投资把控

㈠ 如何做好工程项目投资控制管理

1 工程项目投资控制的基本概念

1.1工程建设项目投资


所谓工程建设项目投资，一般是指进行某项工程建设花费的全部费用，即该工程项目有计划地进行固定资产再生产和形成相应无形资产和铺底流动资金的一次性费用总和。它主要由设备工器具购置投资、建筑安装工程投资和工程建设其他投资组成。


1.2投资控制


所谓投资控制就是为尽可能好地实现建设项目既定的投资额而进行的一系列工作，其基本目标是使既定投资额不被突破，或在突破既定投资额已不可避免的情况下，使突破的幅度尽可能小。


2 投资控制的基本原则

建设项目投资控制是每个投资者所关心的重要内容之一，就工程项目建设而言，投资控制应贯穿于项目建设的全过程。从目前的投资控制来看，通过对项目建议书和可行性研究阶段投资估算的审批和项目法人负责制的实行，投资规模得到了有效控制。


为了进行工程建设项目的有效投资控制，除要运用控制论的一般原理之外，还需坚持以下几项基本原则：

2.1动态控制


由于建设项目建设周期长，在项目实施过程中受到的干扰因素多，如社会、经济、自然等方面的干扰，因而实际投资偏高于概（预）算投资的情况发生，这就需要不断地进行投资控制即动态控制。任何投资控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题。因此投资控制人员应根据投资计划值与实际值比较的结果，分析其产生偏差的原因，采取针对性措施。


2.2主动控制与被动控制相结合


被动控制是减少偏差的活动表现为被动性的控制，这种控制的基本特点是：如果实际值与计划值之间没有偏差或所出现的偏差在允许范围之内，不采取措施，系统活动仍按原样运行；一旦实际值与计划值之间出现偏差或偏差超出允许范围，就采取纠偏措施。


主动控制是减少偏差的活动表现为主动性的控制。它与被动控制的区别在于把控制的重点放在偏差发生之前，即在系统目标确定之后，首先全面分析各种干扰因素及其导致系统目标偏差的可能性和程度，并采取预防措施以避免干扰的发生或减轻干扰的程度，从而尽可能避免偏离系统目标或减少系统目标的偏离程度。


对于建设项目的投资控制系统来说，由于控制周期较长，每一控制周期所可能发生的目标偏差程度较大，目标偏离的后果亦较严重，因而仅仅采用被动控制就难以保证系统目标的实现。从另一方面来看，建设项目的投资控制系统仅仅采用主动控制又是不可能的，这是因为无论采取什么预防措施，都不可能保证不发生干扰，也不能保证系统目标不偏离，因而在实际建设项目投资中主动控制总是与被动控制相结合的。


2.3全过程控制


建设项目的实施阶段，包括设计准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修阶段。在建设项目的实施过程中，一方面累计投资在设计准备阶段和设计阶段缓慢增加，进入施工阶段后则迅速增加，至施工后期，累计投资的增加又趋于平缓。另一方面，节约投资的可能性在设计准备阶段和设计阶段由100％迅速降低，至施工开始时已降至10％左右，其后的变化就相当平缓了。这表明虽然建设项目的实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段。


因此，所谓全过程控制，要求从设计准备阶段开始就进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设项目实施的全过程，直至项目结束。在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资控制的效果越好，节约投资的可能性越大。


2.4全方位控制


工程建设项目的投资由地价、建安工程费、配套费、前期费等构成。全方位控制，就是对这些费用都要进行控制，既要分别进行控制，又要从项目整体出发进行综合控制。


3 投资失控的原因分析

建设项目概算超估算、预算超概算、决算超预算的现象称为投资失控。引起投资失控的原因是多方面的，就项目本身而言，具体有：


3.1建设前期工作深度不够，项目决策缺乏科学性


近年来，由于强调了可行性研究和技术经济评价，建设前期工作比过去有所进展。但是，不进行可行性研究就草率“上马”的项目仍然时有发生，致使一些建设项目决策缺乏科学性，控制项目投资和提高投资效益往往成为一句空话。有的建设项目虽然做了可行性研究，但内容和数据不实，流于形式，一开始就使项目投资失控。


3.2对设计缺乏有效约束，设计超标准现象严重


工程设计是一项技术性很复杂的工作，在实施过程中有一些修改或变更是难免的，有时是非常必要的，可能成为节约投资的重要途径。但是，实践中的设计修改或变更，有的是由于建设单位的要求，有的则是由于前一阶段设计过于粗糙或因功能和构造处理不当引起的，而且其结果大多是超标准、增投资。造成这种现象的原因，在于设计单位主要只负技术责任，基本不负经济责任，没有限额设计的严格规定。


3.3投资估算、设计概（预）算本身不准


这主要表现在两个方面：其一，缺项或漏项，往往对前期工程、配套设施、特殊技术措施考虑不周；其二，仍按静态方法编制，有关材料和设备价格的上涨、物价指数、人工费提高、利息、风险等因素均未考虑；有时虽有所考虑，但与实际情况相差甚远。这就使得投资估算、设计概（预）算失去了控制投资的作用。


