金融顾问公司资质

❶ 注册金融服务公司，需要什么条件和手续

金融服务公司注册设立的条件：

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。

3、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”

4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

(1)金融顾问公司资质扩展阅读：

金融服务范围：

广义金融服务，指整个金融业发挥其多种功能以促进经济与社会的发展。具体来说，金融服务是指金融机构通过开展业务活动为客户提供包括融资投资、储蓄、信贷、结算、证券买卖、商业保险和金融信息咨询等多方面的服务。

增强金融服务意识，提高金融服务水平，对于加快推进我国的现代金融制度建设，改进金融机构经营管理，增强金融业竞争力，更好地促进经济和社会发展，具有十分重要的意义。

1、直接保险（包括共同保险、寿险、非寿险）。

2、再保险和转分保。

3、保险中介，如经纪和代理。

4、保险附属服务，如咨询。精算、风险评估和理赔服务；银行和其他金融服务（保险除外）。

5、接受公众存款和其他应偿还基金。

6、所有类型的贷款，包括消费信贷、抵押信贷、商业交易的代理和融资。

参加资料来源：网络-金融服务公司

❷ 金融顾问的要求或者条件有哪些

金融投资顾问是专户理财服务中非常重要的角色。客户在接受专户理财服务的过程中，第一个遇到的服务者就是投资顾问，并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成财务目标，为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。
其职责如下：
1.投资者教育。投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。
2.全面的需求分析。全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.
量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。
3.解读投资管理报告。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。
4.调整投资方案。投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。
5.投资顾问引领了专户理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。

❸ 注册金融中介服务公司要什么手续是什么

注册复公司需要准备的制材料
1、公司名称（5个以上公司备选名称）
2、公司注册地址的房产证及房主身份证复印件（单位房产需在房产证复印件及房屋租赁合同上加盖产权单位的公章；高新区、经济开发区、新站区居民住宅房需要提供房产证原件给工商局进行核对）
3、全体股东身份证原件（如果注册资金是客户自己提供，只需要提供身份证复印件；如果法人是外地户口在新站区、经济开发区、高新区注册，需要提供暂住证原件）
4、全体股东出资比例（股东占公司股份的安排）
5、公司经营范围（公司主要经营什么，有的范围可能涉及到办理资质或许可证）

注册公司流程
第一步：准备5个以上公司名称到工商局核名
第二步：到刻章厂刻章一套 分为公章、财务章、法人章、合同章。同时到银行开立验资户并存入投资款。
第三步：整理资料到工商局办理营业执照
第四步：整理资料到质量技术监督局办理公司组织机构代码证
第五步：整理资料到国税局办证处办理国税证
第六步：整理资料到地税局办证处办理地税
第七步：到开立验资户的银行或其他银行开设公司基本账户
第八步：公司会计整理资料到国地税务分局办理公司备案及报税事宜

❹ 开一家金融投资咨询公司需要些什么（请回答得具体一点）

金融投资来咨询 没有资质 有固定资产源投资咨询机构资质 追问： 什么意思?请说得具体一点. 回答： 咨询资质 有 固定资产投资 咨询机构资质 按以下行业和领域分类： (一)船舶；(二)电力(含核电)；(三)电子；(四)纺织；(五)核工业；(六)黑色冶金；(七)化工；(八)机械(含汽车)；(九)建材；(十)民用航空；(十一)煤炭；(十二)轻工(含包装、烟草)；(十三)商业；(十四)石油化工；(十五)石油天然气；(十六)通讯(含 邮政 )；(十七) 物资管理 ；(十八)有色冶金(含稀土)；(十九)医药；(二十)其他(按具体行业) 工商领域固定资产投资咨询业务范围： (一)规划咨询：行业、地区及 企业发展规划 咨询、项目规划和专项课题研究等； (二) 项目可行性研究 ：包括 项目建议书 、 可行性研究报告 编制； (三)评估咨询：包括项目建议书、可行性研究报告、工程设计评估、项目后评价、 概预算 审查等； (四)招投标咨询：包括 招标文件 和技术规范的编制与 标底 审查，合同文本起草，投标咨询； (五)投资、 融资 咨询； (六) 项目管理 咨询。

