金融机构高管离职审批

Ⅰ 银行高管被离任审计出一些小问题被免职该怎么办

要看这个“小问题”的性质和造成的后果。如因忘记打卡而违反公司考勤规章并且按规章可免职，那免职则是按公司规章办事，公司无过错；如通过发票报销套取（没有发生此项经济业务但拿此类发票来报销）资金1000元违法国务院的发票管理办法，违规被免职，公司无过错......
我想说的，作为高管接近经营决策层，手头掌握大量的经营数据和情况，在“法”不责众的现实情况下应该与之好好谈。免职，可供选择的理由比较多......
仅供参考

Ⅱ 高级管理人员离职企业应该明确的问题有哪些

企业在接受包括高级管理人员在内员工离职申请后，应当依据法律的授予和法定程序认真保护自身的合法权益。企业尤其应当明确以下几个问题：
1. 确认书面手续。
提前通知须有正式的相关书面手续。有的员工提出辞职又反悔，由于企业当时只是收到其口头通知，所以只能让其继续留在企业，这必然会给企业管理带来不良影响。一般而言，员工解除劳动合同的前提通知应当采取书面形式。如果企业未收到其书面申请，而劳动者在发出口头通知后又不上班，企业可以要求其书面确认。如果此种行为给企业造成较大损失，那么企业及时以矿工为由处理与员工的关系也不为过分。
2. 正常给予待遇。
辞职员工在通知期应享受正常劳动待遇。如果离职员工履行了通知义务，而自哦那个值之日起企业不按相关规定执行岗位报酬福利和政策，就等于利用了员工的无报酬劳动，或侧报酬权是员工最主要的权利。实际操作中，《劳动法。规定的提前30天对企业来说是个头疼的问题。如果员工提前30天通知企业，按照法律规定，是不需要支付经济补偿金的，但一般的单位在员工提出辞职报告后都不愿意让这个员工继续在该单位待下去，所以往往会躲开一个月薪水给他。
3.强化离职管理。
提前30天通知期不能用休假期抵扣。有的员工在提出辞职后，以休假等理由就不再到企业上班了。按照法律规定，员工既有解除合同前的通知义务，同时也享有休假的权利，但问题是两者之间并不存在直接对等的关系。员工在履行了提前通知的义务后，并不表示其在最后的30天内能够随意安排自身的工作计划，作为一名员工，依然受到企业的行政管理和工作调度。
4.掌握法律后果。
如果员工擅自离职，企业可以考虑索赔损失。如果企业可以证明由于员工的违约行为而遭受了经济损失，那么企业可以就此种损失向员工主张赔偿。另外，企业可以在员工递交辞职信以后30天为其办理退工手续，在这30天内仍然要求员工履行劳动合同规定的义务并且形式企业作为用人单位的管理权。

