元成股份调查通知书

① 浙江元成园林集团股份有限公司怎么样

简介：浙江元成园林集团股份有限公司，是一家集园林产、护、销于一体的综合性企回业。国家答城市园林绿化一级资质，风景园林工程设计专项甲级资质。浙江省高新技术企业。
法定代表人：祝昌人
成立时间：1999-12-23
注册资本：20584.4万人民币
工商注册号：330100000006788
企业类型：其他股份有限公司(上市)
公司地址：浙江省杭州市江干区采荷嘉业大厦5号楼5楼501室

② 被证监会立案调查一般多久时间有结果

一年左右出调查结果。

第一是因为法律上没有明确规定证监会立案调查之后多久需要出结果。

第二也和涉及的违法违规事项有关，如果事情特别复杂的话，可能调查起来时间要长一些。最近几年，绝大部分案件是一年左右出调查结果。

所遇到的上市公司被立案调查的案件里，绝大部分最后都会有一个行政处罚，只有极个别被认定为不构成违规一般来看，信息披露违规不算是什么大问题，即使查实，其处罚一般也就是责令公司改正违法行为，给予警告，并处以罚款，再严重一点就是公开谴责。

证券法一百九十三条规定：

上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下罚款。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以三万元以上三十万元以下的罚款。

(2)元成股份调查通知书扩展阅读

1、调查时间一般6个月，最短的37天(雅百特)，最长二年以上。一旦被立案调查，说明已掌握违法的初步证据，被行政处罚是大概率事件。

2、处罚是法院立案的前置程序，一般在处罚告知书或决定书下达后法院才会正式立案。

3、管辖法院：省会城市或计划单列市、经济特区中级人民法院。司法实践中，审判期限一审6个月以上，二审6个月以上。

4、股民索赔准备工作一般从上市公司公告收到证监会立案调查通知书之日起就开始了，因为立案调查后的交易会对股票索赔产生很大的影响。

③ 大智慧因为什么原因被证监会立案调查

上海大智慧股份有限公司称发布公告称，收到中国证券监督管理委员会通知，因公司涉嫌违反证券法律法规被立案调查，同时对公司发行股份并募集配套资金购买湘财证券的申请中止审查。

大智慧是一家从事资本市场投资咨询及相关服务业务的公司，成立于2002年，2011年成功在上交所上市。今年1月23日，大智慧发布重组预案，拟以发行股票和支付现金的方式收购湘财证券100%股权。此方案一出，一时引爆市场，适逢券商股大热，互联网金融概念风头正劲，在复牌之后，大智慧一连收获12个一字涨停。股价也从6.58元一路飙升至最高的35元。
5月4日大智慧曾经发布公告称，4月30日收到证监会《调查通知书》。因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，证监会决定对公司进行立案调查。受此消息影响，大智慧股价在5月4日和5月5日连续跌停。
5月8号，证监会新闻发言人张晓军在每周例行新闻发布会上表示，大智慧成为证监会2015法网专项执法行动第一批被通告企业，调查正在进行中。

④ 收到劳动监察大队调查通知书该怎么办

劳动监察机构权利很大，《劳动法》、《劳动合同法》、《劳动监察条例》和其他有关规定都明确规定了劳动保障监察的职权范围。劳动监察部门在实施监察时不但注重对劳动者权益保护，更重要的是还要审查用人单位制定的内部劳动保障规章制度、劳动合同、女职工和未成年工保护、工作时间和休息休假、工资和执行最低工资标准、社会保险和缴纳社会保险费等情况。 普德隆泰专家谙熟法律和劳动监察程序，且与监察机关有着良好的互动，通过对政策的精度解析和多年办案经验，协助用人单位轻松应对劳动执法监察，减少劳动纠纷，减轻或者规避劳动监察部门的严厉处罚。

⑤ 如果一个人的固定存款不到2000元，突然有一天他卡里一下有了500万，那么公安局会不会查他的钱是怎

你存款所在的银行会给当地中国人民银行进行大额交易报告，公安局是不会直接插手调查资金来源。

金融机构应当报告下列大额交易：

1、当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

2、非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。

3、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。

4、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。

(5)元成股份调查通知书扩展阅读：

可疑交易报告

1、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

2、金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素：

a、中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。

b、公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。

c、本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论。

d、中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。

e、中国人民银行要求关注的其他因素。

⑥ 收到一份劳动保障监察调查询问通知书该怎么办

1、收到《劳动保障监察询问通知书》后，不用太担心，这只是当地劳动监察大队正常执法的一个行为。
2、你按《劳动保障监察询问通知书》要求，提供相应的资料过去，然后接受询问，做询问笔录就可以的。
3、如果用人单位存在违法行为时，可以会要求整改的，正常情况下，都不会受到处罚的。
4、根据〈劳动保障监察条例〉第十五条劳动保障行政部门实施劳动保障监察，有权采取下列调查、检查措施：
（一）进入用人单位的劳动场所进行检查；
（二）就调查、检查事项询问有关人员；
（三）要求用人单位提供与调查、检查事项相关的文件资料，并作出解释和说明，必要时可以发出调查询问书；
（四）采取记录、录音、录像、照相或者复制等方式收集有关情况和资料；
（五）委托会计师事务所对用人单位工资支付、缴纳社会保险费的情况进行审计；
（六）法律、法规规定可以由劳动保障行政部门采取的其他调查、检查措施。
劳动保障行政部门对事实清楚、证据确凿、可以当场处理的违反劳动保障法律、法规或者规章的行为有权当场予以纠正。