固体勘查投资渐少

⑴ 我国固体矿产勘查面临的问题与对策

我国固体矿产异地接续资源勘查，在计划经济体制下，完全是由中央财政提供资金，按照国家事先制定好的计划进行，矿山企业无偿使用勘查成果。这种资源配置方式，显然无法适应社会主义市场经济体制的要求。市场经济与计划经济比较，最重要的区别之一就是资源配置方式不同。我国社会主义市场经济的资源配置方式是在“充分发挥市场资源配置基础性作用的同时，加强国家宏观调控”，而固体矿产资源大多属于市场配置的范围。因此，原来那种由中央财政统包地质勘查投入的做法必然要改革。果然，以国办发[1999]37号文为标志，中央财政基本上撤出了对固体矿产勘查的直接投入：①将原有的地勘费以1998年预算为基数，划给地勘单位自主使用，国家不再下达地勘计划任务。这就意味着如果地勘单位再用这个基数从事地质勘查，那就要完全接受市场调节。②对应当由中央预算承担的公益性地质调查，中央另拨经费，交由新成立的中国地质调查局进行，原地勘单位可以作为劳务承包者具体操作。从此，我国固体矿产的勘查工作，完全纳入到市场配置的轨道。但是由于种种原因，市场配置还远没有到位。据业内有关人员估计，我国固体矿产勘查投入如果到位，每年应当达到60亿元到90亿元，而现在尚不足30亿元，其结果是每年消耗的储量远远大于每年新探明的可采储量。长此下去，后果是严重的。

一、固体矿产勘查投入不足所产生的负面影响

首先是对我国矿业发展后劲的影响将是严重的。据统计，1999年我国矿业产值4211亿元，其中固体矿产产值2472亿元。这是多年来矿产勘查的成果，主要是80年代以前的勘查成果。而90年代以后的勘查成果，特别是今后一二十年的矿产勘查成果，将决定今后20年到30年国内矿业的发展规模和速度。一旦矿业经济出现大幅度跌落，将会造成一系列经济、社会问题。

根据1999年的统计，我国固体矿产业的现有职工为957万人。这样一个庞大的职工队伍一旦出现问题，将会影响社会稳定。不仅如此，随着矿业产值和就业人数的减少，还将影响国内的有效需求，进而影响我国经济持续和健康地发展。

在某些地区和某些矿种，矿业也是重要的财政收入来源。广西的平果县，在没找到铝矿和开发铝矿以前，全县的财政收入只有1300万元，而开发铝矿以后，1999年的县财政收入已经超过3亿元，其中2亿多元是平果铝业的直接财税贡献。像这样的实例，对边远地区、少数民族地区的发展，更具有特殊的政治、经济意义。矿业的发展不仅有就业效应、财政效应，还有良好的基础设施效应、城市化效应。我国大庆、平顶山、攀枝花、金昌、个旧等300多座矿业城市，就是因矿而立的，而城市化正是我国今后重要的发展目标之一。如果矿业不能在这方面作出应有贡献，对我国今后的经济发展也是一个损失。

综上所述，固体矿产勘查投入的不足，不仅影响矿业本身，如果仅限如此，靠进口也是可以解决的，但是矿业所派生的一系列社会、经济效益，进口是买不来的。对此，各级领导和有关部门应当引起足够的重视。

二、固体矿产勘查投入不足的因素分析

1.需求制约，即有支付能力的勘查投入严重短缺：①由于矿产勘查风险大（自然风险），特别是查找阶段的风险大，即解决“有没有”的问题，投资者望而生畏。加上大多数矿产勘查开发，投资大、周期长，多数投资者不愿进入，银行不愿贷款。②在计划经济体制下，我国矿山（石油、天然气除外）的勘查资金都是由国家财政统一支付的，因而不计入矿产品成本；这些资金连同产生的效益，随着矿山企业的利税上交了财政，企业没有提存。而且矿产开发，开始阶段成本低，利润高，越往后，利润率越低。如今，国家财政不再承担商业性地勘投入（这是对的），企业又没有这方面的资金积存，便产生了短缺“断档”。不仅如此，由于计划经济体制形成的传统观念的影响，至今许多矿山企业（包括地勘单位自身）在矿产品成本中仍不摊销矿业权耗费，不利于矿产勘查资金积累的机制仍然在运作。③由于矿产资源配置的全球化，增加了许多矿产品进口，也直接导致了国内矿产勘查需求的减少。据统计，1999年主要矿产品进口占国内需求总量的比例是：石油22%，铁矿石32%，锰矿石35%，铬铁矿80%，铜46%，钾肥80%。④原来作为勘查投入主体的地勘单位，由于队伍庞大，地勘费基数有限，在按市场机制自主经营之后，权衡利弊，也减少了商业性的勘查投入。

2.供给的制约。过去常常以为，只要有地质条件、资源远景，通过勘查即可提供所需要的矿业权，这也是计划经济条件下通常运用的资源供求形势的分析方法。可是市场经济的“供给”，并不是这么简单，它是指在一定价格的条件下，卖者愿意出售的商品量。这里关键是你提供的那种商品成本必须低于“一定价格”，而我们许多矿产勘查成果，由于找矿难度太大，即使找到了，成本也太高；或者由于开采条件太复杂，在开发中耗费太大；或者由于自然丰度不好，在选、冶中支出太大，因而不能形成有效供给。这正是东部许多省（区）或全国某些矿种、矿石类型面临的现实问题，也是我国许多潜在资源所面临的现实问题。

3.环境制约：①随着人民生活质量的提高，对生活环境的要求比过去大大提高了，而矿产开发对周围环境的影响多数是负效应，所以必须治理，这就要增加成本，增加难度，影响投资者的进入。②矿业权作为法人财产权，在许多地方得不到有效保护，有的乱收费，有的强占收益，有的横加干涉，使投资者不愿或不敢进入。③有的矿种，部门垄断；有的地区，地方垄断，别人难以进入。

4.市场不发育。与固体矿产勘查的相关市场有4个：

（1）矿产品市场。它是矿业权市场的拉动力，它的供求形势，在很大程度上决定着矿业权市场的形势。我国矿产品市场的总形势是，需求量不断增加，1999年矿产品的工业产值为4210亿元，原矿产量46.31亿吨；供给量在市场的调节下也十分充足，多数矿产品处于买方市场状态。有的（如钨、锑、锡、稀土等）还存在总量过剩，造成矿产品的积压和资源的浪费。矿产品的供求形势，出现上述态势，主要同资源配置的全球化有关。据统计，1999年，我国矿物燃料、润滑油及有关原料出口额为46.46亿美元，比1998年减少10.3%；而进口额为89.12亿美元，比1998年上升31.6%。出口的主要矿产品有煤、锌、锑、钨、镁、稀土、重晶石、水泥、石材石料等。进口的主要矿产品有原油、成品油、铁矿石、锰矿石、铬、铜、铝、钾盐等。随着我国加入WTO，上述形势还有发展的趋势。所以从总的矿产品市场态势看，除石油、天然气、地热、金矿、金刚石外，大多数矿产品都供大于求，因而对矿业权市场的拉动作用大。

（2）矿业权市场。矿业权市场已经启动，截止到1999年，经审批转让探矿权13个，采矿权214个。其中，1999年转让147个。同期颁发新建矿山采矿许可证6094个，通过交易的矿权仅占新登记矿权的2.4%。可见大部分矿业权是没有经过转让的，这可能是一种基本趋势。因为在市场经济体制下，探采结合是大多数，它有利于把勘查的风险转移给开发阶段来承担，也有利于减少矿业生产的不确定因素。此外，我们还了解到，当前转让的探矿权，大多数是多年来原地勘单位的积累，靠地勘单位现在的投入形成矿业权、然后再转让的很少。也就是说今后的矿业权为最终产品来维持企业生存和发展的，将是很少见的。我国现有的地勘单位很难仿效国外那些以出售矿业权为主的小型探矿公司，因为它的规模太大，负担太重。

（3）矿业资本市场。它是指表现在金融市场上的那部分矿业资金的交易，它在西方发达国家是矿业资金的重要筹资渠道。但在我国，这类市场基本没有启动。以矿业名义上市的企业，也没有把矿业权作为吸引投资者的主要依据。

（4）矿产勘查劳务市场。它是为取得矿业权或为使矿业权增值，而通过市场运行的勘查技术劳务。它直接受两个因素影响，一是矿业权交易的规模；二是矿业权产出的规模。当前由于这两方面的规模都不大，矿产勘查劳务市场也很不发育，但多渠道投入，已经初步形成。据信息院提供的资料，在西方矿业大国，公益性地质工作和商业性地质工作的比例是：1:9或2:8，而我国1999年是（除石油、天然气外）2:4，所以说这个市场可能还有潜力。

三、对增加固体矿产勘查投入的对策建议

（一）切实抓好两个观念的转变

首先必须充分认识到，在社会主义市场经济体制下，勘查和开发矿产资源的主体是企业，使用矿产品的也主要是企业，都不是政府或政府所属的事业单位。而企业是以盈利为目的的经济组织，是受市场调节的，在勘查开发矿产资源市场中，有利可得它就能进入，无利可得它就要退出；在使用矿产资源中，哪里便宜，就到哪里买，不管国内还是国外。对此，靠主观意识不行，用行政命令也不行。而正是在这个市场经济基本问题上，往往用计划经济观念来认识。比如：从80年初期就呼吁“资源形势十分严峻，要加大地勘投入”，可是谁来投入？用什么办法促进投入？没有解决。所以至今，加大投入仍然只是一个“口号”，不能解决实际问题，根源就在于没有在“企业”这个矿产资源供求具体操作者身上采取对策。很明显，如果投资于勘查开发矿产资源不如向其他产业投资赚钱，有谁还会响应号召，加大地质勘查投入呢？

