澳大利亚证券及投资监察委员会

『壹』 如何在澳大利亚证券投资委员会上查监管投诉

外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一， 与澳大利亚证券交易所（Australian Stock Exchange---ASX）、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。
根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照（AFS Licence），外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有：银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。
正规的平台是必须具备（AFSL：澳大利亚金融业务许可证号）这个号码的，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的（ABN：澳大利亚商业注册代码，ACN：澳大利亚公司代码）的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码；但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码。
监管要求
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。
保护投资
（一）所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)
（二）所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
（三）ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉，并对违规交易商进行严格处罚，甚至吊销金融服务牌照AFSL
（四）更严格的客户风险披露，要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等
常见编号
（一）ACN
ACN = Australian Company Number，此编号为9位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。
（二）ABN
ABN = Australian Business Number，此编号为11位数字，即2位数+ACN编号，用于报税。
（三）AFSL
AFSL=Australian Financial Services Licence，也称为AFS Licence，即金融服务牌照，此编号为6位数字，所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照才有资格做金融衍生品，反之则不然。
交易商必备的AFS Licence金融牌照
1、提供金融产品建议
2、交易金融产品
3、为金融产品做市
4、经营一个注册过的金融业务
5、提供托管或者存款服务
凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC申请并获得ASIC的牌照(或缩写为AFSL)。因此作为交易商而言，仅仅在ASIC进行公司ABN，ACN的注册是远远不够的，还须获得AFSL牌照，具体可在ASIC网站上详细查询该交易商的牌照信息和经营权限。
监管查询
要查询某交易商是否受ASIC监管，仅需查询该公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定拥有ACN和ABN编号，反之则不然。
如何查询某一家经纪商是否持有AFSL牌照
1、登陆ASIC的官网，在网页右下角点击Professional registers（专业注册查询）。

2、弹出AFSL查询页面。

3、输入公司名称或AFSL编号，例如：AEOTS 牌照编号：313016，可在Family of Organisation Name中输入AETOS CAPITAL GROUP PTY LTD或者在Licence or Registration Number中直接输入AETOS的监管编号：313016，并在Select Register下拉选择点击Australian Financial Services Licence即选择查询AFSL号码，在页面右下角点击Search查询AETOS的AFSL编码。

即可以看到受监管的详细信息，查询结果显示AETOS持有ASIC的AFSL金融服务牌照，生效日期是2007年10月12日。

点击下方的Licence Authorisation Conditions（牌照授权条件）中Conditions as at下面的加号+，打开后为减号-，可以查询该公司的营业范围，看是否允许有资格做相应的金融衍生品。

『贰』 翻译一段文字(英译汉)

彼得Willcox商人董事会昨天剩下Telstra作为法庭命令禁止前詹姆斯Hardie主管和非执行董事开始生效。

但其他六执行董事,包括前主席Hardie梅瑞狄斯Hellicar,问新南威尔士最高法院为28-天停留在订单攻击他们,让他们的时间,提起上诉。

澳大利亚证券及投资委员会的反对,但法官伊恩Gzell同意临时停留的命令和金融点球大战中禁止Hellicar小姐,迈克尔·布朗,迈克尔Gillfillan,马丁Koffel和格雷格·特里。

阿丹'Brien律师,唯一对禁止订单。

这个命令将于9月24日下午5点,就自然会感兴趣的罚金。

在简短的听证会,法庭听说昨天一样呆曾经给予前NRMA总监尼克Whitlam和罗德尼艾德勒当他们从管理公司。但是如果前Hardie董事希望他们被延期超过28天的申请将被法院上诉,只有很少获得这样的请求。

前任首席执行官彼得·麦克唐纳,前总法律顾问彼得Shafron,前任首席财务官菲利浦·莫利先生和Willcox不适用的订单上所产生的,但是这对他们的法院,但这并不意味着他们不能上诉法院的结果。

10 Hardie被告被发现有违反公司的法律关系在他们的角色有争议的2001年发布,说“全面资助基金是石棉”。结果是在18亿美元。

麦克唐纳先生被要求支付$ 350,000和被禁止经营一家公司在过去的15年间,Shafron 75,000美元的罚款,先生,禁止了7年,而被罚款$ 35,000默先生,禁止为5年。剩下的理事都受到3万美元的罚款,为期五年的禁止。所有酒吧麦克唐纳有请求法官先生让他们。

“这是一个严重失职,情节恶劣的,“正义Gzell上周说,在他的判断。

Willcox先生的前总裁,安培,一旦视为未来Telstra主席,没有选择才离开这家公司昨天正式开庭上周公布的订单。

那时,Telstra Willcox先生说不会退出竞选,在十一月份年度大会召开前,但昨天发表的一项声明说该公司Willcox先生已经不再是一个导演,立即生效。

Telstra董事会表示诚挚的谢意Willcox先生为他的有价值的工作在2006年加盟以来,”声明ASX说。“先生,作出了重要的贡献Willcox向董事会成员作为一个德高望重的审核,提名委员会、报酬、NBN。”

