投资机构行业许可

A. 关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件：

1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；

2、申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；

3、申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。

4、取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

二、准备申请材料：

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

1、执业证书申请表；

2、身份证复印件；

3、学历证明复印件；

4、协会规定的其他材料。

三、根据申请程序提交申请：

1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

(1)投资机构行业许可扩展阅读：

证券投资咨询业务的申请材料及要求

一、申请者应提交以下材料：

1、申请从事证券投资咨询业务的报告；

2、证券投资咨询机构从业资格申请表；

3、企业法人营业执照(复印件)；

4、公司章程；

5、内部管理制度；

6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；

7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；

8、由注册会计师提供的验资报告；

9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明；

10、申请机构成立以来的业务报告；

11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；

12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；

13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；

14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；

15、中国证监会要求报送的其他材料。

二、申报材料报送要求：

申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。

五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

B. 营业执照经营范围有投资理财咨询服务的投资公司，收取投资理财咨询需要办理特许许可吗

咨询服务是无需办理许可证的。只有直接涉及到金融投资相关方面的公司或回者机构才需要申请，咨答询服务属于服务行业，不是金融行业。
金融许可证是指中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。
金融许可证的颁发、更换、扣押、吊销等由银监会依法行使，其他任何单位和个人不得行使上述职权。
金融许可证适用于银监会监管的、经批准经营金融业务的金融机构。
金融机构包括政策性银行、商业银行、金融资产管理公司、信用合作社、邮政储蓄机构、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司和外资金融机构等。

C. 投资许可证

法律分析：中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》、《证券投资咨询业务资格证书》、《经营外资股业务资格证书》、《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》、《证券投资业务许可证》、《基金管理资格证书》、《特定客户资产管理业务资格证书》、《基金销售业务资格证书》、《经营期货业务许可证》、《期货公司营业部经营许可证》等10项许可证统一为《经营证券期货业务许可证》

法律依据：《中华人民共和国行政许可法》 第二条 本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。

D. 投资管理公司的什么业务需要前置许可

前置许可证件是指当事人在办理当前许可事项时，必须持有的上一环节的许可证件。例如，从事卷烟销售经营的经营者，在办理或者审验《营业执照》这一行政许可时，必须持烟草专卖管理机关核发的有效的《烟草专卖许可证》，方能办理或审验。同样，如果从事食品销售经营，就要首先取得工商部门核发的《食品流通许可证》后才能办理《营业执照》，在这里，《烟草专卖许可证》和《食品流通许可证》就是前置许可证件。

49 银 行 业
金融机构 《银行业监督管理法》、《商业银行法》、《外汇管理条例》 ①商业银行、信用社及其分支机构由国务院银行业监督管理部门批准成立；②银行、农村信用社、兑换机构等结汇、售汇业务由外汇管理机关核发经营外汇业务许可证 含邮政储蓄网点

50 非 银 行 金融机构 《银行业监督管理法》 金融资产管理公司、信托投资公司、金融租赁公司、企业集团财务公司、汽车金融公司的设立由国务院银行业监督管理部门批准成立

51 证 券 业 《证券法》、《证券投资基金法》 ①证券公司及其分支机构的设立、变更经营范围、注册资本、章程、公司形式、合并分立及终止由国务院证券监督管理部门批准；②基金管理公司及其分支机构的设立、修改章程、变更重大事项由国务院证券监督管理部门批准

52 证券期货投资咨询 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 国务院证券监督管理部门实行业务许可

53 期货业 《期货经纪公司管理办法》 ①期货经纪公司设立、业务范围、解散、合并、分立由中国证监会派出机构初审，报国务院证券监督管理部门审批；②境外期货业务由国务院批准，国务院证券监督管理部门和国务院商务主管部门联合行文批复 期货经纪公司营业部的设立审批下放到证监会派出机构，颁发营业部经营许可证（见第三批下放管理权限第32项）；取消期货经纪公司分公司的设立核准(见第三批第298项)

54 保险业 《保险法》、《保险公估机构管理规定》、《保险代理机构管理规定》、《保险经纪公司管理规定》 ①保险公司及其分支机构的设立、变更名称、注册资本、住所、业务范围、合并、分立、修改章程、变更出资人、终止由国务院保险监督管理部门审批；②保险资产管理公司及其分支机构的设立、终止由国务院保险监督管理部门审批；③保险经纪、保险代理、保险公估机构由国务院保险监督管理部门核发许可证 保险代理、经纪、公估机构的分支机构设立审批权限下放到保监会派出机构(见第三批下放权限第38 、39、40项)；取消保险代理、经纪、公估机构的开业核准(见第三批第325、326、337项)

55 典当行 《典当行管理办法》、《典当行治安管理办法》 省级商务主管部门核发典当经营许可证，公安部门核发特行许可证

投资管理公司的什么业务需要前置许可——这是国家规定的

E. 投资50万元的印刷厂特种行业许可证去那里办理需要什么条件

根据《福州市公安机关治安管理工作规范》，印刷业不属于公安机关特种行业发证范围。具体发证机关请到新闻出版部门问询了解。
一、投资50万元的印刷厂，按照《印刷业经营者资格条件暂行规定》，可以申请经营其它印刷品印刷业务。设立其它印刷品印刷业务企业的条件如下：
(一)、有企业或单位的名称、章程
㈡、有确定的业务范围；
㈢、有适应业务需要的固定生产经营场所,厂房面积不少于100平方米,且不在有居住用途的场所内；
㈣、有适应业务需要的生产设备的资金，注册资本不少于50万元人民币；
㈤、有适应业务需要的组织机构和人员，企业法定代表人或单位负责人必须取得县级以上出版行政部门颁发的《印刷法规培训合格证书》；
㈥有健全的承印验证、登记、保管、交付、销毁等经营管理、财务管理制度和质量保证体系。
申请其它印刷品印刷企业请先到所在地的县(市)区文体局申请，经县(市)区文体局审核通过后再通过网上申报平台报福州市文化新闻出版局审批。