Ⅲ 银行高管出了离任审计报告后算离职吗

离任报告是对你任职期间的经济责任、业绩等进行审计，并出具的一份报告，不代表你已经离职。你应该在银行做出相对于的离职手续

Ⅳ 公司高管离职怎么办

过了好一会儿，吴则平才缓过神来，打开邮件认真看了一遍。辞职信中向CEO表示了深切的歉意，坦言说在MBT几年工作，倍感身心疲惫，现在只想离职休息一段时间，请CEO予以谅解。作为MBT公司的元老，他本人愿意在离职后继续关心公司的发展，如果公司需要，随时可以和他本人联系就有关业务问题进行商讨。辞职信写得很委婉、得体、让人读后有一种不忍拒绝的感觉。
MBT公司是国内新崛起的一家通信公司，近年在国内建立了20多家分公司和营业网点，业务发展迅速。这些与李剑锋高超的营运能力、娴熟的深层公关及谈判技巧分不开，正是他拿出的一份商业计划打动了多家世界著名通信企业的心， MBT与它们建立了合作关系，成为国内仅有的几个代理商之一。他负责建立的分公司及营业网点，运作顺利，很快在当地占了不小的市场份额。正是聘用了李剑锋，使MBT公司的经营状况从业界默默无闻的小公司变成个中翘楚。然而，他的突然离职，对MBT目前在行内的竞争以及公司内部经营管理的延续性，都可能是灾难性的。
吴则平很清楚他的营运总监对公司的重要性，但他实在不明白李剑锋因何如此突然地提出离职：他尚不足40岁，加入MBT之前工作得并不很顺意，眼下在MBT正是事业有成之际，离职休息一段时间之说不可能成立。想到这里，他马上拔通了公司人力资源总监的电话，要他即刻查清李剑锋离职的动机及可能的去向，同时通知秘书，取消所有行程安排，立即订机票返回公司总部。
案例剖析1：
其其实李剑锋的离职不全是坏事
其实李剑锋的离职不全是坏事，至少会对一个人有利，就是接替李剑锋的人。而吴则平令人诧异地完全不打算利用这一点来稳定军心。
MBT已经采取的三项应对措施 案例中，COO李剑锋的离职给MBT通讯公司带来了一连串的冲击，CEO吴则平和人力资源总监池向阳打算采取3项关键性的应对：
2. 向员工解释说明李剑锋的离职，从情、理两方面谴责李剑锋，期望鼓舞士气、减少流言，从而避免其他中层主管尾随离职；
3. 准备挖DQM公司的COO刘向东。
这些措施只能用“被动挨打、感情用事”来形容。谴责李剑锋只会让李剑锋免掉感情上的负疚，使得李剑锋与MBT公开对立，另一方面，MBT又打算挖DQM公司的COO刘向东，这就会让MBT的员工觉得对李剑锋的谴责十分虚伪，从而会有更多的人同情李剑锋。
其实李剑锋的离职不全是坏事，至少会对一个人有利，就是接替李剑锋的人。而吴则平令人诧异地完全不打算利用这一点来稳定军心。
针对这个案例，我们提出7条措施
1.立刻批准李剑锋离职
李剑锋长于谈判和深层公关，这样的人一般个性沉稳，心思缜密，拿定注意不会轻易更改，挽留他的可能性不大。既然如此，不如立刻批准他的辞职申请，这有三个好处：一是让局势明朗；二是表明公司的信心；三是让公司所有人知道，不可以用辞职手段和公司谈条件。
2.公开宣布公司原则上将从内部选拔高管
公布此项政策，可以稳定局势，分化李剑锋的同盟者。此时绝不可以引进“空降兵”。那样只会让已经充满不确定的局面变得更加混乱，使得更多的中层经理随李剑锋离去，而且此时选人的目标是找一个能保持MBT暂时稳定的人，而不是找一个优秀的COO。
3.公布市场研究报告及下一年度经营计划
市场研究报告要表明MBT与PPT比较所具有的优势，下一年度经营计划要提出一个激动人心的目标。让大家知道，没有李剑锋，公司仍有信心保持竞争力。这不但可以稳定军心，也可以转移大家的注意力。
4.吴则平应立刻与李剑锋面谈
案例中显示，吴则平与李剑锋有较好的私人关系，李剑锋应该不会拒绝面谈。面谈的目的有两个，首先弄清楚原因，然后要求李剑锋帮助公司处理他的辞职后遗症，例如，吴则平和李剑锋一同写一封致全体员工的信。在处理后遗症上，李剑锋可以成为同盟者。
5.吴则平应该立刻家访胡兵
6.池向阳应该立刻与每位中层主管、骨干员工面谈
内容涉及MBT的前景、公司的政策、员工的职业发展、对公司的意见和建议，此时不能依赖公告、电子邮件等方式，必须面谈，才能澄清局势、去除恐慌、稳定军心。
7.找律师咨询竞业避止，准备打官司
这事必须秘密进行，只是在做最坏的打算，不一定打，但要保证如果李剑锋完全不合作的话，能立刻采取有力行动，拖延李剑锋到PPT。

Ⅳ 银行高管离职 多久不能在其他机构任职

一般高管都签订有竞业限制协议，假如签订，按照协议规定执行，但协议期限最多不能超过两年。
一、竞业限制是用人单位对负有保守用人单位商业秘密的劳动者，在劳动合同、知识产权权利归属协议或技术保密协议中约定的竞业限制条款，即：劳动者在终止或解除劳动合同后的一定期限内不得在生产同类产品、经营同类业务或有其他竞争关系的用人单位任职，也不得自己生产与原单位有竞争关系的同类产品或经营同类业务。
二、限制时间由当事人事先约定，但不得超过二年。竞业限制条款在劳动合同中为延迟生效条款，也就是劳动合同的其他条款法律约束力终结后，该条款开始生效。
三、竞业限制起源于公司法中的董事、经理竞业禁止制度。目的是为防止董事、经理等利用其特殊地位损害公司利益，各国公司法都规定了董事经理的竞业禁止义务，尤其是西方国家首先建立了董事、经理竞业禁止制度。
四、竞业限制协议必须设有补偿金。
(一)用人单位与负有保守用人单位商业秘密义务的劳动者在竞业限制协议中对经济补偿金的标准、支付形式有约定的，从其约定。因用人单位原因不按协议约定支付经济补偿金，经劳动者要求仍不支付的，劳动者可以解除竞业限制协议。
(二)竞业限制协议对经济补偿金的标准、支付形式等未作约定的，劳动者可以要求用人单位支付经济补偿金。双方当事人由此发生争议的，可按劳动争议处理程序解决。用人单位要求劳动者继续履行竞业限制协议的，应当按劳动争议处理机构确认的标准及双方约定的竞业限制期限一次性支付经济补偿金，劳动者应当继续履行竞业限制义务;用人单位放弃对剩余期限竞业限制要求的，应当按劳动争议处理机构确认的标准支付已经履行部分的经济补偿金。
(三)竞业限制协议生效前或者履行期间，用人单位放弃对劳动者竞业限制的要求，应当提前一个月通知劳动者。
五、竞业禁止制度和竞业限制虽有着密切联系，但二者在实质上还是有较大区别。
1．义务的性质不同：前者是法定义务，已有法律明文规定在先，只要是董事、经理，就必须履行竞业禁止的义务；后者是约定义务，只以约定为前提，如事先无约定，择业就不受限制。
2．承担义务的主体不同：前者是公司法中规定的董事、经理，部门经理而普通员工无需承担义务；后者是公司的员工都可以成为竞业限制的对象，其中是包括董事、经理，部门经理的。
3．承担义务的时间不同：前者是董事经理任职期间，后者是与原单位解除劳动关系以后的若干时间。
4．承担责任的形式不同：前者是侵权责任，后者可能是违约责任，也可能是违约责任与侵权责任的竞合。