『叁』 澳洲ASIC监管—AR牌照申请需要提供什么资料

您好，很高兴回答这个问题
ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。
澳洲ASIC牌照是顶级的外汇牌照，想要申请对平台的实力有很大要求，可以退而求其次选择ASIC的AR牌照。AR，即Appointed Representative，一般可以翻译成委任代表或授权代表（一下全文将简称AR）。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说，成为ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途径。
介绍委托代理指的是由公司指定任命的委托代表，其任用范围限于：
a. 对公司或公司集团下其他的成员进行介绍；
b. 分配公司或公司集团下其他成员的产品或服务的非实时金融营销活动。
介绍委托代理的任用范围不包括：
a. 作为代理人进行投资交易;
b. 策划投资交易活动或实施受监管的按揭合同；
c. 协助管理和履行保险合约；
d. 就投资提供意见；就利益相关者产品提供基本咨询意见；就家庭理财计划提供咨询意见；就收购土地的受规管信贷协议提供咨询意见；卓志企业其他可能合理引导客户相信他接受基本咨询或有关投资或家庭财务交易的建议。
介绍委托代理可以拥有多名委托主体，但需要与每位委托主体签订合同。
委托主体的职责”
如果一家公司受ASIC直接监管，那么这家公司被称为“委托主体”（Principal），委托主体需要负责确保所有的AR都能符合ASIC的要求，而ASIC方面并不会与AR有任何直接的关系。
作为委托主体的公司还需确保其AR服从ASIC所制定的规则，并对此负全责。此外，委托主体与其AR之间必须签署相关书面合同，以记录双方之间的协议。
在与AR达成协议之前，委托主体公司需要对其个人或公司进行充分的检查，以此来确保AR拥有稳定的资金能力以及其他符合条件的能力。
委托主体公司必须上报所有其委任的AR。卓志企业 此外，在适用的情况下，当AR进行一些被监管的活动时，委托主体必须在此之前批准相关工作人员对活动进行管理。
一家公司一旦同意担任委托主体，那么该公司将对其委托的AR所执行的活动范围负责，包括：
AR在销售以及计划销售的产品；
AR为客户所提供的任何建议；卓志企业
确保AR与直接授权公司一样向客户传递六项“公平对待客户”原则。
Note：如果某企业获得的是临时的许可，那么将无法成为另外一家公司消费者信贷活动的委托主体。
作为AR的个人或公司需要理解并遵守其所从事业务的相关监管要求。如出现以下情况，任何个人或公司将无法成为一个受监管活动的AR
未与相关行业的委托主体公司签署合同；
其委托主体公司不接受受监管活动的书面责任；
成为其委托主体的企业只拥有相关信贷活动的临时许可；
该个人或企业运营信用查询机构；
提供信贷服务（除非该服务是免息且无任何其他费用的）
ASIC监管范围包含：
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
ASIC牌照的优势
1、完善的政府职能，独立管理金融市场
2、的监管体系，监督与管理两手并重
3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平
从AR的角度来看，想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴，再与主体经纪商进行匹配。如果AR想要运营多方面的业务，它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说，它需要不断监控AR的活动随着AR的增加，它会面临更多运营上的风险。
 

『肆』 Australian Securities and Investments Commission是什么意思

Australian Securities and Investments ...的中文翻译_网络翻译
Australian Securities and Investments Commission
澳大利亚证券和投资委员会

『伍』 英语翻译在线等

2001年企业法案第146A款规定：联络地址是指一家公司能收到来自澳大利亚证券投资委员会的消息或通知函的地址。

『陆』 全球市场到底有多少个交易商和外汇监查机构

英国金融行为监管局 FCA
瑞士金融市场监管局 FINMA
美国全国期货协会 NFA
香港证券及期货事务监察委员会 SFC
日本金融厅 FSA
澳大利亚证券及投资委员会 ASIC
新西兰金融市场管理局 FMA
塞浦路斯证券和交易委员会 CySEC
全球金融监管机构还有很多，但是在汇聊app上看到他们已经收录了15735个交易商和166家监管机构，交易商这个详细数字应该无从所查吧，毕竟每天都有黑平台曝光又新平台成立。具体你可以我说的那个第三方平台了解看看

『柒』 在中国进行证券买卖有《证券法》，那么在澳大利亚关于股票交易的法律有哪些

澳大利亚的证券主管部门是ASIC (Australian Securities and Investments Commission )澳大利亚证券和投资委员会, 主要的证券法律是
Australian Securities and Investments Commission Act 2001
以及公司法 Corporations Act 2001

『捌』 全球知名金融监管机构有哪些

美国 ：商品制与期货交易委员会 （CFTC）、美国证券交易委员会（SEC）

英国 ：金融行为管理局（FCA，原金融服务管理局）

塞浦路斯 ：塞浦路斯证券交易委员会（简称CySEC）

马耳他 ：马耳他金融服务局（MFSA）

日本 ：日本金融期货协会（FFAJ） 、日本金融厅（FSA）

澳大利亚 ：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）
瑞士：瑞士金融市场管理局（FINMA）
德国：德国联邦金融监管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融监管局（MAS）
香港：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

『玖』 澳大利亚证券及投资事务监管委员会官网是多少

这里不能发网址，只能发图告诉你了。看下图

『拾』 怎么判断一个受澳大利亚证券投资委员会ASIC监管的交易商是否正规

记住一点：凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易金融衍生品资格的企业，必须同时具有澳大利亚金融业务许可证（AFSL）和澳大利亚公司代码（ACN）。具体判断方法请在网络搜索文章《澳洲监管不再神秘，史上最全澳大利亚外汇监管查询流程》