其次对“矿产资源”这个概念，计划经济体制和市场经济体制也有根本的不同。现在，我们向国家提供的资源量，可能还是计划经济体制下用国家确定的工业指标计算的。而市场经济体制下的资源量，是能够构成有效供给的资源量。这个资源量的工业指标参数，直接受市场价格的影响。同一种资源，同一个时期，不同的矿产品市场价格，会有不同的资源量。而当前我国经济发展需要矿产资源量，正是这种资源量，不是储量平衡表所反映的那种资源量。这个认识对促进矿产资源的勘查和开发非常重要。它要求我们不能单纯追求储量数量的增加，而应当着眼于市场可能接受的储量数量。因为只有这种储量，矿山企业才能投入勘查和开发。最近中国煤田地质总局完成一项研究成果，即《中国煤炭资源有效供给能力态势分析》。它提出的有效供给，就是指在现实的市场价格条件下，可供开发利用的我国煤炭资源量。经过他们测算：把原来5万余亿吨煤炭资源量、1万余亿吨探明保有储量，量化为有效供给能力满负载量2064亿吨，净有效供给量1037亿吨。可见不同概念的资源量，其数据相差甚大。为此建议，在宏观上，用有效供给的资源量概念，对全国各种主要矿产资源量作一次重新评估，并以此来规划我国矿产资源的开发利用；在微观上，尊重企业以盈利为目标，进行矿产勘查开发的可行性论证。

（二）加强政府的宏观调控

社会主义市场经济是在加强政府宏观调控的同时，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，而不是单独依靠市场调节。针对当前固体矿产勘查的实际情况，最有效的调控手段是建立全国性的“地质勘查基金”，对矿产普查进行补贴：①之所以补贴普查，是因为在整个矿产勘查中，普查阶段风险最大，社会资金最不肯进入。一旦普查有所突破，找到了市场需要的有望矿点、矿区，就可以有效地调动社会资金进入。②之所以称之为“补贴”，是因为通过它的杠杆作用，调动受补主体更多的社会资金投入矿产普查。这样，通过两个层次调动，即普查资金调动社会勘查资金；政府补贴调动社会普查资金，就可以用少量的政府补贴把固体矿产勘查的投入启动起来。③政府补贴不要独立承担项目，必须补在受补主体的项目上，资金各占一定的比例，商业运作交给受补主体（企业）进行，找矿成功了，政府补贴转增国有资金；找矿失败了，予以核销，“共担风险、不谋利益”。但受补主体所立的项目，必须服从政府宏观调控的要求。为此，政府可以事先公布享受补贴的地区和矿种，以引导企业立项。必须指出，那种用政府财政资金或资源补偿费独立立项、从事商业性矿产勘查，效果不会很好。因为它的机制不行，即找到矿了是重大贡献，找不到矿是自然风险、予以核销，没有压力。同时，这种做法也同企业出资勘查构成了不平等的竞争。

（三）促进固体矿产勘查、开发企业深化改革和资产重组

中国固体矿产业的发展，归根到底必须有一批跨省（区）甚至跨国的大型特大型的矿山企业，而我国现有的矿山企业和地勘单位，还不具备这个条件，必须深化改革和改组。①以现有大中型矿山企业为主，有计划有组织地通过建立现代企业制度，向集团化发展，通过股权联系，把外资吸引进来，把小型矿山改造成作业单位。②重点吸收国内外大型企业集团进入矿业，把矿业和其他产业联合起来，形成多角经营，如山东鲁能。③改造现有地勘单位，有条件的要以省局为单元，建立矿产勘查开发企业；大多数应当改造成为以提供勘查劳务为主、多方面服务的勘查公司；少量的技术强、地质条件好的单位，可组建人员精干的专业找矿公司。④改革矿山企业的财务制度，勘查投入必须资本化，矿业权价值必须作为企业重要财产。所有矿山企业，对现在正在运行的矿业权，都要进行评估进账，并且按年核算其增减变化；大型矿业公司的勘查费用，可以作为期间费用，在税前核销。

为了促进中国固体矿山企业的发展，配合政府《矿产资源规划》的实施，国土资源主管部门可以会同计委、经贸委制定《中国固体矿产产业的发展规划和发展战略》。在规划中可以选择后备资源充足、市场前景看好的大型矿山企业，以及掌握雄厚的矿产地，具有大规模勘查开发矿产资源潜力的地勘局，加以重点扶持。比如：注入国有资本金；协助上市，通过融资，增加资金；疏通银行贷款等，迅速把规模做大。

（四）充分发挥市场对资源配置的基础作用

（1）消除任何形式的垄断，包括行业性的垄断和地方保护性垄断，放手让市场去配置商业性地质勘查。

（2）加强矿业权市场规范化建设，可以考虑在全国建立一个统一的矿业权交易所，在若干地区建立分所，并加以联网。

（3）与财政、金融部门联系，尽快启动我国矿业资本市场。可先组织有关专家，出国作专项考察，向国家提出方案，促进启动。

（4）为配合矿业权交易和矿业资本市场的启动，应当建立有权威的矿产勘查成果评估机构。通过这种权威性的评估，增强股民对矿产勘查投入的信心。

在发挥市场作用中必须强调，探矿权的评估应当灵活多样，特别是对工作程度很低的普查矿点、矿区，用正规方法评估出的价款，很难被投资者所接受，但是用合作勘查的办法就容易成交。当前，一方面许多地勘单位占有大量矿点、普查矿区，但没有足够资金投入，于是只好用国家规定的最低投入费用加以维持。结果是每一个点都没有丢，但每个点都拿不下来；要转让，又没有人肯出他们所期望的价款。硬是拖在那里。另一方面，一些投资者，特别是那些资源不足的老矿山，要进行普查找矿，又苦于选不到理想靶区。他们说有望地区都被地勘单位登记占用了，要买又觉得风险太大，不值得花那么多钱。也是硬拖在那里。针对上述情况，如果能通过合作勘探，分阶段承担风险，就可能把双方的“扣”解开。具体办法是：甲方（原矿权所有者）提供一处矿权用地，让乙方（矿权受让者）接续勘查；如果乙方经过评估认可，双方可就下述两点进行协商：①乙方准备拿出多少资金进行接续勘查。②勘查成功之后，从矿山建设起，双方应占有的投资比例（股权比例）；勘查失败了，双方各自承担自己的投入风险。上述两点如果达成协议，勘查项目即可启动。这个办法简单易行，对双方都有好处，能够促进探矿权的流转。特别是对地勘单位益处很多：①可以在不动用增量投资的情况下，把探矿权盘活；②找矿成功了，可以为地勘单位办矿提供一定的股权；③乙方如果没有勘查施工能力，还可以承包劳务，获得经营收入。因此，占有探矿权的地勘单位应当大力寻找“合作勘查”的伙伴。

（五）加强公益性地质调查，减少商业性勘查风险

（1）公益性地质调查，重点应当放在现有地质资料的全面收集和二次开发上，而不是更多地开展新项目。

（2）对矿产资源战略性评价，应当与国内大型矿业公司和地勘单位有机配合，尽可能用商业性地质勘查力量完成这项任务。这样既能充分发挥大调查经费的效用，又能避免与商业性地勘单位争论矿点，搞不平等竞争。

（3）公益性地质调查的层次应是多重的，省和地区都应当有自己的公益性地质工作，并在此基础上制定自己的矿产资源规划，指导本地区商业性找矿。

2001年9月

⑵ 1．矿产勘查与储量

（1）地质勘查投资快速增长

地质勘查投资快速增长，2010年全国地质勘查投资953.0亿元，同比增长14.7%。近年来随着我国经济快速发展，对矿产资源的需求不断增长，吸引了更多的社会资金投入到固体矿产的勘查中，企事业单位在固体矿产勘查方面的投资从2006年的46.7亿元增加到2010年的235.1亿元，所占比重从2006年的54.0%上升到2010年的70.9%（图21）。

注：石油、天然气为技术可采储量。

专栏 9 优势矿产储量静态保证年限下降过快

稀土、钨、锡、钼和锑等是我国的重要优势矿产资源，其储量、产量和贸易量在世界上占有重要地位。但近年来，由于无序开采、廉价出口，造成资源的严重浪费和环境污染，优势矿产资源的国际竞争力持续下降，优势不优。

进入21世纪以来，由于大量开采，我国优势矿产资源储量下降呈逐年下降态势。2001年至2009年，稀土储量下降了20.6%。静态保证年限持续降低，甚至远低于世界平均水平，自2001年至2009年，稀土静态保证年限由264年减至131年，钨由25.4年降至9.1年，锡由9.6年降至5.4年，钼由69年降至15年，锑由6.3年减至2.7年（图22）。

我国优势矿产超负荷“运转”。虽然我国优势矿产资源储量比较丰富，但开发处于超负荷状态，资源基础难堪重负。2009年，我国以世界36%的储量生产了全球97%的稀土，以世界60%的储量生产了全球81%的钨，以世界30%的储量生产了全球42%的锡，以世界38%的储量生产了世界88%的锑（表4），为全球稀土、钨、锡、钼和锑的供应作出卓越的贡献，这是以牺牲国内环境和开发秩序为代价的。

图 22 我国优势矿产资源静态保证年限变化

表 4 我国优势矿产资源对全球的贡献

⑶ 固体矿产勘查

国外固体矿产勘查在1993～1997年的强劲增长之后，1998～2002年勘查费用连续下降，2003年起明显回升，2004年剧增，2005年仍大幅上升，已基本恢复1997年水平。据加拿大金属经济小组（MEG）历年调查，西方国家公司非燃料固体矿产（以有色金属和一些非金属矿产为主，包括贵金属，一般不包括铁矿和铝矿）非政府勘查的总投资如表1-16和图1-1所示。2000年起下降速度趋缓，2002年达到谷底，2004年增幅达58%，创MEG此项调查工作以来的纪录。2005年增速也高出20世纪90年代的任何一年。2006年仍明显增长。

表1-16 1993～2005年西方国家非燃料固体矿产非政府勘查投资及其变化

MEG调查的最近几年各个阶段勘查经费所占比例变化见表1-22。

表1-22 1997～2005年世界固体矿产各个阶段勘查经费所占比例（%）

总的来看，2000年以来的矿场勘查比例仍保持在20%左右的较高水平，草根勘查仍占主要部分，但自2001年升至占52.1%后又有所下降，后期可行性研究阶段比例变化则与其相反。