3.4施工承包合同过于简单，建设单位管理（监理）不力


建设项目周期长，在项目实施过程中会遇到许多干扰因素，有的属建设单位责任，有的则属承包单位责任。实践中有些施工单位高估算，或与建设单位相互扯皮，钻空子增加造价的现象并不鲜见。某些建设单位有关人员不熟悉监理业务，不清楚自己的责任，常常使自己陷入被动的境地。


3.5投资控制工作带有随意性，缺乏严格的工作程序和科学的方法


即使实行建设监理的项目，大多也停留在验工计价和控制工程款支付的阶段，这就根本谈不上主动控制和动态控制，不能做到防患于未然，而往往是事后算帐，重复交“学费”。以上原因可以归纳为两个方面：一是投资目标确定得不合理，二是在项目实施过程中未能进行有效的全过程控制。


4 项目投资控制措施

工程建设项目投资控制工作是建设经济的重要工作之一，也是每个投资者所关心的重要内容之一，对国家的经济建设发展起着举足轻重的作用。改革开放二十年，在我国经济建设取得了辉煌的成就的同时，工程项目投资控制工作也取得了令人瞩目的成就。


实践证明，搞好工程建设项目投资控制工作不仅要有业务素质高的建设项目投资控制的专门人才，做到全方位、全过程有重点的控制，而且建设项目投资控制和监督更应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。


4.1组织措施

（1）通过建立合理的项目组织结构，在项目管理班子中落实投资控制的人员、任务分工和职能分工。


（2）委托或聘请有关咨询单位或有经验的工程经济人员做好工程造价控制及管理工作；


（3）积极推行项目设计、施工、材料采购等的招投标制度。

4.2技术措施


（1）做好设计方案的技术经济论证，优选最佳设计方案；

（2）积极推行限额设计；


（3）做好施工图预算和工程招标标底的审查工作；

（4）采用降低消耗、提高工效的新工艺、新技术、新材料；


4.3经济措施

（1）编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标；

（2）进行工程计量；


（3）复核工程付款帐单，签发付款证书；


（4）在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施；


（5）对工程施工过程中的投资支出做好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及其存在问题的报告。


4.4合同管理


（1）做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸。注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜。


（2）参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。

4.5信息管理


定期收集工程项目投资规划信息、投资耗用情况信息、已完成的任务量情况信息和建筑市场人、材、物等数据，定期进行投资对比分析。


5 优化设计与工程建设项目投资控制

从目前的投资控制来看，通过对项目建议书和可行性研究阶段投资估算的审批和项目法人负责制的实行，投资规模得到了有效控制，象以前那种投资无底洞，工期马拉松的现象已基本杜绝。设计阶段通过限额设计，使设计概算超投资估算的现象得基本到了控制。施工阶段通过招标投标和施工监理的全面推行，使工程预算投资得到了合理的确定和有效控制，通过造价咨询服务部门和审计部门对工程结算和决算的审核，剔除了其中的不合理部分，使该阶段的投资也得到了应有的控制。但如何通过优化设计来有效控制投资，尚未得到广泛重视。


5.1优化设计对建设项目投资的影响

5.1.1设计方案直接影响投资


工程建设过程包括项目决策、项目设计和项目实施三大阶段。进行投资控制的关键在于决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，其关键就在于设计。据研究分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于1%的费用对投资的影响却高达75%以上，单项工程设计中，其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响。据统计，在满足同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价5%～10%，甚至可达10%～20%，如某无线电厂的多层框架结构厂房(4层)，设计单位按常规设计为独立基础，由于多层厂房荷载较大，致使独立基础的单体尺寸较大，埋深较深(-3.2m)，事后经其他设计人员分析如采用柱下条基，可节约大量的砼，并可降低埋深减少土方开挖，相比可节约投资20多万元；某两幢功能、结构、面积、基础形式均相近的综合楼，其中一幢因考虑立面效果设置了多处装饰柱及装饰线条，致使该部分费用相差10多万元，真可谓是笔下一条线，投资花万千扰。


5.1.2设计质量间接影响投资


据统计，在工程质量事故的众多原因中，设计责任多数占40.1%，居第一位。不少建筑产品由于缺乏优化设计，而出现功能设置不合理，影响正常使用。有的设计图纸质量差，专业设计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的现象；有的造成质量缺陷和安全隐患，给国家和人民带来巨大损失，造成投资的极大消费。震惊全国的宁波大桥事故就是这方面的典型例证。


5.1.3设计方案影响经常性费用


优化设计不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用，如暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，一次性投资与经常性费用有一定的反比关系，但通过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。


