markets)、资本市场集团、政策制定等。
15、综合性集团(Complex Groups)：监督银行及其已产生交易的风险、政策制定等。
●直接向核准、执法和消费者联系管理董事负责的部门
16、策划部门(Project Arrow)：负责规则、程序制定、监管理念、风险管理和评估等。
17、核准(Authorisation)：负责对公司、个人的审核和登记事务、档案材料管理等。
18、执法(Enforcement)：负责法定调查、规则执行和法律、政策的贯彻落实。
19、消费者联系(Consumer Relations)：负责消费者投诉、消费者政策研究、消费者教育、公众咨询、消费者赔偿等。
20、管理目标(Management Tasks)：负责管理目标的设定和任务的协调、分派等。
另外有负责行业培训、金融犯罪联系单位、法庭秘书等相关职能，但尚未有明确的董事负责。

Ⅵ 英国金融服务监管局的组织机构

董事会由英国财政部任命，包括：
执行主席一名
首席行政官（Chief Administrative Officer）一名
管理董事（Managing Director）两名
董事会成员十九名，共二十三名。
董事会主要负责FSA总体政策制定。 在职能设置方面，董事会下设五个部门，直接向董事会负责。同时在具体职能行使上FSA形成三大职能板块：
一、首席行政官班子
二、负责金融监督（Fianacial Supervision）的管理董事班子，主要对机构进行监管
三、负责核准、执行和消费者联系的管理董事班子（Authorisation，Enforcement & Consumer Relations）
三套班子直接向董事会负责。 每个职能部门都有相关的董事负责。
◆直接向董事会负责的部门
1、董事会秘书（Company Secretary）：直接向主席会议负责。
2、董事会总顾问办公室（General Counsel to the Board）：包括银行和综合事务首席顾问，投资事业首席顾问，保险和友谊协会首席顾问。
3、联络和FSA公司事务（Communications & Corporate Affairs）：负责媒体联系，通信基础设施，对外公开事务及新闻发布和说明。
4、质量保证及内部审计（Quality Assurance & Internal Audit）：负责外部风险和银行规则，内部风险以及质量保证、内部审计的运作。
◆直接向首席行政官负责的部门
5、首席行政官办公室：负责办公楼、接待和会务、业务活动计划等。
6、财税部门（Interim Finance）：负责会计事务、税收及管理信息等。
7、信息系统（Information System）：负责战略与管理、商业系统、服务提供、项目管理等。
8、人力资源（Human Resources）：负责FSA人力、发展、财务监督、运营情况报告等。
◆直接向金融监督管理董事负责的部门
9、银行及房屋协会（Banking & Building Societies）：负责监管英国存款吸收机构、国外银行、经济数据及风险分析、政策制定、风险管理等。
10、投资事业（Investment Business）：监管原属证券和期货局（SFA）、投资管理监管组织（IMRO）、个人投资局（PIA）的监管对象以及政策制定。
11、市场和交易所（Markets & Exchangse）：负责监督市场行为和基础设施、交易所和清算公司。
12、保险和友谊协会（Insurance & Friendly Societies）：负责监督保险及其相关协会等机构，监督劳埃德和伦敦保险市场、政策制定。
13、养老基金（Pensions Review）：监督养老基金单位、政策和标准制定。
14、UKLA：监督股权市场（Equity Markets）、资本市场集团、政策制定等。
15、综合性集团（Complex Groups）：监督银行及其已产生交易的风险、政策制定等。
◆直接向核准、执法和消费者联系管理董事负责的部门
16、策划部门（Project Arrow）：负责规则、程序制定、监管理念、风险管理和评估等。
17、核准（Authorisation）：负责对公司、个人的审核和登记事务、档案材料管理等。
18、执法（Enforcement）：负责法定调查、规则执行和法律、政策的贯彻落实。
19、消费者联系（Consumer Relations）：负责消费者投诉、消费者政策研究、消费者教育、公众咨询、消费者赔偿等。
20、管理目标（Management Tasks）：负责管理目标的设定和任务的协调、分派等。
◆另外有负责行业培训、金融犯罪联系单位、法庭秘书等相关职能，但尚未有明确的董事负责。

Ⅶ 开曼金融管理局都有哪些权利

答：开曼金融管理局权利

1、英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。

2、CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。

Ⅷ 纽约周政府批准的虚拟货币哪几个

纽约州金融服务部门(NYDFS)显示,迄今为止收到22个公司寻求在美国从事虚拟货币业务申请。

未必能搞

Ⅸ 英国金融服务监管局的历史

英国金融服务管理局（Financial Service Authority---FSA），该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会（ and Investments Board---SIB组织）改组而成，作为独立的非政府组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向英国财政部负责。
英国金融服务管理局（FSA）是一个独立的非政府机构，赋予了法定权力的金融服务及市场法案2000（FSMA），是一家有限担保和融资的金融服务行业。
作为英国的金融服务监管机构，FSA的法定目标是制定规则，广泛调查和权利执法，董事会制定了整体政策，但是日常决策和管理工作人员是执行委员会的根本职责。FSA的力量和目标是通过金融服务和市场法案2000（FSMA），也旨在促进高效、有序和公平的金融市场和遵循FSA良好的监管原则。
◆1998年6月完成了第一阶段改革，银行监管职能由英格兰银行转向FSA。
◆2000年6月，皇室批准《2000年金融服务和市场法》，拟于2001年执行，届时证券和期货局（Securities and Futures Authority）、投资管理监管组织（Investment Management Regulatory Organisation）、个人投资局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等机构职责，将并入FSA。