下面介绍俄罗斯地质勘探工作费用的情况。

苏联解体后，俄罗斯地质勘探工作总费用急剧下降，1998年降至不及1991年的30%。1999年略有回升，为267.3亿卢布（当年币值）。因当时油价上涨，油气出口收入较多，2000年地质工作总费用升至548.8亿卢布，约合21亿～22亿美元（当年币值，下同，那几年俄罗斯通胀较明显）。其中联邦预算123.1亿卢布。2000年是这些年份中地质勘探工作投资最多的一年。2001年起俄罗斯政府取消矿物原料基地再生产提成机制，地质勘探工作资金更难得到保证。2001年降至约480亿卢布（各种来源地质勘探工作费用），其中联邦预算减为59亿卢布。2002年地质勘探工作总经费减为355亿卢布（约合13亿～14亿美元，其中固体矿产勘查费用为54亿卢布，约合2亿美元，油气勘查约合10亿美元；实际执行超过400亿卢布，主要是油气），其中联邦预算再减为48.6亿卢布。2003年总的地质勘探工作经费预计为480亿卢布（约合16亿～17亿美元），其中联邦预算为52.39亿卢布。据俄罗斯自然资源部前部长В.П.奥尔洛夫2003年一篇文章提及，过去几年俄罗斯地质勘探工作每年需要35亿～40亿美元的投资，但实际只有大约15亿美元投入。这些费用中用于矿产勘查部分的工作主要只能在现有矿山范围及其附近进行些补充勘探和评价。这从2002和2003年统计资料中也可以看出来：2002和2003年区域地质调查研究分别占5.5%和4.5%，普查占23.7%和27.5%，普查评价占25.0%和23.5%，勘探占45.8%和44.5%。这里普查加普查评价合计占的比例为48.7%和51%，而前苏联时期普查加普查评价合计通常超过50%至70%，勘探工作比例一般在30%～40%。2004年地质勘探工作总资金（各种来源）为587亿卢布（实际执行超过600亿卢布），其中联邦预算52亿卢布，联邦主体预算40.6亿卢布，预算外来源（地下资源使用者本身的或贷得的资金）494亿卢布。按可比价，总资金实际比上一年少7.6%，联邦预算则实际只相当上一年的72.9%。另据报道，俄罗斯2004年油气地质勘探工作的507亿卢布总投资中，466亿卢布为油气企业投资，联邦预算21亿卢布，联邦主体预算20亿卢布。2005年俄罗斯地质勘探工作总费用增长较多，达841.7亿卢布（近30亿美元），其中预算外来源714.3亿卢布，联邦主体预算20.2亿卢布，联邦预算（当年币值，未按可比价）为107.2亿卢布，有较多增加。联邦预算中77亿卢布用于矿物原料基地再生产，其余34亿卢布用于地质基础工作、地质环境监察、地震预报、大洋地质研究、一些专门工作以及完成其他长期性任务。这77亿卢布中用于油气的为44亿卢布，固体矿产33亿卢布。固体矿产中，金为15亿卢布，铀约5亿卢布，煤约1亿卢布，黑色、有色、稀有金属合计约6.6亿卢布，非金属1.7亿卢布，铂族金属约0.66亿卢布，金刚石约0.34亿卢布，固体矿产一般性题目2.7亿卢布。在全国地质勘探工作总费用中，油气约为660亿卢布（约合23.5亿美元），固体矿产142亿卢布（近5亿美元）。在固体矿产中，贵金属占57%，铀占14%，有色金属占10%，黑色金属占9%，非金属占5%，煤占3%，稀有金属占2%。

⑷ 关于构建我国固体矿产勘查风险投资体系的若干思考

雷涯邻徐向阳白卫华

（.中国地质大学，北京，100083；2.北京中棉紫光生物科技有限公司，北京，100044）

一、我国现阶段固体矿产勘查现状

通过对《国土资源统计年鉴》有关资料的分析，可以发现：1997～2000年，列入矿种的地质勘查投入呈现递减趋势，从1997年的20.47亿元递减到2000年的14.47亿元，降幅为30.2%；随后虽有上升，到2002年为18.57亿元，但仍比1997年低1.9亿元。而我国目前在已探明的45种主要矿产中，只有6种国内可以完全保证，有26种矿产储量有不同程度的减少，其中有许多是关系国民经济命脉的大宗矿产。国内矿产勘查已明显落后于矿产资源的消耗，这充分说明了在“走出去”利用国际矿产资源的同时，在国内加大固体矿产资源勘查资金投入的迫切性。

国务院已于1999年将地质勘查工作明确划分为公益性地质工作和商业性地质工作，并实行分开运行、分开管理。在此条件下，讨论加强矿产勘查的资金投入，必然要从公益性矿产勘查和商业性矿产勘查两个层面进行分析。对于前者，由中国地质调查局统一组织实施与管理，主要由中央财政列支，对其加强相对容易；而对于后者，由于要实行商业性的市场运作，各个已经属地化的地勘单位实行自主经营、自负盈亏，其加强则复杂、困难得多。

然而，作为我国经济建设与社会发展重要物质基础之一的矿产资源，在社会主义市场经济条件下，必然要引入市场机制，并以市场机制为主进行矿产资源配置，从根本上提高配置的效率与效益，这是整个矿产业不可逆转的发展趋势。有鉴于此，本文主要分析我国固体矿产勘查投资中商业性勘查投资的有关问题。

二、构建固体矿产勘查风险投资体系的相关理论分析

1.风险投资和固体矿产勘查的特点

所谓风险投资，是指由职业金融家把资金投资给具有巨大潜力和高风险的中小企业，并同时参与被投资企业一定程度的管理，待条件成熟后退出投资企业，收回原有投资及其收益。风险投资通常具有以下几个特点：第一，被投资的企业具有高风险、高收益的特点；第二，是一种长期的权益投资；第三，一般要主动参与被投资企业的管理，介入企业决策过程；第四，被投资企业运转到一定的成熟阶段后，风险投资者要通过有效的退出机制收回投资，并获得较高的收益率。

矿产资源勘查是矿产资源开采的前续阶段，在联合国1997年推荐的矿产资源分类框架中，将勘查阶段划分为：踏勘—普查—一般勘探—详细勘探；根据我国1999年颁布的固体矿产资源/储量分类国家标准（GB/T17766—1999），我国的矿产勘查也划分为对应的预查（踏勘）—普查—详查（一般勘探）—勘探（详细勘探）四个阶段。

矿产勘查投资从本质上讲是一种高风险的投资，这是由以下矿产勘查工作的特点所决定的：一是自然找矿风险大；二是投资回收周期长，对市场的反应相对滞后；三是矿山的开采开发必须以矿产勘探为前提；四是一旦发现有效的矿产资源储地后，潜在的收益一般会很高。正是这些特点决定了建立固体矿产勘查风险投资体系的必要性与合理性。

2.建立固体矿产勘查风险投资体系的必要性

风险投资针对的是高风险、高收益的中小企业，因此，在建立我国固体矿产勘查风险投资体系中，进行固体矿产勘查工作的中小企业仍然具有其存在的合理性。

通过分析国际上一些国家成熟的矿业市场，可以发现矿业企业主要分为3类：大型矿业公司、中小型矿业公司和专业服务与咨询公司。而中小型矿业公司则多是矿产勘查公司，它们以发现具有可采经济价值的矿床为主营业务，集聚各方资金和技术应用于矿产勘查活动。这些中小型的勘探公司在矿产勘查中起着关键性作用，是经济矿床的主要发现者。例如，对加拿大安大略省的金属矿产勘查的分析表明，虽然小型企业只占有总勘查费用的28%，但它们发现的经济矿床却占了62%。更令人惊奇的是，估计这些矿床的潜在价值大于省内其余全部矿床的潜在价值。也就是说，大型公司发现的其余经济矿床的潜在价值小于中小型企业所发现的矿床的潜在价值。

科尔内提出的软预算约束理论可用来解释这一现象。大型矿业公司所从事的矿产勘查必然是在自己公司内部进行，有关的勘查投资决策由企业高层决定，而由一般人员进行具体的矿产勘查工作，双方信息不对称，价值取向也不尽一致，这样往往产生软预算约束，使得勘查项目的及时停止机制难以建立。也就是说，当一个矿产勘查项目进展不顺利，乃至毫无前途时，由于企业内部人员难以裁减，以及财务上的项目终止往往计算为亏损，而继续运作这个无效的勘查项目却可以继续在账面上记为投资等等，造成许多资金的浪费和勘查的低效率。而引入风险投资，由职业风险投资家对中小勘查企业进行直接融资，他们往往有一整套的科学方法来对拟投资项目及企业进行筛选，这实质上就形成了一个对矿产勘查项目的事后筛选机制，相对于大型矿业公司内部的软预算约束，无疑“硬”了很多。风险投资的这种硬预算约束会给所投资行业带来高效率，这一点可以从新兴高科技企业的大量产生、大量消亡中充分体现出来。

因而，在有许多大型矿山企业从事固体矿产勘查的情况下，仍需要中小企业进行固体矿产勘查工作，并对这些中小企业进行风险投资的运作。

3.建立固体矿产勘查风险投资体系的合理性

中小型矿产勘查企业由于其具备高风险、高收益的性质，从而造成了银行等传统金融机构不能有效地为其提供所需的资金，而采用风险投资的形式则可以克服银行等传统金融机构的弊端，因为它在很大程度上解决了传统金融机构在对高风险企业的投资中所解决不了的信息不对称问题。

在对高风险的矿产勘查企业进行投资时，往往会遇到信息不对称的问题。也就是说，被投资企业原所有者或管理层较之潜在的投资者，具有先天的信息优势，这是所有企业都存在的问题。但在矿产勘查企业中，由于其高风险性，使得这一问题尤为突出。银行等传统的金融机构面对此问题时，由于减弱信息的不对称需要许多监督和管理服务，而银行一般不具备这些专业技能，所以，为避免此问题所带来的风险，银行会对高风险的借款者提高利率或者直接进行贷款限制，将这些中小型矿产勘查企业拒之银行体系之外。

采用风险投资的形式，职业风险投资家通过要求额外的控制权、向原企业创始者提供优先股、多轮次的分阶段投资以及为企业提供财务、人事、营销、法律等管理性服务，可以有效地对所投资的企业进行监督，在很大程度上消除了信息不对称的问题对企业的不利影响。

4.关于固体矿产勘查风险投资体系运行模式的初步设想

在了解了风险投资和矿产勘查的特点，并分析了建立矿产勘查风险投资体系的必要性与合理性之后，固体矿产勘查风险投资体系的大致框架即可初现端倪。

第一步，通过风险投资基金为从事固体矿产勘查的中小企业筹集项目种子资金，获得被投资企业的部分控制权，甚至在董事会中占绝大多数席位，同时，为企业提供各方面的科学管理服务，以限制不对称信息的影响。