5.2搞好优化设计的几点建议

5.2.1主管部门应加强对优化设计工作的监控


为保证优化设计工作的进行，开始可由政府主管部门来强制执行，通过对设计成果进行全面审查后方可实施。作为《建设工程质量管理条例》的配套文件之一的《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》已由建设部建设［2000］41号文颁布施行，它的实施将对控制设计质量提供重要保证。但《办法》规定的审查主要是针对设计单位的资质、设计收费、建设手续、规范的执行情况、新材料新工艺的推广应用等方面的内容，缺乏对方案的经济性及功能的合理性方面的审查要求，所以建设主管部门在执行《办法》的同时，应增加人员配备和审查力度，对设计成果进行全面审查。


（2）应加强对设计市场的管理力度，严格通过资质管理、人员注册、设计招标、图纸审查等环节来规范设计市场，减少黑市设计。


（3）利用主管部门的职能，总结推广标准规范、标准设计、公布合理的技术经济指标及考核指标，为优化设计的进行提供良好服务。


5.2.2加快设计监理工作的推广


优化设计工作的推行，仅靠政府监控还不能满足社会发展的要求，设计监理已成为形势所迫、业主所需。通过设计监理可打破设计单位自己控制自己的单一局面。因此，主管部门应在搞好政府监理的同时，一方面应尽快建立设计监理单位资质的审批条件，加强设计监理人才的培训考核和注册，制定设计监理工作的责职、收费标准等；另一方面通过行政手段来保证设计监理的广度，为设计监理的社会化的提供条件。


5.2.3建立必要的设计竞争机制

为保证设计市场的公平竞争，设计经营也应采用招标投标。


（1）应成立合法的设计招标代理机构；

（2）各地方主管部门应建立相应的规定，符合条件的项目必须招标；


（3）业主对拟建项目应有明确的功能及投资要求，有编制完整的招标文件；（4）招标时应对投标单位的资质信誉等方面进行必要的资格审查；


（5）应设立健全的评标机构合理的建设评标方法，以保证设计单位公平竞争，并限制业主在项目上的随意性。


设计单位为提高竞争能力，在内部管理上应把设计质量同个人效益挂钩，促使设计人员加强经济观念，把技术与经济统一起来，通过室主任、总工程师与造价工程师层层把关，共同控制设计过程。


5.2.4完善相应的法律法规


优化设计的推广还应有一定的法律法规作为保证，目前已有《合同法》、《建筑法》、《招投标法》、《建筑工程质量管理条例》等在规范项目建设工作，但这些都是从项目建设的总体出发，对设计方面的规范不够具体，因此为更好地监督管理设计工作，还应建立和完善相应法律法规，如设计监理、设计招投标、设计市场及价格管理等。江苏省人民政府于2000年3月31日颁布的《江苏省建设工程勘察设计管理办法》便是该省加强建设工程勘察设计管理，规范工程勘察设计行为的法规。


5.2.5注意优化设计工作的综合性


通过优化设计来控制建设项目投资是一个综合性问题，不能片面强调节约投资，要正确处理技术与经济的对立统一是控制投资的关键环节。设计中既要反对片面强调节约，忽视技术上的合理要求，使项目达不到功能的倾向，又要反对重视技术，轻经济、设计保守浪费的现象。


设计人员要用价值工程的原理来进行设计方案分析，要以提高价值为目标，以功能分析为核心，以系统观念为指针，以总体效益为出发点，从而真正达到优化设计效果。


6 结论

工程建设项目投资控制工作是建设经济的重要工作之一，也是每个投资者所关心的重要内容之一,对国家的经济建设发展起着举足轻重的作用。就工程项目建设而言，投资控制贯穿于项目建设的全过程。在实际工作中政府部门、建设单位、施工单位都应共同努力控做好工程建设项目投资控制工作。建设项目投资控制和监督不仅应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施，而且更应该从设计入手抓好优化设计工作，做到全方位、全过程有重点的控制，降低投资风险，提高资金的利用率

㈡ 如何把控投资的风险

现在经济不景气，生意越来越难做 ，贷款公司往外放贷确实是风险越来越大了。 若是放贷，担心本钱都很难收回来；若是攥着钱不放出去，资金闲置，还要白白付出一定的成本。经济不景气，民间借贷环境不佳，在此情形下，可以选择一些风险较低，而受益也还不错的银行理财产品。
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㈢ 金融投资要怎么把控风险啊，求教

风控在金融投资里可算是一个很大的话题，或学问，并不是一两句简单说清的，各大金融机构尤其商业银行，投资银行，券商，基金公司也都是把风控放在很重要的位置，甚至不差于投研的地位，原因是做投资，在追求收益的同时，能计算出自己所承担的风险是很重要的。具体到个人投资来说，技术上无非就是一个投资盈亏比的问题，风险与收益永远对等，（当然我指的这里只是传统投资工具，不涉及如期权，互换等一些衍生品投资，那个风险与收益可能在某一单一投资者那里是不对等的，但对整个衍生品全市场，其实只是将风险进行不对等转移，并没有真的消失，这里不过多展开）。你想把控风险，首先要想清楚你自己能担负的起多大的风险，说通俗了，就是你一单交易自己能够承受多大的亏损？这不是一个具体的数字，一般都是一个百分比，比如，你建仓了一支股票，对于它的波动性，盈利能力，行业等等做完研究后，你自己应该知道对于它在多大的波动下，是你自己可承受的，比如10%，在这个范围内，即使出现亏损，也应当做是风控之内的，而一旦接近甚至突破10%这一临界点时，应该特别关注是否应该按照之前既定的投资策略进行控制了。

