交易所懲戒

⑴ 新股棄購懲罰 新股申購放棄會受到怎樣的懲罰

您好！
投資者連續12個月內累計出現3次中簽（包括新股、新債）但未足額繳納認購資金情形的，將被列入限制申購名單，自其最近一次放棄認購次日起的180日（含次日）內不得參與網上新股、新債申購。

⑵ 交易所出具的監管問詢函是行政處罰嗎

不是，交易所沒有處罰權的。他們只是做監督。

⑶ 關於企業管理人員任免管理辦法在什麼書上可以查到

給你個真實的參考下吧：
關於高級管理人員任免的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、准確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

金輪藍海股份有限公司（以下簡稱「公司」 或「金輪股份」）於 2017 年 12月 15 日召開了第四屆董事會 2017 年第十二次會議，審議通過了《關於高級管理人員任免的議案》。具體如下：
一、高級管理人員任免情況
1、公司董事會收到公司董事長兼總經理陸挺先生的書面辭職報告。陸挺先生為培養領導梯隊及更好地履行董事長職責，將工作重心集中於公司治理、戰略規劃等方面， 辭去公司總經理職務，辭職後將繼續擔任公司董事長、 董事會戰略委員會主任委員職務。根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引 》等相關規定， 其辭職自辭職報告送達董事會時生效。 陸挺先生的辭職不會影響公司的正常生產經營。
2、 經公司董事長提名，董事會提名委員會審核，公司董事會一致同意聘任陳國峰先生擔任公司總經理。
3、 經總經理提名， 董事會提名委員會審核，公司董事會一致同意聘任劉韶先生擔任公司副總經理，同時免去劉韶先生投資總監的職務。
4、 經總經理提名， 董事會提名委員會審核，公司董事會一致同意聘任余松先生擔任公司副總經理。
以上新任高級管理人員任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿日止，上述聘任人員的簡歷詳見本公告附件。
二、高級管理人員任免對公司的影響
本次高級管理人員任免對公司治理機制未產生不良影響，符合法律法規和公司章程的規定，有利於優化公司管理團隊專業結構和團隊分工，提升公司經營管理水平，進一步推動公司經營管理各方面持續、快速和健康發展。
三、獨立董事相關意見
公司獨立董事對總經理辭職及聘任高級管理人員的事項發表了獨立意見：
我們對陸挺先生辭去公司總經理職務進行了認真審核，經核查，陸挺先生的確為培養領導梯隊及更好地履行董事長職責，將工作重心集中於公司治理、戰略規劃等方面，辭去公司總經理職務，其辭職原因與實際情況一致。辭職後陸挺先生將繼續擔任公司董事長及董事會戰略委員會主任委員職務。陸挺先生的辭職，不會影響公司相關工作的正常進行，不會對公司發展造成不利影響。我們同意陸挺先生辭去公司總經理職務。
公司總經理、副總經理的任職資格合法。經審閱陳國峰先生、劉韶先生、余松先生的個人簡歷及相關資料，其任職資格符合擔任上市公司高級管理人員的條件，能夠勝任所任崗位職責的要求，不存在《公司法》等相關規范性文件及《公司章程》規定禁止任職的情形，以及被中國證監會處以證券市場禁入處罰的情形。上述提名方式、聘任程序符合《公司法》等相關規范性文件及《公司章程》的規定。同意聘任陳國峰先生為公司總經理，同意聘任劉韶先生、余松先生為公司副總經理，同時免去劉韶先生投資總監的職務。
金輪藍海股份有限公司董事會
2017 年 12 月 16 日附件：
陳國峰先生： 中國國籍，無境外永久居留權， 1970年出生，工商管理碩士。1992年~1994年任江漢大學機電工程系教學秘書、班主任， 1994年~1998年任霍尼韋爾安防 (Honeywell Security Group) 工程師、高級工程師， 1998年~2000年任深圳市旭之龍實業發展有限公司工程部經理， 2000年~2003年任深圳市倚天達實業發展有限公司董事、 副總經理， 2005年~2011年任深圳市南方略營銷管理咨詢有限公司董事、副總經理， 2011年~2016年8月任上海萬韜工業品咨詢機構董事、總經理、首席顧問 ， 2016年8月至今任金輪藍海股份有限公司總經理助理。
陳國峰先生未持有本公司股份，與公司控股股東、實際控制人不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》、《公司章程》中規定禁止任職的條件。陳國峰先生與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，與持有公司百分之五以上股份的股東及其實際控制人不存在關聯關系。經在最高人民法院網核查， 陳國峰先生不屬於「失信被執行人」。
劉韶先生： 中國國籍，無境外永久居留權， 1967 年出生，大專學歷。歷任中水南通海獅船舶有限公司（原南通漁船柴油機廠）計劃員、生產科長、製造部經理，金輪針布（江蘇）有限公司分廠廠長、總經理助理，金輪股份製造中心總經理、事業部副總經理、企管部經理、總經理助理，金輪針布董事。 現任金輪股份投資總監，方舟管理咨詢股份有限公司董事，柚子工道（上海）電子商務有限公司董事，鋼聚人電商有限公司董事。
劉韶先生未持有本公司股份；與公司控股股東、實際控制人不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》、 《公司章程》中規定禁止任職的條件。劉韶先生與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，與持有公司百分之五以上股份的股東及其實際控制人不存在關聯關系。經在最高人民法院網核查，劉韶先生不屬於「失信被執行人」。
余松先生： 中國國籍，無境外永久居留權， 1981年出生，本科學歷。 2012年~2014年任江蘇江淮動力股份有限公司研究院院長， 2015年~2017年任蘇州天順風能股份有限公司、天順新能源科技有限公司執行總裁，兼任珠海南方廣立風電設備有限公司董事長、法人代表，兼任蘇州天順風電葉片技術有限公司總經理。2017年4月至今任南通金輪智能裝備研發有限公司總經理。
余松先生未持有本公司股份，與公司控股股東、實際控制人不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》、 《公司章程》中規定禁止任職的條件。余松先生與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，與持有公司百分之五以上股份的股東及其實際控制人不存在關聯關系。經在最高人民法院網核查， 余松先生不屬於「失信被執行人」。