第二步，待勘查项目成功后，促使被投资的勘查公司通过矿业权市场获得高收益（或者具备潜在的高收益前景）。

第三步，风险投资者通过退出机制退出矿产勘查企业，收回投资，获得收益。退出的渠道主要有上市、向第三方（主要是大型的矿业开采企业）转让股份以及由原矿产勘查企业回购这3种方式。

最后，风险投资者将收回的资金重新用于新的矿产勘查项目，实现风险投资和矿产勘查的良性循环。

三、构建固体矿产勘查风险投资体系所面临的障碍及相关政策建议

从上述分析看出，通过建立固体矿产勘查风险投资体系，不仅可以有效地解决我国目前固体矿产勘查中暂时性的资金投入不足问题，而且符合商业性地质工作的市场化方向，并可推动矿产资源勘查投资的良性发展。然而，目前我国固体矿产勘查风险投资体系还远没有建立起来，面临着一系列的障碍。

1.风险投资市场对矿产勘查的认知度低

我国的风险投资起步较晚，目前大多集中于高科技企业，而对其他行业涉及较少。然而，在西方发达国家，虽然风险投资额在逐渐向信息业倾斜，但仍保留了相当的份额用于国内外的矿产勘探开发以支持其他产业的发展。例如，在加拿大的温哥华证券交易所的风险投资中，有80%以上用于矿产勘查业，有65%的注册上市公司为自然资源公司；美国的NASDAQ证券交易所的风险投资中也有相当比重用于矿产资源勘查工作。我国目前正处于工业化的中期，在今后相当长的一段时间内，国民经济对矿产资源的需求都会保持一个较高的需求水平。并且，我国作为一个人口众多、国土面积广大、矿产资源储量丰富、地质结构多样的大国，社会经济的发展重点还是要立足扩大内需，因此，必然要寻找和开采更多的矿产品来支持国民经济各产业的发展。

但是，作为集合了地质、化学、物理、数学、计算机、航遥等多学科技术的矿产资源勘查，一直以来却未被我国的风险投资业所重视。这就需要不断地加强宣传，提高风险投资业对矿产勘查业的关注。使风险投资家认识到通过矿产勘查所最终形成的矿产品不仅市场潜力大，而且作为其他行业的原材料，具有不可替代性，这都是一般新兴高科技企业所不具备的优势。

2.资金来源渠道单一

我国的风险投资公司出现于1985年，1998年后曾掀起一股热潮，但近几年有所回落。据有关机构统计，在我国风险投资高峰期的1999～2000年，国内的风险投资公司有近100家，注册资金约在70亿～80亿元之间，同时，海外风险投资机构在我国的风险投资总额约为3亿美元，可以看出，这个规模明显偏小，而且我国的风险投资基金多由政府组建。另一方面，我国的矿产勘查资金来源主要有国家财政投入的地勘费、1998年开始安排的国土资源大调查费用（每年10亿）、矿产资源补偿费分成以及一些企业、个人投入的费用等，前3项为国家财政支出，大多投入了公益性地质工作，而作为矿产勘查风险投资资金来源主体的商业企业或个人，投入的矿产勘查资金却很少。

这就需要政府采取一系列优惠措施，吸引社会资金投入矿产资源的勘查开发，拓宽固体矿产勘查风险投资体系的资金来源渠道。如减免某些税收，提供补贴，适当使公益性地质勘查向商业性勘查阶段延伸，及时公开公益性勘查成果，以减轻后者的风险等等，从而增强对社会资金的吸引力。

3.矿产勘查企业的体制改革滞后

地勘单位属地化后，原来一直靠国家出资的地勘队伍，要逐步实现企业化运作，但目前的企业化改制仍然任重道远。地勘单位现在大都处于半事业半企业的运行状态，相当一部分地勘单位既无力出资进行地质勘查，也没有激励机制去主动引入风险勘查资金，存在“等、靠、要”的思想，同时造成了专业技术人才的大量流失。

这就需要稳步推进地勘单位的企业化改革，不断完善劳动保障体系，加快矿业权市场建设，以保证地勘单位改革的顺利进行，最终使商业性矿产勘查公司成为固体矿产勘查风险投资体系中的创业者主体。

4.矿业权市场发育不成熟

矿业权市场包括探矿权的取得与转让、采矿权的取得与转让四个部分。矿产勘查企业的收益主要是通过矿业权市场来实现，该市场是连接矿产勘查和矿产开采的枢纽。矿产勘查最终多以采矿权的取得而结束，勘查企业或者在取得采矿权后自行进行矿产开采，或者将采矿权有偿转让给有关矿业开采公司，从而实现自身的收益。其运转体制如图1所示（这也是我国矿业权市场建设最终要实现的目标）。

图1我国矿业权市场运转体制

如果矿业权市场运转不灵，矿业勘查企业所谓的高收益自然无法实现，其风险投资体系的建立也就无从谈起。我国目前的矿业权市场建设与1999年地质勘查工作划分为公益性和商业性同时起步，但目前远不完善。例如，某些地方对探矿权人所取得的采矿权随意剥夺，对探矿权的授予简单地采用和采矿权一样的招投标拍卖制度等等。为此，建议应建立探矿权所有者取得勘探成果后可自然过渡到拥有采矿权的制度；同时，建议对探矿权的取得，不宜像采矿权一样采用招标拍卖的方式授予，而应在科学评价申请人的基础上免费授予，以降低矿产勘查的总投资额，吸引更多的资金投入矿产资源勘查业；另外，还要加强有关市场法规建设，逐步制定矿业权评估的统一标准，这些都是完善矿业权市场的不可缺少的条件。

5.缺乏有效的退出渠道

建立并完善矿产勘查风险投资的退出机制，是构建固体矿产勘查风险投资体系极其重要的一环。没有有效的退出渠道，风险投资者的收益就无法实现，该风险投资体系也就无法良性循环。

从长远来看，建议借鉴美国组建NASDAQ小型资本市场的经验和加拿大温哥华证交所的现行做法，在我国探索建立为矿产勘查业融资的小型资本市场，但这个过程会需要较长的时间。

短期内，可考虑矿产勘查企业在适当阶段对风险投资者所持股票进行回购，或者风险投资者将其所持股份向第三方转让。鉴于我国地勘企业的现状，即便要实现这两条也是困难重重。建议可考虑由现有的地勘单位集中精干力量组建子公司，然后由风险投资机构对该子公司进行投资，并做必要的管理辅导。这样，该子公司基本没有什么历史包袱，便于风险投资者在公司运转成熟后，向矿产开采企业或其他第三方转让自己所拥有的股份。另外，考虑到我国目前的矿产开采企业由于历史遗留问题而大多步履艰难，难以筹集足够的资金来购入采矿权或者风险投资者拟退出的股份，可考虑在必要时由国家充当此角色或者在矿产开采企业从事该活动时给予必要的财政支持。

参考文献

[1]中国国土资源经济研究院.固体矿产勘查宏观调控政策研究，2003，12.

[2]周琦.中国矿产勘查企业投资体制新设想.地质科技管理，1999（3）.

[3]黄汉权.风险投资与创业.北京：中国人民大学出版社，2001，3.

[4]俞自由，李松涛，赵荣信.风险投资理论与实践.上海：上海财经大学出版社，2001，4.

作者简介

[1]雷涯邻，中国地质大学（北京），副校长、教授。

[2]徐向阳，中国地质大学（北京）硕士研究生。

[3]白卫华，北京中棉紫光生物科技有限公司。

⑸ 固体矿产勘查宏观调控政策研究

钱丽苏¹王文郝芳¹邹永生¹

（1.中国国土资源经济研究院，北京，101149；2.中国地质调查局发展研究中心，北京，100037）

一、研究背景和思路

（一）研究背景

新时期，虽然商业性地质工作将由市场调节、企业运作，但由于我国矿业市场体系尚不健全，政府的作用仍然重要。特别是加入WTO以后，外商进入我国矿业市场，必然影响中国的矿业生产，同时也给固体矿产勘查带来一定影响。针对这一新形势，政府必须从宏观上制定积极应对政策，正确引导和鼓励国内外投资主体从事固体矿产风险勘查。目前，对如何推进固体矿产勘查工作的研究已有了不少的认识，提出了很多具体的政策建议，但基本上都是一些停留在提出这一层面上，缺少具有可操作性的政策措施。为此，2002年由中国国土资源经济研究院立项并委托产业经济研究室承担了《固体矿产勘查宏观调控政策研究》项目，其目的是为推进固体矿产勘查宏观调控提出具有可操作性的政策或措施。课题的要求是在点面结合调研的基础上，分析当前固体矿产勘查宏观调控现状和存在的问题，充分了解现有固体矿产勘查宏观调控的措施和政策内容，并对这些措施和政策进行适用性分析，并根据当前地质工作新特点、新形势从理论上进行了固体矿产勘查宏观调控体系的研究，提出当前进一步推进固体矿产勘查产业健康发展和加强政府宏观调控政策引导的对策建议。

（二）研究思路

在课题任务下达后，产业经济研究室集中本室科研骨干组建了课题组，并根据任务要求编写了课题设计，确立了研究思路（见图1）。随后广泛收集资料，整理已有研究成果，研究了大量相关理论文献，并组织了多次专家研讨，深入开展了固体矿产勘查宏观调控理论探讨和研究，针对研究中的难点和重点问题，课题组亲赴四川、福建、河南等省进行了典型实地调研，获取了大量有益的信息和资料，还形成了两份有价值的调研报告。在研究方法上，课题组还利用结合结构图的方式，勾画出商业性固体矿产勘查的问题树，广泛、细致、全面地收集、归纳了现有矿产勘查政策体系。在以上研究基础上，在广泛征求专家意见后，提出了促进固体矿产勘查宏观调控政策的建议，完成了该研究报告。目前已完成成果评审，成果获国内先进水平。

图1课题研究思路框图

二、研究内容和结论

（一）固体矿产勘查宏观调控理论依据

1.宏观调控的理论依据

宏观调控的理论依据主要有“市场失灵”理论、比较优势理论、结构转换理论和规模经济理论以及可持续发展理论等。宏观调控的一般特点表现在：经济体制的特定性、调控方式的间接性、调控任务的宏观性和调控目标的全局性。其要求主要在宏观调控的对象和职能定位、原则和手段以及产业政策等方面提出具体的要求。