㈣ 全过程投资控制的发展全过程投资控制的途径及意义

1.健全的组织机构是投资控制的前提，严格的工作制度是实现控制目标的保证
为了保证投资能够有效使用，防止出现失控状态，必须有一套完整的组织体系来保证，在每个工程项目中明确投资控制者及其任务，做到职权一致，职责明确，每一个参与人员均具备相应的必要的资质，加强投资控制班子的力量。投资控制者必须是懂经济、懂技术、懂管理、懂法律的专业人才。
制度是实现目标的保证，譬如制定招投标制度，规定凡一定规模的工程、价格达到一定数量的设备、材料，必须实行招投标，保证工程价格是竞争性价格。制定工程款支付会签制度，规定凡支付工程款必须经投资控制负责人、总监、甲方代表、行政负责人共同签字后，财务人员方可付款；克服了“一支笔”的缺陷。对合同的制定与管理、变更、追加工程的工程示的支付等均有相应的管理制度，投资的每个环节均制定规范的操作程序，使投资控制工作能够制度化、规范化、程序化。
2.科学确定目标，形成投资控制目标系统
控制是为了确保目标的实现，如果没有目标，就无法控制，目标的设定应是严肃的，有科学依据的。根据项目建设的进程，全过程投资控制目标设置主要内容如下：
（1）投资估算。应是工程项目设计方案选择和进行初步设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标。业主根据实际需要选择确定设计方案进行初步设计时，造价工程师协助业主编制投资估算。投资估算必须在充分调查研究的基础上，通过详细论证，根据有关资料编写。在编制估算时应尊重科学，尊重事实。特别是政府投资项目既要反对为争取项目故意压价造价，有意漏项，搞“钓鱼”工程，又要反对故意抬高造价，超标准、超规模建设。
（2）设计概算。进行扩初设计和施工图设计时，作为技术设计和施工图设计的投资控制目标。主要是根据设计任务书、建设方针、各项经济指标、工艺流程、总图方案等，对投资估算进一步修正细化。
（3）承包合同价。施工图设计完毕，编制标底。通过招标确定。是施工阶段投资控制目标。
3.决策阶段对工程项目的投资起决定性作用
项目投资决策阶段是项目投资控制的重要阶段，造价工程师应对拟建项目的各建设方案从技术和经济两方面进行综合评价，并在优化方案的基础上，确定高质量的投资估算，它是项目建设中在各阶段预控制项目总投资的依据。在投资决策阶段，合理选择建设地区和建设地点，科学确定建设标准水平，以及选择适当的工艺设备，必须做好投资估算的审查工作，对其完整性、准确性、进行公正的评价。
4.做好地质勘察工作，挖掘地基潜力，减少不必要投资
地质勘察数据是进行项目设计的第一手资料。如果不把详细的地质调查报告提供给设计部门，将会使投资产生大量漏洞，而且极易造成工程事故。根据钻探地质报告，邀请专家会同设计人员对基础选型进行认真分析研究，做经济比较，充分挖掘地基潜力，选用最佳基础设计方案，减少不必要的投资。
5.设计阶段是投资控制的重点
项目投资的 80%决定于该设计阶段，而设计费用一般为工程造价的 1.2%左右。项目确定后，决定投资大小完全取决于工程设计。投资控制者应对设计进行主动控制，主要措施有：
（1）审查设计概算。看它是否在批准的投资估算内，如发现超估算，应找出原因，修改设计，调整概算，力争科学经济合理。推行设计收费与工程设计成本节约相结合办法，制定设计奖惩制度，对节约成本设计者给予一定比例分成，从而鼓励设计者寻求最佳设计方案，防止不顾成本，随意加大安全系数现象。
（2）进行设计招标，引入竞争机制。通过多种方案的竞标，优选出具有安全、实用、美观、经济合理的建筑结构和布局的最佳设计方案。为了克服一些设计人员不精心计算，而是随意加大荷载等级，增大概算基数，增加投资，不仅方案设计阶段通过招标完成，对技术设计和施工图设计也引入竞争机制，推行技术设计和施工图设计招投标，使每个设计阶段均通过竞争完成在设计中对每个设计阶段进行经济核算。
（3）实行限额设计，限额设计是设计过程中行之有效的控制方法。在初步设计阶段，各专业设计人员应掌握设计任务书的设计原则、建设方针、各项经济指标，搞好关键设备、工艺流程、总图方案的比选，把初步设计造价严格控制在限额内。施工图设计应按照批准的初步设计，其限额的重点应放在工程量的控制上，将上阶段设计审定的投资额和工程量分解到各个专业，然后再分解到各个单位工程和分部工程上。设计人员必须加强经济观念，在整个设计过程中，经常检查本专业的工程费用，切实做好控制造价工作。
