金融公司合规查什么

『壹』 我想知道一个金融是不是合规的要怎么做

最简单的做法咨询合规的金融公司人士，是哪家公司

『贰』 如何查询外汇公司合规

查询外汇公司是否合规，主要有以下三个方法：
1.看是否有权威机构监管，一般正规的外汇平台都受到权威机构监管，由监管机构颁发监管号，在监管机构官网是可以查询到这家平台受到监管的。
2.看是否使用正版的MT4，用手机下载MT4程序，核对客户端帮助菜单里的关于公司信息与版本信息为正版以后，添加或寻找交易商，输入服务器（例如XXX-Demo、XXX-Live)，如果软件提示找不到服务器，那所用的外汇公司平台100%有问题。
3.正规安全的外汇公司一般实力规模大，因为没有一定实力和规模是运营不了的，想要看这家平台实力怎么样，可以看看它的交易品种多不多，点差费用怎么样，公司市值、规模，是否为集团公司等。想知道外汇公司合规与否，可以搜索http://u19c。m1。xinclo。xyz即可查询。

『叁』 我朋友在一个所谓的金融公司上班，他们的工作模式可能是违法的吧

这个是欺诈的，正规的金融公司都是以一方身份推客户的，其次公司都会有严格的流回程，比方说合规答风控，签订双方合同，资金托管等，具体你朋友做什么产品的，这个还需要分析，有些产品在国外合法，但在咱们国家是不承认的，因为风险太大，很容易出现洗钱，诈骗等。有些在国内合法，但是交易过程是否合法都需要具体分析的。最简单的区分就是，目前合法的金融公司都有证监会或者银监会的许可，并且有牌照可查的（并非营业执照）

『肆』 疯狂期货：在金融公司做合规风控，需要哪些基本功

身后的漫绿与淡

『伍』 金融机构为合规检查需要能调取客户账户流水么

流水需要客户授权才行，不授权他们就无法调取。

『陆』 证券公司合规专员主要做些什么

首先他们主要是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、版监督和检查。熟悉银行权、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。 然后持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

(6)金融公司合规查什么扩展阅读：

证券公司合规专员负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。了解银行等金融企业各项业务运作机制、能跟踪法律法规、监管规定的银行工作人员，需要有较强的学习能力、书面和口头表达能力、敢于质疑的职业精神。

『柒』 p2p合规依据哪些法规

网贷108条问题清单下发后，P2P的合规进程逐步展开了，这意味着，在行业风波中顽强活下来的平台，终于可以继续开展备案工作了。
到目前为止，北京、上海、广东、深圳金融办已经正式启动P2P平台自查，接下来就是逐个进行自律检查和行政检查。很多平台也都成立了专门的整改小组，比如钱来也，目前他们已经根据监管要求，完成了自律检查，等待协会自查以及行政检查，对待备案非常有信心，全力以赴应对合规检查。那么对照108条，什么样的平台的存活几率更大?
108条基本上是延续之前备案的框架和内容，没有什么特别大的改变。而出借人以这108条为纲筛选平台，也会有个基本正确的判断。
这里面的核心问题，以及一些易于识别的显性要求包括：
一、 严格定位为信息中介
对出借人来说，判断的一个简单方法就是，你出借的项目里，有没有一份清晰明白的三方合同，你是出借方，有借款方，以及居间撮合的第三方(平台)。你的钱有明确去处，你的风险自行承担，平台仅仅承担信息中介的服务。
钱来也严格定义自身为网络借贷信息中介服务，旨在撮合借款人与出借人在线上完成交易，是判断其合规性的一大准则。
二、 要有银行存管
银行存管白名单的事前几天刚刚传出重大进展，首批25家名单已经出炉(点击可查看)。并且同期提交申请测评的银行有大概70家，陆续第二批第三批也会出来。所以这一个筛选条件会越来越清晰。
钱来也在2016年上线郑州银行存管系统，让广大用户的资金更安心。
三、 公司运营上，严禁自融
这一点，出借人不好判断，监管会着重来审。在平台提交的资料里，要求详细列明股东、高管、员工信息，并且法人股东需穿透至自然人。同时，要提供关联机构信息，包括平台及实际控制人、股东或高管等直接或间接控制的企业和人。此外还有业务合作关系的机构，包括第三方担保机构、资产端、资金端合作机构等等。所以出借人可以密切关注你出借过的平台，查看备案最新动态。
钱来也平台官网及app均有信息披露专栏，各类信息一目了然，坚决根据监管要求进行日常工作。
四、 业务模式上，有触及底线的平台，绝对合规不了
比如校园贷、现金贷、对接金交所。现金贷因为实际的市场需求一直都在，所以虽然被明令禁止，但是变换着各种花样在打游击战，比如“游戏币充值返现，提前返，6天后充值”之类的产品或者玩法，坚决不要触碰。
钱来也平台的所有业务模式均未涉及“校园贷”、“现金贷”等违规模式，严守道德底线，合规开展业务。
五、 必须控制额度，坚持小额分散
咱们怎么来看这条呢?可以根据前十大借款人待还金额、前十大借款人待还金额占比、最大单一借款人待还金额、最大单一借款人待还金额占比、平均借款额度、平均借款期限等来看。一般来说，数据真实的情况下，集中度越高，风险越大。
钱来也平台所有标的均遵循小额分散原则，个人不超过20万，企业不超过100万，坚持合规先行的原则。
六、 产品设计上要合规
涉及期限错配的集合标是不合规的，不涉及错配的投标工具是合规的。不能刚兑，不能暗兜底。但可以引入第三方担保和保险。
钱来也平台的标的期限灵活，出借人可根据自身需要选择产品，源头上杜绝不合规的产品。
七、 不能在物理场所宣传
也就是不准设线下网点推介和售卖，网贷平台所有全交易流程及宣传必须线上进行。所以你要还在线下碰到平台的活动，不管多动心也不要考虑了。应该选择像钱来也这样纯线上业务流程的合规性平台。
以上可谓是目前判断一个平台是否合规的“干货”了，广大出借人需擦亮眼睛，时刻关注监管新规及平台信息披露和合规备案进程，才不会让自己的资金受损。
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『捌』 请问下一些金融公司的逾期合规岗是做什么的呢应聘了这个职位，其实自己都不知道这个岗位是具体干嘛的！

你就想想合约逾期没有履行该干些什么吧……你就做这个的……具体看公司主营业务是什么

『玖』 我想问一下信托公司合规部主要是做什么工作的，是和法律，风险之类的有关吗

合规部主要存在于金融机构，如银行、证券等。
合规部主要工作职责一般为：根据监管内要求和公司的实际容需要，参与制定并完善公司各项业务流程制定和与风险管理相关的各项制度；对部门进行合规性监督和检查；对业务部门送审的项目风险评估报告进行合规审查，提出独立审查意见；针对公司各部门提出的关于的合规方面的疑问，进行解释说明，以指导公司的各项经营管理活动符合外部监督的要求；根据监管规定和行业自律规则等有关要求对公司内部架构、流程设计提供合规方面的意见和建议等；完成部门经理交办的其他工作。