2.固体矿产勘查宏观调控的依据

从经济学分析看，商业性矿产勘查存在严重“市场失灵”且比较劣势在向比较优势转化，这迫切需要政府的宏观调控。再从现实问题的理论思考看，我国矿产资源自然禀赋差、勘查产业组织不适应市场要求，缺乏核心竞争力，而单纯依靠市场调节勘查成本会过高，难以立足市场。因此，对固体矿产勘查必须在政策上给予强有力的支持。

（二）我国固体矿产勘查产业现状、问题

1.固体矿产勘查管理体制、机制现状

报告通过对固体矿产勘查管理体制的改革与调整回顾，分析并论述了现行固体矿产勘查管理体制形成的历史必然，对我国新型固体矿产勘查管理体制和运行机制框架进行了分析和概括，同时，对现行固体矿产勘查管理体制、机制完善程度进行了客观的评价。

2.固体矿产勘查市场现状

报告从固体矿产勘查市场主体现状、固体矿产勘查活动运行情况（包括固体矿产勘查投入/费用情况、固体矿产勘查登记情况、固体矿产勘查“走出去”情况）和固体矿产勘查市场现状（包括固体矿产勘查可供性分析、固体矿产勘查相关市场分析）3个方面对固体矿产勘查市场现状进行了分析。在此基础上提出了当前国内矿产勘查开发的需求制约、供给制约和环境制约3大影响因素。

3.固体矿产勘查产业存在的主要问题

报告从以下4个方面进行了分析：①固体矿产勘查产业管理体制、机制问题；②固体矿产勘查产业市场主体自身存在的问题；③固体矿产勘查投入、资本运作存在的问题；④固体矿产勘查市场环境（重点分析了矿权市场）问题。报告在以上分析的基础上将制约固体矿产勘查的核心问题归纳为一个问题树，以更为直观地反映问题间的联系、因果关系和根源，便于抓住核心问题，提出解决方案和措施。

（三）我国固体矿产勘查宏观调控体系研究

1.我国固体矿产勘查宏观调控回顾

报告从3个时期（即传统计划经济时期、改革开放时期和新时期）对固体矿产勘查宏观调控目标、措施、手段的区别和联系进行了简要回顾。从中清晰地看出，我国固体矿产勘查宏观调控无论是在资金支持、投资政策、产业政策上，还是在信息服务上都发生了实质性的变化。与过去相比，更注重宏观调控政策的协调运用，同时又注重充分发挥市场的调节作用。

2.我国现行固体矿产勘查宏观调控体系框架

在回顾分析的基础上，对我国现行固体矿产勘查宏观调控体系框架进行了研究，总结并勾画出我国现行固体矿产勘查宏观调控体系框架（见图2）。

图2固体矿产勘查宏观调控体系框架图

3.我国现行固体矿产勘查宏观调控政策措施的梳理

报告总结归纳为3个方面：①矿产资源勘查相关法律法规宏观调控及措施；②现行矿产勘查产业政策；③其他政策措施，重点是一些鼓励外商投资勘查开采非油气矿产资源的政策措施。

（四）国外固体矿产勘查宏观调控研究

1.国外固体矿产勘查体制、机制概况

报告从国外固体矿产勘查和开发业的基础地位、国外固体矿产勘查管理体制概况和国外固体矿产勘查产业机制概况3个方面概括分析了国外固体矿产勘查体制、机制。

2.国外固体矿产勘查宏观调控政策研究

报告对国外的矿业政策目标、国外矿业政策的要点进行了分析，同时对国外固体矿产勘查产业政策的主要内容进行了归纳总结。

3.国外固体矿产勘查宏观调控对我国的启示

① 把地勘业和矿业作为统一的产业部门管理，并明确矿业的产业定位；②在确定其宏观调控任务时，以确保矿产资源总量平衡为主要目的，因此，要强化矿产资源开发规划及其监督管理；③在行政、经济、法律、信息等调控手段中，主要采取经济、法律、信息等间接手段为主，行政干预手段为辅；④政府在宏观调控模式上实现从管理向服务转变；⑤培育有国际竞争力的矿业市场主体。

（五）研究结论

1.新时期我国固体矿产宏观调控着眼点

① 制定固体矿产勘查产业政策的着眼点必须放在激发企业的活力上；②着眼于提高勘查实体的市场竞争力；③着眼于提高国内矿产资源的自给能力；④着眼于矿产勘查开发业的社会效益。

2.固体矿产勘查宏观调控目标定位

① 切实把握与统一宏观调控的总体政策思路：合理利用矿产资源，提高利用效率；②加强对矿产资源总量控制，严把供给关，在总量一定的条件下，充分运用价值规律的作用管制调节矿产资源的供求关系，实行政府主导型的市场配置模式；③建立规范的矿权有偿取得和转让制度，鼓励通过招标方式出让探矿权和采矿权，鼓励矿权按照市场经济规律以出售、作价出资、股权转让、出租、抵押等方式合理流转；④建立健全与市场经济和资源持续利用相适应的矿产资源产权管理新制度；⑤加强政府信息引导，提高宏观调控的时效性和准确性。

3.固体矿产勘查宏观调控体系亟待完善

报告对我国现行固体矿产勘查宏观调控政策、法规和措施进行归类，涉及法律方面的有11项，政策方面的有11项，战略规划的有3项，信息服务的有3项。还对每一项内容进行了评价，提出了具体的解决建议。

三、加强我国固体矿产勘查宏观调控对策建议

（一）进一步建立与完善固体矿产勘查宏观调控体系的建议

（1）适当加大对资源地质普查工作的投入（特别是有色金属矿产）。按市场经济原则，固体矿产勘查经费应由业主出，且勘探费用应计入矿产品成本，但由于我国现实原因难以实施。因此，在现行体制转轨时期，对以发现矿产线索为目的的概查、普查工作经费还需由政府支持出资安排。

（2）对于一些市场调节不起作用（即市场失灵）的领域或经济效益不好但社会效益（如就业效率）较好的项目也应由政府部门宏观调控，通过财政、投资政策支持。

（3）固体矿产勘查信息化建设是一项系统工程，耗费资金较大，也应由政府部门通过财政解决。

（4）固体矿产勘查活动参与者较多，跨行业、部门，需要政府主管部门加强行业管理，协调好各方利益关系。

（5）要进一步建立健全和发挥矿产勘查行业组织（学会、协会、评估机构等）的作用，架起政府与固体矿产勘查经济实体之间信息沟通的桥梁。

（6）做好全国固体矿产勘查规划、战略，切实起到宏观调控作用。规划、战略的制定要与西部大开发战略、振兴东北等老工业地区战略、资源可持续利用战略和保护生态环境结合起来。战略选择除了从发展角度考虑外，还要考虑矿产资源面临的国际、国内形势，考虑国家资源安全以及充分利用“两种资源，两个市场”等因素。

（二）鼓励我国固体矿产勘查产业发展的政策建议

1.为促进勘查开发国内矿产资源提供良好的社会环境

矿权作为一种财产权，虽然在矿法上，在政府对资源的管理上得到确认，但是由于长期实行地质成果无偿使用、政府财政直接投入，在广大群众中、在基层政权中，仍然有人把矿权看成是“公用公有”，随意侵犯。所以，要进一步加大矿权作财产权的保护力度。

（1）应当专门为矿业比较发达地区的县、乡长讲授矿权的财产属性，以及法律对财产权的保护。

（2）应当规范矿产开发中企业和地方的利益分配。

（3）严肃查处侵犯矿权的事件，并公开曝光，引以为戒。

2.为充分发挥市场对资源配置的基础作用创造良好条件

（1）消除任何形式的垄断，包括行业性的垄断和地方保护性垄断，放手让市场去配置商业性地质勘查。

（2）确保市场的公平竞争。国家预算资金必须退出对商业性地质工作直接投入（政府立项），改为通过矿产勘查基金，给商业性地勘工作以支持，否则必然造成不平等的竞争。

（3）加强矿权市场规范化建设，可以考虑在全国建立一个统一的矿权交易所，在若干地区建立分所，并加以联网。

（4）与财政、金融部门联系，尽快启动我国矿业资本市场，可组织有关专家，出国作专项考察，向国家提出方案，促进启动。

（5）为配合矿权交易和矿业资本市场的启动，应当建立有权威的矿产勘查成果评价体系。

（6）矿产的地质勘查和矿产开发，具有占地面积大、不可易他性的特点，所以对土地收入、土地使用非常敏感，加之矿产勘查和开发对环境的破坏，也会引起许多矛盾。要围绕这些问题，专门做些规定，以便在操作时减少不必要的纠纷，改善矿产勘查和开发的社会环境。

3.促进矿业勘查开发一体化，为实现矿业规模经营提供条件

中国矿业的发展，归根到底必须有一批大型的矿产勘查开发一体化企业，而我国现有的地勘单位和大多数矿山企业距离这个要求还很远，对此要加大改革力度。

（1）以现有大中型矿山企业为主，有计划有组织地通过建立现代企业制度，向集团化发展。

（2）重点吸收国内外大型企业集团进入矿业，把矿业和其他产业联合起来，形成多角经营。

（3）改造现有地勘单位，有条件的要以省局为单元，建立矿产勘查开发企业；大多数应当改造成为以提供勘查劳务为主、多方面服务的勘查公司；少量的技术强、资质条件好的单位，可组建人员精干的专业找矿公司。选择云南地勘局主办的“云南地矿资源有限责任公司”为试点，协助其上市，可为我国吸引矿产勘查投资开辟新路。

（4）改革矿山企业的财务制度，勘查投入必须资本化，矿权价值必须作为企业重要财产。所有矿山企业，对现在正在运行的矿权，都要进行评估进账，并且按年核算其增减变化。对已经消耗的必须摊销，其摊提的具体方式，可以由企业自行选择，但一经确定就不要更改。从国外市场经济国家的实际情况看，大致有3种摊提方式：一是作为递延资产处理，在规定的时限内，摊销完毕；二是按照矿产储量的实际消耗，提取储量折耗费；三是对每年实际耗费的矿产勘查费，作为期间费用处理，在当年税前核销。