（4）积极运用价值工程原理，争取较高的工程价值系数，提高投资效益。价值工程是对工程进行投资控制的科学方法，其中的价值是功能和实现这一功能所耗费用的比值，表达式：V=F/C，式中 V=价值系数，F=功能系数，C=成本系数；可以看出，提高产品价值的途径有五种：一是提高功能，降低成本；二是功能不变，降低成本；三是成本不变，提高功能；四是功能略有下降，但带来成本大幅度降低，五是成本略有上升，但带来功能大幅度提高。国内外已有很多工程建设中应用价值工程的案例。例如：美国 1972 年对俄亥俄河拦河坝的设计进行了严密的分析，从功能和成本两个角度综合考虑，最后提出了新的改进设计方案。他们把溢水道的闸门增加高度，使闸门的数量从 17 扇增减为 12 扇，同时改进了闸门施工用的沉箱结构，在不影响水坝功能和可靠性的情况下，筑坝费用节约了 1930 万美元，而请人进行价值分析的费用只花了1.29万美元，取得了投入1美元收益近1500美元的效果。
（5）严格控制设计变更，实施动态管理。工程变更是目前工程建设中非常普遍的现象，变更发生得越早，损失越小。如果在设计阶段发生变更，只需出修改图，而其他费用尚未发生；如果在施工过程中变更，势必造成更大的损失。为此，尽可能把变更控制在设计阶段。对工程造价影响大的变更，要先算账后变更，严格控制通过设计变更扩大建设规模，提高建设标准。
（6）引进设计监理，通过设计监理达到既保证工程项目安全可靠又最大限度提高其实用性和经济性。设计监理的重点应放在施工图设计阶段，通过监理检查施工图是否根据已批准的初步设计进行深化，检查工程设计是否符合有关的规定、规范及标准，把好设备选型关，审查设计采用的新材料、新技术、新工艺是否符合规范要求，并研究其可靠性、安全性、经济性，综合协调各专业，避免或减少图纸变更。通过审查与复核验证其限额设计情况，对概算与预算按专业分析做出分析，控制工程设计阶段的投资。
（7）改进设计取费方法。目前的按投资或者按面积收费的方式都不利于设计阶段的投资控制，只要画出图纸就给钱，质量好坏，投资超不超与设计收费都没关系，这样无疑限制了设计人员主动控制投资的积极性。如果在现有收费办法的基础上，加入节约投资提成，投资超出扣除一定比例设计计费的办法，就会使设计单位和设计人员的设计思想大大改观，从而鼓励设计者寻求最佳方案，防止不顾成本，随意加大安全系数，严重浪费现象。充分显示出经济杠杆的力量，使设计和工程投资有机地结合起来。
6.招标与合同管理是投资控制的重要环节
招标既指工程招投标又指材料设备招投标。材料设备一般占工程造价的 60%~70%，因此，材料设备价格是决定工程造价的主要因素。在选购订货时，要实行招标，选择质优价适的材料设备。投资控制者应在招标文件和合同条文中细致考虑一切影响投资的因素，尽可能避免疏漏和文字含混，避免因合同原因而受到索赔。严密的合同条款是投资控制的前提。合同签订后，应主动做好合同的跟踪管理，严格按合同办事，通过对合同实施情况的具体分析，及时采取措施实现合同的总目标。
7.严格控制工程变更是控制造价的重要一环
首先，施工前应对施工图进行会审，及时发现设计中的错误。其次，对设计及业主提出的每一项工程变更，都要进行经济核算，做出是否需要变更的决定。特别是变更价款很大时要从多方面通过分析论证决定。最后，严格审核变更价款，包括工程计量及价格审核，要坚持工程量属实、价格合理的原则。变更价款的确定应遵循以下原则：合同报价中有适应于变更工程的价格，按此价格计算变更价款；合同报价中的类似和适应的价格可以以此作为基础确定变更价格，按此价格计算变更价款；合同报价中没有类似适应的价格的，由承包商提出适当的变更价格，经监理工程师审核业主批准后执行。
8.严格工程计量是防止超付工程款的前提
在支付工程款时，首先要对工程量进行计量，只有质量合格的项目才允许计量，对不合格的项目及由于施工单位自身造成的增加项目则不予计量。另外，要注意抵扣的各种款项，如备料款、甲供材等，应严格按照合同规定的计量程序及付款比例进行控制。搞好工程计量还需注意：