⑷ 賈躍亭被終身禁入證券市場，你認為這個懲罰夠嚴厲嗎

完全不夠嚴厲啊，甚至說沒有處罰到點子上，不信你問問老賈割過的那些韭菜、虧錢貨款的供應商、各種投資人和機構等等，他們願不願意接受現在這樣的處理結果。

賈總此次雖然被終身禁入證券市場，但最最核心的問題卻完全沒有解決，那就是他所捲走的巨額財富。而賈躍亭已經在美國將名下的絕大部分財產都轉入了其辦理的不可撤銷信託，按照美國的法律這部分錢已經不歸賈躍亭所有，所以各個債主們只能看著錢擺在自己眼前卻無力索要回來。而他們最核心的需求無疑是還錢，能不能繼續介入證券市場只是錦上添花的東西而已。

⑸ 股市入市,退市，監管,懲罰機制分別是什麼

一，股市入市,退市，監管,懲罰機制：
1、所謂崩盤本來是指股票大跌後的徹底崩潰叫崩盤。
股市的崩盤都是因為股市存在大量的泡沫，當大量泡沫短時間內突然破裂之後，形成了股市投資和投機者的恐慌性拋盤止損，結果泡沫全部破裂甚至擊穿非泡沫股價，形成了崩盤。所謂的泡沫，是指價格的惡性上漲，價格嚴重背離了價值。
2、退市是上市公司由於未滿足交易所有關財務等其他上市標准而主動或被動終止上市的情形，即由一家上市公司變為非上市公司。退市可分主動性退市和被動性退市，並有復雜的退市的程序。
二，退市可分主動性退市和被動性退市：
主動性退市是指公司根據股東會和董事會決議主動向監管部門申請注銷《許可證》，一般有如下原因：營業期限屆滿，股東會決定不再延續；股東會決定解散；因合並或分立需要解散；破產；根據市場需要調整結構、布局。
被動性退市是指期貨機構被監管部門強行吊銷《許可證》，一般因為有重大違法違規行為或因經營管理不善造成重大風險等原因。