❺ 投资咨询公司需要哪些资质才能发放贷款

投资公司业务范围广阔，主要包括：建设项目投资、商业贸易投资、教育基础设施及其咨询服务。
实业投资、风险投资、融资理财、助贷咨询服务，委托理财、企业、个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务。
城市建设、商业、教育投资，投资咨询服务，信用担保及相关担保咨询服务，金融信息咨询服务。
工程项目投资、实业投资、创业投资、房地产投资、投资管理、咨询服务。
注册公司流程：
工商所流程：
一、查名（需1周时间）
所需资料由您提供：
1.全体投资人的身份证复印件（投资人是公司的需要营业执照复印件）
2.注册资金的额度及全体投资人的投资额度
3.公司名称（最好提供5个以上）、公司大概经营范围。
查名资料备齐后由相关部门受理，查名所需手续由相关部门完成，查名通过后会预先通知您并核发查名核准单一份、一套章（公司公章财务章法人章股东章）及银行询证函一份。
二、验资（即办即完）
凭核发的查名核准单、银行询证函、一套章去就近银行办理注册资金进账手续，办理完后从银行领取投资人缴款单和对账单，银行询证函则由银行直接快递会计事务所，随后由会计事务所办理验资报告。
验资通过后核发验资报告2份。
验资必须由本人完成，委托其他机构办理将会承担相关责任，具体参见新公司法第十二章法律责任。
三、签字（即办即完）
带好身份证前往工商所进行签字，工商所核实后通过。
签字需要本人到场，经工商所人员确认为本人无误后签字生效，签字通过后即可以开始办理营业执照。
四、办理营业执照（需2周时间）
所需材料仅供您参考，所有资料由相关部门提供：
1.公司董事长或执行董事签署的《公司设立登记申请书》 ；
2.公司申请登记的委托书 ；
3.股东会决议 ；
4.董事会决议 ；
5.监事会决议 ；
6.章程 ；
7.股东或者发起人的法人资格证明或自然人身份证明 ；
8.董事、监事、经理、董事长或者董事的任职证明 ；
9.董事、监事、经理的身份证复印件 ；
10.验资报告 ；
11.住所使用证明（租房协议、产权证）；
12.公司的经营范围中，属于法律法规规定必须报经审批的项目，需提交部门的批准文件。
资料齐全后所有手续由相关部门完成，报工商局审批后核发营业执照正副本和电子营业执照，随后工商所流程完毕。
以下为质监局流程
办理组织机构代码证（需1周时间）
本步骤手续和所需资料由相关部门提供并完成，前往质监局办理组织机构代码证，核发代码证正副本和代码卡后质监局流程结束
以下为税务局流程：
办理税务登记证（需2周时间）
一、提供资料：所需资料仅供您参考，所有资料由相关部门提供。
1.《企业法人营业执照》原件、复印件各一份 ；
2.《组织机构统一代码证》原件、复印件各一份 ；
3.《验资报告》原件、复印件各一份 ；
4.企业章程或协议书或可行性研究报告或合同书原件、复印件各一份；
5.法定代表人、财务负责人和办税人员的《居民身份证》原件、复印件各一份；
6.经营地的房产权或使用权或租赁证明（加贴印花税）原件、复印件各一份。
二、填写表格报送市局：所需步骤仅供您参考，所有手续相关部门操作。
填妥税务登记表及其他附表，呈税务所所长签字通过后连同所需材料报送市税务局（均由相关部门办理），核审并审批后打印税务登记证并领取税务登记证，至此税务局流程结束。
至此所有证件办理结束，交纳办理费用后领取所有相关证件，然后前往就近银行办理基本帐户和纳税账户（相关部门提供办理此业务的详细资料和步骤）
后续手续流程：（后续流程共6项，均在税务所完成，所有手续所需材料由相关部门提供和完成）
1. 办理税种登记：按公司的情况，确定公司的性质（贸易型税率4%、生产型6％、服务型5％等），提供相关材料填妥相关表格后呈税务专员；
2. 办理所得税核定：通常所得税为核定征收方式，提供相关资料后填妥相关表格后呈税务专员；
3. 办理印花税业务：按公司的规模，提供相关资料后填妥表格购买相关印花税票；
4. 办理纳税人认定：按公司的注册情况，提供相关资料后填妥表格后呈税务专员；
5. 办理办税员认定：提供相关资料后填妥表格后呈税务专员，为您的公司人员办理办税员证件；
6. 办理发票认购手续：根据公司所需的发票种类，提供相关资料后填妥表格后呈税务专员申请发票。