Ⅵ 银监部门对高管人员任职有期限管理吗

银监部门对高管人员任职没有期限的管理规定，只要符合任职条件即可。

根据《银行业金融机构董事(理事) 和高级管理人员任职资格管理办法》第八条金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件包括：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有良好的守法合规记录；

（三）具有良好的品行、声誉；

（四）具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力；

（五）具有良好的经济、金融从业记录；

（六）个人及家庭财务稳健；

（七）具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性；

（八）履行对金融机构的忠实与勤勉义务。

(6)金融机构高管离职审批扩展阅读：

《银行业金融机构董事(理事) 和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条金融机构董事长（理事长）的离任审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任（包括领导责任和直接责任）的评估结论：

（一）贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况；

（二）所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效；

（三）所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险；

（四）本人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露；

（五）董（理）事会运作是否合法有效。离任审计报告还应当包括被审计对象是否存在违法、违规、违纪行为和受处罚、受处分等不良记录的信息。

Ⅶ 高管离职是先审计还是先开董事会

高管离职要先开董事会，通过以后再审计，最后才能离职。

Ⅷ 谁知道"金融机构对高管人员发案的处理办法"

为进一步贯彻落实“国九条”，促进证券行业专业管理队伍的形成和经营管理水平的提高，切实保护投资者合法权益，中国证监会日前颁布了《证券公司高级管理人员管理办法》（详见第7版）。该《办法》将于11月15日起施行。

据介绍，证监会曾于1998年颁布实施《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，初步建立了高管人员的监管制度。随着证券市场的发展，出现了许多新情况和新问题，相应地对证券公司的高管人员的执业素质、执业能力、执业水平和监管工作也提出了更高的要求。这都要求通过加强动态持续监管、实行责任追究、建立激励机制来进一步规范高管人员的行为，促进证券公司的健康发展。因此，有必要制定新的高管人员管理办法。

新《办法》分六章四十六条，分别对证券公司高管人员范围、申请高管人员任职资格的条件和程序、高管人员的基本行为规范以及证监会对高管人员监管的主要内容、方式、手段、相应程序及监管要求等作出规定。相比1998年出台的高管人员管理办法，新《办法》有以下主要特点：(剖析主流资金真实目的，发现最佳获利机会！)

一是所规范的行为主体有所扩大。除将证券公司的高级管理人员或实际履行高管职责的人员纳入管理范围外，还对取得高管任职资格但未被证券公司选聘任职的人员也纳入日常监管范围。《办法》将高管人员界定为对公司决策、经营、管理负有职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

二是严格了证券公司高管人员的任职条件。《办法》除要求高管人员具备相应的从业经历、担任管理职务的年限外，还必须通过证监会认可的资质测试。

三是引入了“不适当人选”制度。新《办法》明确规定不适当人选的具体标准，更加重视高管人员的胜任能力和职业操守。《办法》规定，被认定为不适当人选的，所在公司要解除其职务，任何公司两年内不得选聘其为高管人员。

四是强化了高管人员的责任。《办法》明确了高管人员的责任，建立了责任追究制度。

五是加强了对高管人员的持续动态监管。主要体现在：（一）监管关口前移，以加强对高管人员任职资格的实质性审核。《办法》规定拟任高管的个人应事先取得高管任职资格，公司选聘有高管资格的人员担任高管必须及时备案，并要求证券公司在做出选聘和解聘高管人员动议前，应征求公司注册地证监会派出机构的意见，取得认可。

（二）建立高管人员数据库。《办法》将原来由公司提出申请改为个人直接申请高管资格，取得任职资格人员信息自动进入证监会建立的高管人员数据库，证监会可采取适当方式进行披露，各证券公司和有关单位可以查询，并从中选聘人员担任高管。

（三）加强日常监管。申请人员一经取得高管人员任职资格，证监会即开始对其实行持续动态监管，要求其参加培训和年度考核。在高管人员缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺、不能有效执行公司治理和内部控制制度等情况下，将认定其为不适当人选。

《办法》还规定在公司存在重大经营风险或高管人员未能尽职可能导致公司出现重大风险等情况下，证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责。

据悉，为配合《办法》的实施，证监会还同时发布了《关于实施〈证券公司高级管理人员管理办法〉有关问题的通知》，就贯彻落实办法的一些操作问题和过渡期的有关安排进行了说明。