（1）必须严格按照合同中“计量支付”条款规定的计量方法进行计量。
（2）计量的几何尺寸必须以设计图纸为依据。
9.搞好索赔管理，控制工程造价
建设单位应按合同要求，履行职责，防止索赔事件的发生。建设单位应主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其他外部协调与配合，不给施工单位造成索赔条件。凡涉及费用的各种签证均需手续完备。建设单位可依据合同，对施工单位的工期延误、施工缺陷等提出反索赔。监理工程师处理好索赔事件与反索赔事件除了应按照规定的程序和时间外，主要应准备好以下资料：
（1）工程记录。工程进度计划及已完工程记录，承包方的机具和人力，气象报告，监理日记、摄影、摄相资料、各种联系函、工程变更令等。
（2）工程量和财务记录。监理工程师复核的所有工程量和付款资料，如工程计量单、付款证书、记日工、变更令、各种费率、价格变化、各种签证等。
（3）质量记录。有关工程质量的所有资料，以及工程质量有影响的其他资料。
（4）竣工记录。各单项工程、单位工程的竣工图纸、竣工证书，对竣工部分的鉴定证书等
10.合同外新增项目的投资控制
合同外新增工程项目是主体工程在功能上的一种补充，与合同内工程变更有着本质区别，其计价方式不定，可以采用重新招标的方式，也可以委托主体工程承包商进行施工，其计价原则按照变更工程计价原则计价。该部分工程一般有附属工程、配套工程、造价有时较高，不可疏忽该部分的投资控制。
11.加强工程结算、决算审核
现行工程价款结算办法是一种静态结算，相当一部分是按完成分部分项工程来结算，付款时按合同规定扣除甲供材的预算价，待工程竣工后再办理竣工结算，一次结清，补找余额，留 5%待保修期满后付清。这种办法虽有一定优越性，但同时也存在不少问题，突出表现在没有把各种动态因素考虑到结算过程中，容易使投资失控。因此，实行动态工程结算尤为重要。在原预算造价的基础上，按造价管理部门的有关文件规定，及时调整人工、材料、机械等费用的上涨以及工程变更、材料上涨等因素造成的费用增加。工程竣工决算是反映建设项目和投资效果的重要文件。投资控制者审核工程结算、决算时，着重做好以下工作：
（1）依据工程量计算规则和方法，认真计算审核工程量，提高结算准确度。
（2）合理计取费用标准，正确反映工程造价。由于工程材料价格变动和人工工资的提高，间接取费标准和种类也会有变动，造价工程师必须熟悉有关政策变动情况。掌握好现行政策。
12.加强项目后评估，实行投资节约奖励
项目后评估是建设周期的最后一个阶段的一种延伸，通过系统地对项目进行评估，对项目实施结果进行全面评价，从中总结成功的经验，吸取失误的教训，为今后同类项目的决策提供参照和分析依据。投资控制目标的制定与实施，都是由人来完成和实行的，因此，为投资控制节约的项目班子和个人给予一定比例的奖励是必要的，这样可以充分调动他们的积极性，自觉而认真地搞好此项工作，使有限的资金发挥最大的投资效益和社会效益。
13.投资控制理念的改革趋向
长期以来，我国在工程建设项目上，普遍忽视工程项目建设前期工作阶段的投资目标控制，而倾向于重视竣工后结算，这样做尽管有“亡羊补牢”之力，然而是本末倒置。如果能把工作转移到前期规划，确定设计方案，优化设计效果上来，紧紧抓住设计这个关键环节，就会犹如执握牛角。此外，要实现真正意义上的投资控制，实际工作中尚需大胆改革现有体制，努力抓好以下几点：
（1）加强主动控制，优化决策与设计，将投资控制的重点立足于前期设计阶段。
（2）综观全局，综合平衡，在提高工程质量的基础上努力使工期较短，又控制好投资，协助业主在合同范围内实现目标控制。
（3）技术与经济手段相结合，实行奖优罚劣制，有效控制投资。
（4）科学管理，加强科学电算化，减少人工误差，准确计量，提高甲乙双方信任度。
（5）规范招投标作为，业主资金到位率是实施投资控制的基本先决条件。
（6）建立业主“承诺制”与承包商“质保金”制度。两项均归监理工程师掌握。若业主违反合同规定使承包商蒙受损失，则启动“承诺金”，对业主执行惩罚；若承包商因质量不合格或进度拖延，则监理启动“质保金”提扣作为对业主赔偿，这样相互制约、相互促进、有利于监工程师独立公正地发挥作用，实现业主总目标。