4.为勘查开发国内矿产资源提供优惠政策

针对我国当前矿产勘查存在的问题，政府必须进行强有力的干预，否则将难以消除矿业面临的困难。这种干预也是市场经济条件下政府应有的作为。

（1）建立矿产勘查基金，专款用于支持矿产勘查工作。基金的管理要有专门机构，要有一套规范的办法。基金来源渠道主要是把资源补偿费和各级财政专项支持矿产勘查资金统一起来使用，分中央和省、区两级。为此，应改革现有的资源补偿费和专项资金使用、管理办法。基金的使用方向：可以用于贷款、补贴、也可以用于投资（注入矿山企业资本金）。基金的运作：建立有利于企业和社会资金向矿产勘查投入的机制，引导企业和社会资金的投入，而不是政府直接出面立项、投入。大量的实践证明，用财政资金补贴矿产勘查，把补贴拨给企业，由企业选项、立项，合在一起使用，其效益要好于政府选项、立项。

（2）加强公益性地质工作，提高矿产地质研究程度，减少商业性地质工作风险。提高研究程度的重点应当放在现有地质资料的全面收集和二次开发上，而不是更多地开展新项目；突破的重点应放在区域评价、老矿区外围找矿及重点矿种、重点地区上。对矿产资源战略性评价，应当与国内大型矿业公司有机配合，尽可能用商业性地质勘查力量完成这项任务，这样既能充分发挥大调查经费的作用，又能避免与商业性地勘单位争抢矿点，搞不平等竞争。公益性地质工作的层次应是多重的，省、区（市）都应当有自己的公益性地质工作，并在此基础上制定规划，指导本地区商业性找矿。

（3）在税收上优惠，减轻矿山企业负担，包括降低矿山所得税税率，取消增值税和资源税，减征土地使用费等，以提高矿山企业承受矿权价款的能力。

（三）进一步促成出台鼓励固体矿产勘查政策措施的建议

（1）促成有关部门尽快出台将矿产资源资产（特别是探矿权、采矿权）按财产权来处理，并纳入国民经济计划、核算和统计体系。如探矿权采矿权进入矿山企业资产，允许矿山企业用其向银行抵押，银行也可向探矿权人采矿权人放贷等。

（2）促成建立矿产耗竭补偿基金或矿产勘查风险基金。这类基金主要用于支持重点地区、重点矿种、重点项目的风险勘查补贴。还可促成作为国家“西部产业投资基金”的试点部门、单位。

（3）促成进一步明确矿产资源风险勘查的基础产业地位，改善、规范该类勘查成果的市场流通环境和成果信息发布。

（4）促成企业化经营地勘单位和矿山企业享受税收优惠政策，如延长继续享受事业单位税收政策的年限（规定只到2004年12月31日止）；对转产地勘单位实行减税或免税优惠，使减免下来的税费用于加强固体矿产勘查和矿山企业的矿区外围或深部找矿上。

（5）促成制定推进固体矿产勘查（重点是商业性的）金融政策出台，为勘查上市融资提供机会，该类政策要鼓励高效益、高回报的勘查项目，近期可以搞些风险勘查筹资试点，制定一些优惠政策，如购买这类勘查股票可享受所得税抵扣等。

（6）促成国内勘查企业吸引海外风险勘查投资或到境外勘查矿产资源享受特殊政策，如可比照石油公司海外上市的做法，通过优化重组矿山企业为集团公司或跨国公司，到境外上市融资。

（7）促成固体矿产勘查单位（经过改造、剥离、精干后的）融入各地矿山企业或矿山企业根据实际需要主动吸纳地勘单位，实现勘查开发一体化的政策措施，如允许地勘单位将拥有国家出资形成的探矿权采矿权价款直接转增国家资本金，或者由政府直接给予一定人均水平核定的、直接落实到勘查项目的专项补贴资金。

（8）促成《中华人民共和国矿产资源法》（包括该法实施细则）修改时将探矿权采矿权合为一权，进行分段管理，以与国际通行的做法接轨，消除风险勘查投资者对探矿权人权益保护的疑虑。

作者简介

[1]钱丽苏，中国国土资源经济研究院研究室副主任，副研究员。

[2]王文，中国地质调查局发展研究中心研究室主任，研究员。

[3]郝芳，中国国土资源经济研究院研究室副主任，副研究员。

[4]邹永生，中国国土资源经济研究院，实习研究员。

⑹ 矿产勘查投入

1. 地质勘查投资

地质勘查投入持续快速增长。“十一五”期间，全国地质勘查总投入 3708 亿元，是“十五”期间地质勘查总投入的 2.7 倍，从 2006 年到 2010 年，全国地质勘查总投入从495 亿元增加到 1023.6 亿元，年均增长 19.9%（图 3-1）。

图3-1 地质勘查投入情况

在固体矿产勘查中，社会资金投入由 2006 年的 48.24 亿元增加到 2010 年的 240.91亿元，所占比重从 57.0% 上升到 59.2% ，财政投入有效带动了社会资金的投入，多元化矿产勘查投资新局面基本形成（图 3-2）。

图3-2 全国固体矿产勘查投资中社会资金投资情况

2. 矿产勘查工作量

矿产勘查工作力度显著加大，技术水平明显提高。“十一五”期间，全国矿产勘查机械岩芯钻探工作量 9474 万米，相当于“十五”的 3.7 倍。其中，非油气矿产勘查累计完成钻探工作量 7390 万米，是“十五”期间（1100 万米）的近 7 倍。从 2006 年到2010 年，全国矿产勘查机械岩心钻探工作量由 1140 万米增至 2607 万米，增长 1.29 倍。从 2006 年到 2010 年，地质勘查从业人员从 21.5 万人增加到 47.4 万人，增长 120.5%，其中技术人员从 6.6 万人增加到 20.2 万人，增长 206.0%，占地质勘查从业人员的比重从 30.7% 增长到 42.7%（图 3-3）。

图3-3 机械岩心工作量变化情况

⑺ 矿产勘查

（1）勘查投资持续增长

图15 全国地质勘查投入

2011年全国地质勘查投资1092.3亿元，比2010年的1023.6亿元增长6.7%，与2010年增长幅度基本持平。其中社会投资913.2亿元，占83.6％；中央财政、地方财政投资179.1亿元，占16.4%（图15）。近年来，中央财政、地方财政投资在全国地质勘查投资中所占比重略有上升。

2011年，我国油气矿产地质勘查费651.4亿元，同比增长6.9%；固体矿产地质勘查费440.9亿元，同比增长6.4%。油气矿产地质勘查费占全部矿产地质勘查投资的59.6％，固体矿产占40.4％。2005年油气矿产地质勘查费占全部矿产地质勘查投资的81.2％，固体矿产占18.8％，近年来油气矿产地质勘查费所占比重持续下降，固体矿产所占比重持续上升（图16）。

图16 我国油气矿产及固体矿产勘查投资变化

（2）矿产勘查取得新进展

自2006年《国务院关于加强地质工作的决定》颁布实施以来，国家加大了对地质勘查的投入，努力实现地质找矿的突破，2008年国土资源部在全系统全行业开展了广泛而深入的地质找矿改革发展大讨论，探索实践地质找矿新机制，并逐渐谋划形成了“358”宏伟目标，2011年国务院常务会议审议通过了在全国范围实施找矿突破战略行动，矿产勘查不断取得新的突破和进展。

初步统计结果表明：2011年度我国固体矿产新上表勘查新增大中型矿产地共132处，其中大型矿产地52处，中型矿产地80处；油气矿产大型油气田4处。从勘查新增大中型矿产地按矿种统计分析看，大型油田2处，大型气田2处，煤炭47处，金矿22处，铁矿18处，磷矿13处，钼矿11处，铜矿6处；铅矿、锌矿和银矿各5处，钨矿4处，铝土矿、锡矿、锑矿、硫铁矿和钾盐各1处。

全国石油勘查新增探明地质储量13.7亿吨，同比增长20.6%，是新中国成立以来第9次超过10亿吨的年份；新增探明技术可采储量2.66亿吨，同比增长21.4%；石油新增探明地质储量大于1亿吨的盆地有5个，分别是：鄂尔多斯盆地新增4.43亿吨，塔里木盆地新增1.98亿吨，渤海湾盆地新增1.97亿吨，准噶尔盆地新增1.95亿吨，渤海海域新增1.37亿吨。全国天然气勘查新增探明地质储量7659.54亿立方米，同比增长29.6%；新增探明技术可采储量3956.65亿立方米，同比增长37.6%；新增探明地质储量超过千亿立方米的大气田有2个，分别为长庆苏里格气田和南方元坝气田。全国煤层气勘查新增探明地质储量1421.74亿立方米，同比增长27.5%；新增探明技术可采储量710.06亿立方米，同比增长27.0%。

勘查新增查明资源储量的主要固体矿产分别为：煤炭575.1亿吨，铁矿23.8亿吨，铜381.5万吨，铅445.4万吨，锌883.3万吨，铝土矿2.0亿吨，钨47.1万吨，锡27.2万吨，钼323.5万吨，锑28.9万吨，金743.6吨，银26803吨，硫铁矿3.8亿吨，磷矿11.5亿吨，钾盐760.7万吨。锑、锡、钼、铝土矿、钨、银和磷矿新增查明资源储量增长明显，锑、锡同比增长2倍以上，钼增长近1倍，铝土矿增长40%，其他矿产同比增长均超过25%（表1）。

表1 2011年全国主要矿产查明资源储量勘查新增统计表

续表

注：石油、天然气为新增探明地质储量

⑻ 地质勘查投入分析

一、矿产勘查投入总体情况

1.近些年来,我国矿产勘查投入呈快速增长趋势

自20世纪90年代以来,我国实际投入矿产勘查总费用总体呈增长趋势。尤其是近几年来,由于受经济快速增长对能源、原材料需求的增长拉动影响,全国矿产勘查投资连续多年保持两位数增长速度。2006年全国石油天然气矿产资源勘查累计投入资金413亿元,2007年增加到503亿元。2006年,全国固体矿产资源勘查投入124.86亿元(不含石油、天然气、煤层气、铀矿勘查投入,以下同);2007年为160多亿元,再创近几年来我国固体矿产资源勘查投入新高。