❻ 金融信息服务、投资咨询、商务咨询的公司，资质证明有哪些

（一）注册资本不得少于人民币10万元；
（二）有与开展业务相适应的固定回的经营场所和设施；
（三）有符合答法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度；
（四）法律、行政法规规定的其他条件。
申请材料申请经营金融信息服务业务的，申请人应当向许可机关提交下列材料（提交原件与复印件，原件核对后返还申请人，只提供复印件的加盖单位公章或法人签字）：
（一）企业名称
（二）《企业名称预先核准通知书》；
（三）公司章程；
（四）验资机构出具的验资报告或者财务审计报告；
（五）经营场所的使用证明；
（六）与开展业务相适应的办公设施设备、信息管理系统等清单。

❼ 投资公司注册要求的资质是什么

坐标——上海
一、成立投资公司需要具备的条件
（1）投资公司是经过《公司法》肯定的，以自有资产投资作为主要经营业务的公司。设立投资公司不须经人民银行批准。
（2）投资公司可以在名称中使用“投资”一词，以显示公司所属的行业及主要业务方向。
（3）投资公司的投资业务和经营业务要分开。投资公司经营范围中的“投资”是指该公司在这行业有投资对象，而不是该公司直接经营该行业。如：“对医疗器械业的投资”，是指该公司投资了医疗器械的生产等相关业务，而不是企业本身经营旅游业务，旅游业是作为投资方向之一。
（4）内资设立的投资公司，在投资领域内，核定经营范围时，对其投资的范围可以用概括性的语言表述。投资公司除投资外，若想经营其他业务，需要按照相关法律、法规的规定，做好有关部门的审批工作。
二、注册资本要求
公司法规定：注册投资担保公司需要注册资金1000万。投资咨询、管理顾问公司10万就可以了。另外公司登记管理条例规定了各类公司的设立对注册资本的最低限额要求如下：
（1）咨询服务、投资治理咨询类公司：最低10万元
（2）贸易类：零售行业最低30万元、批发行业50万元
（3）工贸公司：50万元以上(必须是加工生产型)
（4）实业公司、发展公司：最低500万元且必须跨5个行业
（5）科技投资治理公司：最低1000万元
（6）投资治理公司、投资公司：最低3000万元
（7）股份有限公司：最低5000万元且必须有5个股东以上
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❽ 贷款服务公司需要哪些资质

设立贷款公司投资人应符合的条件
（一）投资人为境内商业银行或农村合作银行；（二回）资产规模不答低于50亿元人民币；（三）公司治理良好，内部控制健全有效；（四）主要审慎监管指标符合监管要求；（五）银监会规定的其他审慎性条件。

❾ 请问在金融领域有哪些资质的证书

你说的太阔来笼统：我来给你分自分类吧！
1.会计方面的：:
从业证书，初级，中级，高级会计证，注册会计师（国内会计方面最高级别了）
2.证券方面：（国内用的比较多的是CFA和CIIA）
证券从业资格证，期货从业资格证，注册国际投资分析师（CIIA），注册金融分析师（CFA），国家理财规划师（ChFP）认证证书，国际金融理财师（CFP）认证证书，注册财务顾问师（CFC）认证证书，特许财富管理师（CWM）认证证书，国际注册财务顾问师（RFC）认证证书，特许理财顾问师（ChFC）认证证书
3.银行类：
银行从业资格证；
4.保险类：
保险从业资格证；

当然，你从业股票，会计，可以考虑考会计的最高证件：注册会计师CPA，和注册金融分析师（CFA）；有了这两个证件，证券公司，基金公司，阳光私募，第三方投资咨询公司，基本上是随意去了！

不过这俩个证考起来都有难度，最好祝你好运！

❿ 什么是金融顾问

金融顾问是针对商业银行等金融机构的对公从业人员以及为企业提供企业投、融资等顾问服务的人员设计，以与企业生命周期相匹配的理财目标为目的，选择不同的投融资方式。

运用不同金融工具及有效规避金融风险的理论、方法和技能，综合企业战略发展方向和财务状况，结合不同区域的税收等法律法规、中观及宏观经济政策，实现企业短、中、长期理财目标，并向其提供顾问式理财服务的专业人员。

(10)金融顾问公司资质扩展阅读：

金融顾问职责如下：

1、投资者教育。投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。

2、全面的需求分析。全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。

3、解读投资管理报告。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。

4、调整投资方案。投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持当前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。

5、投资顾问引领了专户理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。

参考资料来源：

网络-金融投资顾问

网络-CFC