F. 投资有限管理公司是否需要金融许可证，算金融机构吗

根据公司具体的业务性质决定，如果涉及公开、非公开募集资金，必然需要牌照；如果不涉及，则不需要，也不是金融机构。

G. 做证券投资顾问需要什么条件

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（一）年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。

(7)投资机构行业许可扩展阅读

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

H. 投资公司是否有行业经营许可证如果有，在哪里办，有什么门槛

当然要许可证，在工商部门注册然后到省工信厅办证。门槛是省级一亿，地市级5000万，县市级3000万。

I. 深圳经济特区创业投资条例

第一章总则第一条 为鼓励和规范创业投资活动，保障创业投资当事人的合法权益，根据国家有关法律的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。第二条 特区内创业投资机构和创业投资管理机构的设立、创业投资活动及其监督管理适用本条例。
本条例所称创业投资即风险投资，是指主要向未上市科技型创业企业和项目提供股权投资，并为其提供管理服务，以期获取资本增值收益的投资行为。
本条例所称创业投资机构，是指依据本条例登记注册，以自有资产专业从事创业投资活动的民事主体。本条例所称创业投资管理机构，是指依据本条例登记注册，受创业投资机构的委托代为管理其投资业务，并为被投资企业提供管理服务的民事主体。第三条 个人和非依据本条例设立的企业，可以依法从事创业投资活动，其合法权益受法律保护。第四条 创业投资机构和创业投资管理机构的名称可以使用“创业投资”、“风险投资”或者“创投”等字样，其他机构的名称不得使用上述字样。第五条 市科学技术行政主管部门（以下简称市科技主管部门）履行下列职责：
（一）拟订鼓励和规范创业投资事业发展的有关政策，并报市政府批准后执行；
（二）制定和发布《创业资本投资高新技术产业项目指南》；
（三）审核认定创业投资机构享受有关鼓励和优惠措施的资格；
（四）指导和监督创业投资同业公会的活动。
市对外经济贸易行政主管部门（以下简称市外经贸主管部门）负责境外投资人申请独资或者合资设立创业投资机构或者创业投资管理机构的审批。
市工商行政管理部门（以下简称市工商管理部门）负责创业投资机构和创业投资管理机构的登记注册及相关监督管理。第二章 创业投资机构的设立第一节 设立条件第六条 创业投资机构可以采取有限责任公司、股份有限公司、有限合伙等组织形式。第七条 申请设立创业投资机构应当符合以下条件：
（一）投资人资信状况良好，拟任董事及高级管理人员承诺遵守有关行业规范；
（二）以创业投资作为主营业务；
（三）具有明确的营业计划或者投资策略；
（四）注册资本或者出资总额不低于本条例规定的最低限额；
（五）管理投资业务的人员具备创业投资专业资格；
（六）法律、法规规定的其他条件。第八条 创业投资机构采取股份有限公司形式的，注册资本不得低于5000万元人民币；采取有限责任公司形式的，注册资本不得低于3000万元人民币；采取有限合伙形式的，有限合伙人的出资总额不得低于3000万元人民币。第九条 申请设立创业投资机构的境外投资人的条件，应当符合国家的有关规定。第十条 设立创业投资机构，投资人的全部出资应当为货币形式。
企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，应当符合本条例第八条的规定，并且申请变更时现有的货币资金和在科技型创业企业中所持股权的净资产值之和，不得低于注册资本的70％。第二节 设立程序第十一条 境内投资人申请设立创业投资机构，可直接向市工商管理部门办理企业设立登记。第十二条 境外投资人申请独资设立或者与境内投资人合资设立创业投资机构的，须经市外经贸主管部门审批后，向市工商管理部门办理企业设立登记手续。第十三条 中外合资、合作企业或者外商独资企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，须报原审批机关批准后办理相应变更登记手续；其他企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，可以直接向市工商管理部门办理变更登记手续。
创业投资机构成立后，发生增减注册资本、新增投资人、投资人之间转让出资或者向投资人以外的人转让出资等情形的，须报原审批机关批准并办理相应的变更登记手续。第十四条 境内外投资人设立创业投资机构的，各投资人的出资可以在设立登记之日起3年内分期缴付，但在设立登记之前缴纳的出资额不得低于注册资本或者出资总额的25％。第三章 创业投资管理机构的设立第一节 设立条件第十五条 创业投资管理机构可以采取有限责任公司、股份有限公司等组织形式。第十六条 申请设立创业投资管理机构应当符合以下条件：
（一）拟任董事及高级管理人员具有良好的信誉和从业记录，并且承诺遵守有关行业规范；
（二）以受托管理创业投资机构投资业务作为主营业务；
（三）具有健全的组织机构、管理制度和具备创业投资专业资格的从业人员；
（四）注册资本不得低于本条例规定的最低限额；
（五）法律、法规规定的其他条件。

J. 金融机构营业许可证 是哪个部门发的 是人民银行还是银监会

金融机构营业许可证是由中国银行业监督管理委员会（CBRC）颁发。

人民银行和银监会的版职能个不相同：

银监会：权

1. 中国银行业监督管理委员会（简称：中国银监会或银监会；英文：China Banking Regulatory Commission ，英文缩写：CBRC）成立于2003年4月25日，是国务院直属正部级事业单位；

2. 根据国务院授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。

人民银行：

1. 中国人民银行（The People's Bank Of China），简称央行，是中华人民共和国的中央银行，中华人民共和国国务院组成部门；

2. 在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。