⑹ 期貨違約會有什麼懲罰

一般來說期貨合約越接近交割月其保證金要求會逐步被交易所提高的，特別是商品期貨尤其明顯，其越接近交割月的保證金比例就越大。一般你的保證金帳戶的保證金水平達不到期貨合約保證金要求時一般早就被強制平倉，實際上很多時候未到交割期就已經被平倉了。
2008年時由於雷曼兄弟突然宣布破產，其遺留了相當多的一部分未平倉的期貨合約，我記得當時在香港方面就是由港交所出面進行平倉的(有報道指這些合約頭寸最後虧損是以億計的，究竟多少個億就不記得了)，所動用的是一個與期貨相關的保護基金，實際上在大部分的期貨交易中，在成交的一小部分手續費當中就是這個相關的保護基金抽取，就是為了保護期貨買賣雙方，如遇違約情況對於被違約方的補償資金來源。理論上來說，對於違約方交易所可以對其在未清償相關的違約款項前，可以對其實施交易限制措施，如禁止其新開倉合約。

⑺ 股票漲跌停板後有什麼懲罰

當一支股票價格當日漲或跌到昨收盤價的10%時，交易所規定該股票當日不準再擴大漲跌范圍，這就是漲跌停製度（ST類是5%）。漲停是買盤推動，而跌停正好相反。到板後你可以買也可以賣，如果是漲停了你想賣會馬上成交，但如果想買的話就得掛單排隊了，跌停則反過來就是。「漲停的話對買方來說只能被動買」這句話你理解的不對，買與不買主動權在你，你如何就被動了？只不過漲停的話你想買到手並不容易。「有賣庄把盤炒到停板狀態不就可以賣到他想要的價位了嗎？」，這句算對吧，但漲停必須有很強的買盤推動，想拉到漲停也並不容易，必須讓大眾看好跟風，然後在漲停位偷偷出貨。「那為什麼停板還那麼少？」因為首先個股絕大多數得看大盤臉色行事，冒然搞板，一但搞錯方向代價不小，其次，主力資金板與不板那也要看準時機。停板背後隱密太多了，但當時不為大眾所知，之後當你明白過來的時候為時已晚，所以如果沒有事先得悉內情，或有高超的博板技術，不提倡做停板交易。
從你這個問題問得內容來看，你應該是個股市小白，需要學習的基礎知識還不少，惡補基礎吧。

⑻ 交易所又出防「割韭菜」什麼新規

繼上周發布《上市公司高送轉信息披露指引（徵求意見稿）》後，舉牌信披規則也有新版本了。新規之下，「買而不舉」、「蒙面舉牌」、「快進快出收割韭菜」等現象將大為受限。

4月13日下午到晚間，滬深交易所發布《上市公司收購及股份權益變動信息披露業務指引（徵求意見稿）》，進一步規范投資者及其一致行動人在上市公司收購及相關股份權益變動活動中的信息披露行為。

第三是及時懲戒違規行為，將繼續從嚴監管此類信息披露違規行為，保證市場正常的收購和交易秩序。

2017年全年，上交所已就收購和權益變動中存在的各類違規行為，採取通報批評、公開譴責等紀律處分措施近30次，涉及股東50餘人次。違規類型主要包括：隱瞞一致行動關系、超比例增持、短線交易、違反減持預披露規定、違反增減持承諾、隱瞞控制權轉讓信息、收購人信息披露不實等。

本次大額持股信息披露標準的細化，適應了監管部門強化信息披露的內在要求，把大額持股變動信息披露間隔從5%變更為1%，可以讓投資者更清晰地了解股東層面的變化，也便於普通投資者及時了解股東層面的重大變動，從而及時恰當地進行合理反應，有利於保護普通投資者公平地參與證券市場投資。

尤其是把持股比例未達到5%的第一大股東納入信息披露義務人范圍，更是便於加對強大股東變動信息的及時把握，也有利於公司治理結構的進一步完善，減弱管理層內部人控制等證券市場頑疾。該項舉措的推出，進一步夯實了我國證券市場的發展基礎，從長期來看，屬於證券市場的重大利好。

⑼ 新股上市規則

新股上市第一天，除了不設漲跌幅限制外，其他一切正常。