2000~2006年,我国固体矿产资源勘查投入保持了快速增长,年均环比增长速度约为26%(表4-1、图4-1)。2007年全国固体矿产勘查总投入较2006年增长32%。

表4-1 固体矿产勘查投入增长速度及比例变化表

注:根据国土资源综合统计年报、地质成果通报等数据测算

图4-1 2006年我国固体矿产资源勘查投入结构图

2.商业性勘查投入占总投入比例越来越大,财政地勘投入占总投入比例逐年减少,投资结构日趋多元化

2006年,全国固体矿产资源勘查投入124.86亿元中,其中中央财政占总量的11%;地方财政投入36.67亿元,占总量的29%;二者合计占40%,社会资金投入74.93亿元,占总量的60%。其中煤炭投入资金65.46亿元(社会资金投入44.87亿元),占全国矿产勘查投入的一半,完成钻探588.60万米;危机矿山找矿投入资金3.05亿元,其中中央财政投入1.43亿元、地方财政及企业配套资金1.62亿元。

以2000年为基期,2000~2007年固体矿产勘查投入年均增长速度大约为26%;财政资金占固体矿产勘查总投入的比例不断下降,由2000年的67%降到2006年的40%,其中:中央财政占固体矿产勘查总投入的比例由2000年的59%下降到2006年的11%,而地方财政占固体矿产勘查总投入的比例由2000年的11%增加到2006年的29%。2007年财政资金投入固体矿产勘查比例较2006年略有增加。

目前,中央、地方、多种经济成分企业并存格局已经形成。已有100多家外资公司到中国投资矿产勘查。

二、中央财政投入地质专项情况

1.中央财政投入地质专项总体情况

中央财政资金出资地质专项主要包括:国土资源大调查专项、海洋专项、地质环境与灾害专项、危机矿山找矿专项、大陆科学钻探专项、“两权”经费专项、矿产资源补偿费专项等,1999~2006年共计投入144.55亿元。从各专项占总投入的比例变化情况看,除国土资源大调查所占比例呈下降趋势外,其他专项总体上呈增长趋势。“两权”经费增幅比较大,从2001年占当年专项总投入的3.99%,增加到2006年的32.30%;国土资源大调查从1999年占当年专项总投入的68.77%,下降到2006年的25.44%。

2.地质调查投入情况

1999~2007年,国土资源地质大调查投入逐年增长,9年合计投入72.00亿元。其中:基础地质调查计划占29.97%,矿产资源调查评价工程占48.44%,地质灾害预警工程占9.87%,数字国土工程占4.41%,资源调查与利用技术发展工程占7.30%。

从各专业领域投入的变化趋势看:基础调查计划和地质灾害预警工程的投入呈较快的增长趋势,数字国土工程和资源调查与利用技术发展工程的投入呈平稳的增长趋势。矿产资源调查评价工程的投入从2002~2004年连续下降,2005~2007年有所增加。

从四大区地质调查资金投入分布看,1999~2006年西部、中部、东部和东北各占43.51%、11.05%、40.14%和5.30%,西部地区投入比例最大(见图4-2)。其中:基础调查计划和矿产资源调查评价工程投入西部地区的比例较大,地质灾害预警工程、数字国土工程和资源调查与利用技术发展工程等投入东部地区的比例较大。

图4-2 1999~2006年全国四大区地质调查投入经费结构图

三、地质勘查投入趋势预测

随着《国务院关于加强地质工作的决定》的贯彻落实,地质工作进入了大发展的新阶段。公益性地质工作投入将稳步增长。在保持为矿产勘查服务的基础性地质工作投入增长的同时,为环境、工程等多领域服务的地质工作投入也呈不断增长趋势。从地质调查各专业领域的投入变化趋势分析,并结合实际预测,能源和非能源重要矿产资源的远景调查和潜力评价、海洋地质调查、境外矿产前期调查等投入都将会较大幅度增长。

1999年地勘队伍属地化后,国家资金大量退出了矿产勘查领域,但市场资本没有大规模进入(主要是非油气矿产勘查)。具体表现为由于我国风险勘查资本市场还没有形成,在很大程度上影响外商、个人和企业等社会资金投入矿产勘查。我国国有矿山企业没有形成资源再生产补偿机制,导致矿山企业缺乏资源补充能力;大量民营资本、国外资本对矿产勘查市场深感兴趣,但由于勘查投资环境差,资源质量差,担心利益得不到保障影响了对矿产勘查的投入力度。因此,矿产勘查投入远没达到应有水平。

我国实现找矿突破潜力仍然很大,矿产勘查投资空间广阔。我国成矿地质条件较好,但目前勘查工作程度总体较低。根据重点矿种的资源潜力分析结果,总体资源探明程度约为1/3,能源和其他重要矿产资源都有较大的资源潜力。重要固体矿产资源总体勘查程度不高。铁、铜、铝、铅、锌、锰、镍、钨、锡、金等查明程度为16%~59%,平均为35%,约有2/3的资源待查明。我国矿产资源勘查工作程度分布极不均匀,造成查明的矿产资源分布也存在差异。西部地区地域辽阔,占陆地国土面积的2/3以上,查明的大中型矿床数仅占全国的14%,大多属于矿产勘查程度较低或空白区。东中部地区勘查深度大都在地下500米以上,西部地区还存在大片的勘查空白区。矿产资源潜力分析表明:中东部大中型矿山仍有找矿潜力。有专家预测:如果评价深度延伸到2000米,可使资源量翻一番。这表明,我国资源开发的潜力较大。只要加大勘查力度,发现新矿藏的前景十分广阔。

综上所述,我国矿产勘查投入还没有达到应有水平,加之全球矿产品供给短缺,价格上涨趋势明显,这将导致今后一段时期,我国国内矿产勘查投入仍将保持较高增长趋势。

⑼ 如何构建固体矿产勘查评价指标体系

夏英煌颜彦²

（1.中国国土资源经济研究院，北京，1011492.上海财经大学，上海，200433）

分析和评价我国的固体矿产勘查状况如何，除了进行定性的描述和分析之外，更重要的是需要对其进行定量描述和定量分析。所谓的定量分析就是要寻找或建立一个度量标尺，通过这一度量标尺去测量我国固体矿产勘查的状况，进而找出某方面的问题、现象和规律。如我国固体矿产勘查的规模如何？我国固体矿产勘查发展态势如何？回答这些问题是度量或评价我国固体矿产勘查的目的和意义所在。

一、固体矿产勘查评价指标体系和作用

（1）固体矿产勘查评价指标体系的制定，首先需要对被评价固体矿产勘查进行系统分析和辨识，进而确定被评价固体矿产勘查需要解决的关键问题。事实上，指标体系中的指标所要判断或度量的问题正是被评价固体矿产勘查的主要方面，指标体系通过其总体效应来评价固体矿产勘查的总体状况。

（2）固体矿产勘查评价指标体系可以使决策者关注与固体矿产勘查相关的关键问题，同时也使决策者掌握这些问题的状态和进展情况。

（3）固体矿产勘查评价指标体系可以引导政策制定者和决策者在制定有关固体矿产勘查方面的政策和决策时，能够以固体矿产勘查发展为目标，使各项政策相互协调，保证不偏离发展的轨道。

（4）固体矿产勘查评价指标体系可以简化和改进社会各界对我国固体矿产勘查的了解，促进社会各界对我国固体矿产勘查的相关计划和行动的共同理解，并采取比较一致的积极态度和行动。

（5）固体矿产勘查评价指标体系可以反映我国固体矿产勘查的发展情况和相关政策的实施效果，使人们随时掌握固体矿产勘查的发展进程。这些信息的反馈使政策制定者和决策者及时地评估政策的正确性和有效性，进而对政策加以改进或调整。

（6）固体矿产勘查评价指标体系是决策者和管理者的调控工具或预警手段之一。通过指标体系序列，决策者和管理者可以预测和掌握固体矿产勘查的发展态势和未来走向，有针对性地进行政策调控或系统结构的调整。

二、固体矿产勘查评价指标体系的设计原则

为了建立一个可行的固体矿产勘查评价指标体系，首先要明确设计原则，之后依据设计原则合理地设计固体矿产勘查评价指标体系的框架结构和指标内容，最后根据框架结构和指标内容确定具体的指标计算方法和数据的获取方式。

固体矿产勘查评价指标体系不是一些指标的简单堆积和随意组合，而是根据某些原则建立起来的并能反映我国固体矿产勘查发展状况的指标集合。设计固体矿产勘查评价指标体系一般应遵循以下原则。

（1）固体矿产勘查评价指标体系中，项目登记、投资、工作量、勘查成果、技术人员等方面都应该得到体现，而且应得到同样的重视。

（2）固体矿产勘查评价指标体系应当充分反映和体现我国固体矿产勘查的内涵，从科学的角度去系统而准确地理解和把握固体矿产勘查发展的实质。

（3）固体矿产勘查评价指标体系应当相对地比较完备，即指标体系作为一个整体应当能够基本反映固体矿产勘查发展的主要方面或主要特征。

（4）固体矿产勘查评价指标体系中的指标数量不宜过多，在相对比较完备的情况下，指标的数目应尽可能地压缩，以易于操作为限。指标数目过多将会使人们难以把握和采用。

（5）固体矿产勘查评价指标体系应具有独立性，即指标体系中的指标应当互不相关、彼此独立。这样，一方面可以使指标体系保持比较清晰的结构，另一方面可以保证指标体系中的指标数目得到压缩。

（6）固体矿产勘查评价指标体系中的指标应具有可测性和可比性，定性指标也应有一定的量化手段与之相对应。另外，这些指标的计算方法应当明确，不要过于复杂，计算所需数据也应比较容易获得和比较可靠。

（7）对于一些难以量化的指标采用专家问卷等调查方式。鉴于专家调查方式存在一些困难及可能产生的随意性，在设计指标体系时，应尽可能减少难以量化或定性的指标的数量。

（8）固体矿产勘查评价指标体系中的指标内容在一定的时期内应保持相对稳定，这样可以比较和分析我国固体矿产勘查的发展过程并预测其发展趋势。当然，绝对不变的指标体系是不可能的，指标体系将随着时间的推移和情况的变化而有所改变。

