交易所紀律處分後果

『壹』 交易所出具的監管問詢函是行政處罰嗎

不是，交易所沒有處罰權的。他們只是做監督。

『貳』 在證券交易所內從事證券交易的人員，違反交易所有關交易規則，由證券交易所給予紀律處分，情節嚴重的，證

暈， 樓主我跟你說， 現在上到中央匯金，證監會，下到證券交易所、券商營業部， 誰不是玩擦版邊球權？ 誰不炒股？ 交易這個詞，太空太廣泛了， 拿權的人說你對，你就對，說你不對，你就不對。 主要還是證監會那幾個人，桌子邊一商量，罰不罰你最後還是他們一句話，這樣說你明白了吧？ 這個定義是人定的，呵呵，你看國家資本市場就知道了， 每個人都在玩法律擦邊球，誰管了？ 真的非要定義錯，真要罰，那中國就沒幾個對的人了。。。。 這個定義是在用的著時候，才對的，比如槍打露頭鳥， 前幾年的私募融資老大不是被抓了嗎？ 這就是殺雞儆猴，跟樹立雷鋒榜樣是同一個道理， 但私募融資的就老大一個人嗎，國家很多私募融資跟交易所證監會投行有關系，還是違規的，你見誰管啦。。。

『叄』 上海證券交易所交易規則的第十章 紀律處分

10.1 會員、其他交易參與人違反本規則的，本所責令其改正，並視情節輕重單版處或並處：權
（一）通報批評；
（二）公開譴責；
（三）暫停或者限制交易許可權；
（四）取消交易參與人資格；
（五）取消會員資格。
10.2 會員、其他交易參與人對前條（二）、（三）、（四）、（五）項處分有異議的，可以自接到處分通知之日起15日內向本所理事會申請復核。復核期間不停止相關處分的執行。