㈤ 工程投资控制目标和保证措施

工程总承包试点实践分析：困境与突破-工保网

2、进一步政策引导，突破实践困境

针对国内工程总承包模式试点实践过程中出现的各类问题，中央相继出台实施《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（征求意见稿）》、《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》、《建设项目工程总承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216），进一步加强规范工程总承包管理。

分包管理

如上文所述，实践中国内工程总承包单位在普遍缺乏施工管理、设计管理、招标采购、造价合约管理等综合项目管理能力，因此，大多数工程总承包单位往往对设计部分或施工部分进行再发包。

从工程总承包的长远发展来看，工程总承包单位应该同时具有施工管理、设计管理、招标采购等综合项目管理能力，但基于目前国内工程总承包发展现状，《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（征求意见稿）》中提出：工程总承包单位仅具有相应设计资质的，应当将工程总承包项目中的全部施工业务分包给具有相应施工资质的单位，不得将主体部分的设计分包给其他单位；工程总承包单位仅具有相应施工资质的，应当将工程总承包项目中的全部设计业务分包给具有相应设计资质的单位，不得将工程主体结构的施工分包给其他单位。

即允许工程总承包单位对自身不具备的资质管理任务进行再发包。正式稿《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》虽然并未如征求意见稿中明确指出工程总承包单位可以对项目进行再发包，但也没有提出限制性规定。依据“法不禁止即可为”原则，文件并不禁止总承包单位将设计或施工部分进行整体或部分再发包。

承包商资质管理

值得注意的是，《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（征求意见稿）》对工程总承包单位的资质要求为“工程总承包单位应当具有与工程规模相适应的工程设计资质（仅具有建筑工程设计事务所资质除外）或者施工总承包资质”，即单资质要求。而《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》正式稿则提出“工程总承包单位应当同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，或者由具有相应资质的设计单位和施工单位组成联合体”即双资质要求。

从这一不同对比来看，文件允许工程总承包单位对不具备相应资质能力部分的管理任务进行分包，但却用“双资质”的资质等级，对未来工程总承包单位综合业务管理能力提出要求。换言之，对设计或施工任务进行分包，或采用联合体模式，仅为适应目前市场发展现状的过渡措施，工程总承包单位的长远发展目标必然是具备设计、施工等综合业务管理能力的建筑企业。

投资控制风险

针对试点实践中，工程总承包管理模式存在的前期设计深度不够、不确定因素较多，导致后续变更较多引发的投资控制风险问题，2021年1月1日正式实施的《建设项目工程总承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）新增《发包人要求》、《项目清单》等内容，进一步提高工程总承包合同内容的精准度，减少工程履约期间争议，有效控制投资风险。

发包人要求

指构成合同文件组成部分的名为《发包人要求》的文件，其中列明工程的目的、范围、设计与其他技术标准和要求，以及合同双方当事人约定对其所作的修改或补充。

项目清单

是指发包人提供的载明工程总承包项目勘察费（如果有）、设计费、建筑安装工程费、设备购置费、暂估价、暂列金额和双方约定的其他费用的名称和相应数量等内容的项目明细。

承包商项目风险

《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》第二十六条提出：政府投资项目所需资金应当按照国家有关规定确保落实到位，不得由工程总承包单位或者分包单位垫资建设。同时，《建设项目工程总承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）新增“责任限制”与“支付合同价款”内容。

1、责任限制

承包人对发包人的赔偿责任不应超过专用合同条件约定的赔偿最高限额。若专用合同条件未约定，则承包人对发包人的赔偿责任不应超过签约合同价。但对于因欺诈、犯罪、故意、重大过失、人身伤害等不正当行为造成的损失，赔偿的责任限度不受上述最高限额的限制。

2、支付合同价款

发包人应当制定资金安排计划，除专用合同条件另有约定外，如发包人拟对资金安排做任何重要变更，应将变更的详细情况通知承包人。如发生承包人收到价格大于签约合同价10%的变更指示或累计变更的总价超过签约合同价30%；或承包人未能依据“合同价格与支付”收到付款，或承包人得知发包人的资金安排发生重要变更但并未收到发包人上述重要变更通知的情况，则承包人可随时要求发包人在28天内补充提供能够按照合同约定支付合同价款的相应资金来源证明。

工程总承包模式在国内尚处于初步发展阶段，在各地试点实践中存在如承包商企业资质能力不够全面、项目投资控制风险、承包商项目管理与财务风险等发展问题。针对这些实践困境，国家研究制定了《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（征求意见稿）》、《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》、《建设项目工程总承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）等重要文件，进一步加强规范工程总承包管理，推动工程总承包模式更有效的市场实践应用。

㈥ 投资行业的风险怎么把控的

几乎所有的投资行业都风险，但是做成功创业人，他只是合理去规避风险、控制风险

1，速度快不得 投资行业要按程序办，这是不能违背的规律。 快，断裂发展过程。企业的成长同人一样，任何过程的跳跃与阶段的短缺都会导致脆弱生命的夭折，至少是埋下隐患。 快，打乱系统平衡。企业全部活动的结果是销售收入。这个结果由若干个单元，在系统的平衡运动中产生。如果你套用一套制度，或组织个班子花几天搞出一套制度，而不是从你企业的实际出发慢慢形成，那么，系统的混乱比你想象的还要快。 快，破坏生存基矗成功创业的愿望一旦遇到诱人的项目就会燃烧起来。愿望毋庸置疑，问题是，任何新的项目和新的领域都会有风险。风险通常来自两个方面，市场的不确定性和所必须的能力。前者会在前进中逐渐变得清晰，后者也会在摸索中逐渐获得。只有当冰山浮出水面，又有了可以把握的底数，方可最后下决心。 快，失去掌控主动权。以营销计划为例。一个有规模的市场营销计划，在实施中会碰到许多不曾预料的事，甚至全盘推翻原来的计划。如果在执行中走得过快，就会与系统不能协调，直接碰撞的是：财务预算和现金流量；生产系统对新市场特点的适应；现有工艺技术对市场细分的要求等等。这些都会直接动摇系统的平衡和稳定

2，起点高不得 在投资中一开始就追求高起点的，能够运转起来，生存下去的很少。创业是一个事情的初始，初始的东西总是小的。 在经济生活的现实中，你会发现，企业的强不强与大小无关。小的未必弱，大的也未必强。小企业往往把产品做得很专业、很精密、很细致、很特色、很有深度。小是美，小是强，投资从小开始是正路

3，规模大不得 规模失当导致投资失败通常不易被人察觉，但它却是一个巨大的隐性因素。 不适当地扩大规模，其颠覆作用发生在三个致命处：一是把投资者本应该在实践中逐渐增长的能力，过早地推到了极限，由此发生混乱与失控；二是对投资对象的内涵，本应该在成长过程中不断地加深认识和理解，却在一步迈大的过程中省略了。三是绷紧了资金的链条，应该是宽松有余的资金链条，被拉紧再拉紧，以至于完全没有松动的余地，一旦绷断则运转就中断了。对于规模，不是说小就是好，而是要适当。什么叫适当？ 规模的适当相对于：

1、行业种类。比如鲜花店、网吧、美容院、食杂店等，它由周边辐射的居民数量决定，怎么可能做大呢？连锁则另当别论。相反，搞农业种植养殖，小商品批发，没有一定的规模就很难盈利。

2、市场容量。企业规模要与市场需求量相适应。

3、开拓能力。规模设定一定要与你在一定时期（比如一年）可能具备的市场开拓能力相适应。

4、流动资金。流动资金的供给必须持续到良性循环的那个时点：销售收入开始进账的那一天。这时，企业运转的耗费才开始得以补偿。在这一天到来之前，资金是不断地投入且不能中断。如果资金的准备不能维持到这一天，投资的项目就会夭折。

5、管理能力。管理能力的形成，建立在企业发展的过程之中。既然能力的产生是实践的过程，投资规模就要与管理能力相适应，否则便将败于管理

㈦ 股权投资如何把控风险

控制不了的 除非你小资金做 这跟别的行业还不一样 有主控方的

㈧ 如何控制投资风险

要想控制投资风险，首先你要对投资风险有一定的把控力，要想提高自己对于投资风险的控制力度，要学习 呀， 建议在“今日英才网校”学习一些投资理财知识，要用知识武装自己，从而提高对投资风险的把控力度。

㈨ 企业合作中出资风险如何把控

共同出资成立公司，说明你们都对新公司有明确的希望和盈利预期，对于新公司的起步、发展、运作模式、收益时间等都做好前期准备了.
新公司的风险把控，以下几点仅供参考：
1.对于公司的发展方向的把握，需要有经验有资历有魄力的人来控制，正所谓“家有千口，主事一人”.
2.对于新公司的业务发展，需要详细的市场调研，专业人士分析；例如：市场前景是不是朝阳产业，市场的饱和度如何，目标客户的需求是否旺盛等
3.新公司是创新型还是传统型，如果是创新型，推广方式如何？很多创新型公司的推广都是为别人铺路，还没等到创新模式兴起，自己的钱已烧完，无奈而退出；如果是传统行业，有没有“鹤立鸡群”的营销方案，让客户对你公司过目不忘，打动客户，也就是增加客户粘度.
4.对于资金是如何管理和把控的，预期投资多少钱？何时会回本，何时会盈利？有没有风险控制边界？例如：预期投资100万，先期投资30万，运作一段时间，观察运作是否正常如预期的效果，不如预期是否会停止投资，发现好的发展迹象要追加投资，止损边界设定为50万，投到50万还没有盈利，应及时停止，马上找下一个投资项目.
5.两家公司投资，一定要分出各占比例多少，一定有一家要多于另一家，就是只有一家有控股权；另外，两家公司要有完善的互相监督机制.
6.对于新公司的管理人员，要给予一定的权利，不能对新公司过度干预，对管理人员发展公司进行掣肘；管理人员只能对一位领导(两家投资股东中的一人)负责和听从指示，否则多人指示，方向不一致，管理人员很难有作为.
对于实际业务不了解，就简单说这几点吧

㈩ 投资的风险，怎么把控好

首先我们需要先达成一个共识：风险和期望收益率匹配，所期待的收益越高其所面临的风险也就越大，这点一定要有足够的心理准备工作。
要知道利率在6%以上的投资，属于中风险以上的投资，操作不当不但保证不了收益，还有亏本的可能性。高收益必然伴随着高风险，并不是收益率越高的投资越适合我们，你还是量力而行，根据自身风险承受能力选择最适合自己的投资方式为好。