三、固体矿产勘查评价指标体系的建立

1.勘查登记评价指标

主要反映我国固体勘查区块登记情况，分析勘查活动的分布及活跃程度。主要指标设置如下：勘查项目申请个数；批准勘查登记项目个数；矿业权使用费；矿业权价款；探矿权的基本情况等。

2.固体矿产勘查投资评价指标

固体矿产勘查投资包括投资主体的结构、投资的方向等，反映出固体矿产勘查投资的趋势。

主要指标如本期地质勘查总投资，按投资来源结构分中央财政拨款（国土资源调查）、地方财政拨款、矿产资源补偿费（中央、地方）、企事业投资（国内企事业和外商）、其他投资；按地区来划分地质勘查投资情况（划分为31个省、市、区）；按矿种来划分地质勘查投资情况（划分按矿种大类如金属矿产资源、贵金属等，在此基础上再按主要矿种分，如煤、铁、铜、铅锌、金、银、铝土矿、稀土矿等）。

3.固体矿产勘查完成工作量评价指标

主要反映固体矿产勘查的工作量情况，包括固体矿产勘查完成的地质工作量等方面的内容。其主要指标如固体地质勘查的工作量（机械岩心钻探、坑探、槽探、浅井等）。

4.固体矿产勘查技术人员投入评价指标

本期地质勘查技术人员（按项目统计）是指从事固体矿产勘查工作中的各类地质技术人员，包括地质、物化探、化验、计算机、地质测绘等技术人员。

按技术人员职称分高级、中级、初级及以下；按技术人员专业分地质、物化探、工程等技术人员。

5.固体矿产勘查成果评价指标

主要反映固体矿产勘查的成果情况，其主要指标设置如固体地质勘查的新查明资源的储量、基础储量（包括经济的）和资源量；探矿权的转让中转让宗数和转让金额（均按转让方式来划分）。

6.固体矿产勘查综合评价指标

（1）矿种勘查集中度

地质工作战略问题研究

式中：M_矿种——某矿种勘查集中度

∑S——某矿种登记的面积

∑_矿种——勘查登记总面积

N_矿种——某矿种勘查项目登记个数

∑N——勘查项目登记总个数

该指标是反映某矿种的勘查集中程度，体现当期该矿种的勘查情况。

（2）矿种勘查投资强度

地质工作战略问题研究

式中：H_矿种——某矿种勘查投资强度

K_矿种——某矿种勘查投资总额

∑K——全部勘查项目投资总额

该指标主要反映某矿种勘查投资情况，表明评价期某矿种勘查投资占全国固体矿产勘查总投资的比重。

（3）矿种勘查劳动投入强度

地质工作战略问题研究

式中：D_矿种人员——某矿种勘查劳动投入强度

∑（L_矿种×N_矿种）——某矿种从业人员与工作天数的总和

∑（L×N）——从事勘查项目总人数与工作天数的总和

该指标主要反映某矿种从业人员情况，反映评价期某矿种勘查劳动投入占全国固体矿产勘查劳动投入的比重。

（4）投资效果系数

地质工作战略问题研究

式中：I_投资——投资效果系数

N_转让——探矿权转让的宗数

N_申请——探矿权中申请采矿权的宗数

N——勘查登记项目的总宗数

该指标主要反映勘查项目投资效果的情况。该指标也可按矿种、地区来进行比较，反映按矿种或按地区的勘查项目的投资效果系数方面情况。

（5）社会勘查资金比率

地质工作战略问题研究

式中：R_社会——社会勘查资金比率

K_社会——固体矿产勘查项目中社会资金投资总额

K——固体矿产勘查项目投资总额

该指标主要反映国家投资与社会资金投资的比例情况，从另一方面也可以反映国家投资带动社会资金在勘查项目的投资情况。

四、建立我国固体矿产勘查评价指标体系应注意的问题

在固体矿产勘查评价指标体系的研究和建立中，目前还存在着很多问题，如何解决这些问题也是今后这些方面工作的重点和难点。

1.科学基础问题

目前的科学技术水平还不能使我们完整、准确和清晰地理解固体矿产勘查发展的各个方面，甚至有些问题目前我们还没有发现，所以某些指标就很难得以提出和设定，或某些指标的提出和设计并非具有坚定的科学基础。

2.风险与不确定性

这些问题与第一个问题有一定的联系。不确定性要求我们在制定指标及相关政策时一定要小心谨慎，风险问题也一定要充分估计。

3.政策的时间滞后性

一般来讲，制定和实施一项政策，并不是立竿见影，而是要经过一定的时间之后其作用才能得以显现，即政策的时间滞后性。所以，在制定固体矿产勘查评价指标体系并根据其采取调控措施时，一定要充分考虑到时间滞后性，既要考虑过去政策的时间滞后性，又要考虑新政策的时间滞后性。

4.完善性与社会需求性的折中

人们希望能够建立起一个科学的、完善的、可行的固体矿产勘查评价指标体系。但现实告诉我们，不可能一次性地得到一个完善的固体矿产勘查评价指标体系，只能在完善性和社会需求性之间做一定的折中或妥协，即只能为了实践的需求，尽快建立一个比较可行的固体矿产勘查评价指标体系，之后从理论和实践两个方面不断使其逐步完善。

作者简介

[1]夏英煌，中国国土资源经济研究院研究室副主任，副研究员。

[2]颜彦，上海财经大学。

⑽ 我国地质勘查投入的现状、问题及对策

姚华军王文张润丽

（中国地质调查局发展研究中心，北京，100037）

在传统地质工作管理体制下，我国地质工作实行的是统一的事业管理模式。其主要特点是：没有划分公益性地质工作和商业性地质工作；地质勘查队伍分别隶属于多个部门管理；国家对地质工作实行统一领导、统一计划的中央直属事业单位管理；矿产勘查与矿业开发的上下游分离。地质勘查由国家财政投入，地勘单位生产的全部地质成果上交国家，由国家通过调拨的方式供矿山企业无偿使用。这种事企混合运行的管理模式，导致了矿产勘查的产业属性模糊，并使之游离于矿业越来越远，无法形成勘查开发的良性循环。为了适应社会主义市场经济体制的要求，多年来地质工作积极探索政企分开、政事分开、公益性地质工作与商业性地质工作分开的地质工作新体制，积极探索建立矿产资源有偿使用制度。1996年《中华人民共和国矿产资源法》颁布及相继出台的《矿产资源勘查区块登记管理办法》等配套法规，确立了矿产资源有偿使用的制度框架，为矿产勘查投资多元化奠定了基础。随着改革的不断推进，矿业权市场开始建立并日趋活跃，商业性矿产勘查投资多元化的格局正在形成。近年来我国地质勘查投入总体上呈缓慢增长，但投入结构不平衡，与新形势对地质工作的需要相比有效投入不足，其深层次原因是政府、企业各负其责的地质工作投入机制尚未建立。本文较为详细地论述了我国地质勘查投入的现状，分析其中存在的问题，并提出相关的结论和建议。

一、我国地勘投入的主要情况分析

1.地质勘查投入总量、投资来源及变化趋势分析

1989～2004年，我国实际投入地勘工作总费用总体呈增长趋势，从1989年的63亿元增加到2004年的290亿元（主要是油气投入增长的影响）。尤其是近两年，由于受经济快速增长对能源、原材料需求的增长拉动影响，全国地勘投入以年均30多亿元幅度增长。

1989～2003年，我国地勘行业政府财政（中央财政和省级财政）拨款地质勘查费总量也逐年增长，从1989年的33亿元增加到2003年的近111亿元，但是占国家财政支出的比例在不断下降，由1989年的1.17%降到2003年的0.45%（见表1和图1）。

表1地勘工作费用投入变化情况表单位：亿元

续表

资料来源：表中“财政支出”和“财政拨款地质勘查费总量”两栏数据来源于《2003年中国统计年鉴》；2004年“财政支出”来源于财政部《关于2004年中央和地方预算执行情况及2005年中央和地方预算草案的报告》；2004年“实际投入地勘工作总费用”数据来源于《中国矿情通报（2004年）》；其他数据来源于《地质矿产统计年报（1989～1998）》和《国土资源综合统计年报（1999～2003）》。

图1财政拨款地质勘查费占财政支出比例图

从资金来源来看，2003年全国地勘行业地质勘查投入259.76亿元，其中国家地勘费投入9.85亿元（含矿产资源补偿费2.33亿元）；地方财政资金投入6.24亿元（含矿产资源补偿费1.85亿元）；企事业单位投资243.01亿元，占地勘总投入的93.55%；其他资金0.66亿元。地勘投入中企事业投入的比例逐年上升，政府财政实际投入地质勘查工作的比例逐渐下降（见表2）。

表2不同资金来源地质勘查投入表单位：千元

资料来源：《国土资源综合统计年报（1999～2003）》。

综上所述，一是1989年到2004年，我国实际投入地勘工作总费用总体呈增长趋势。二是政府财政拨款地质勘查费总量逐年增长。三是政府财政拨款地质勘查费总量占国家财政支出的比例不断下降，由1989年的1.09%减少到2003年的0.45%。四是政府财政拨款中投入实际地勘工作的费用比例逐年下降，2003年占政府财政拨款地质勘查费总量的22%（2003年实际投入地勘工作的财政拨款费用包括国拨地勘费9.8亿元、地方财政投入6.2亿元和地质调查经费8.6亿元，合计24.6亿元，占当年政府财政拨款地质勘查费总量111.43亿元的22%），政府财政拨款地质勘探费主要承担了事业单位人员支出及扶持地勘单位企业化等改革成本和社会保障功能。五是企事业单位投资占地勘总投入的比例不断上升，2003年占地勘总投入的比例为94%。

2.地质勘查投入结构及变化趋势分析

（1）地质勘查投入矿种结构分析。

油气勘查费用自1989年以来持续增长，1999年后增长趋势变缓，2004年增长迅速，达到254.06亿元。从地勘工作费用的专业结构来看，油气地勘工作费用占地勘工作总费用的比例逐年上升，2004年达到87.44%。油气勘查费用从1989年的24亿元增加到2004年的254.06亿元，增长了11倍多。油气勘查费用的增长主要依靠好的机制，其勘查费用主要根据石油产量按吨提取并计入销售成本（见表3）。

表3地勘投入矿种结构情况表单位：万元

续表

资料来源：《地质矿产统计年报（1989～1998）》、《国土资源综合统计年报（1999～2003）》，1996～1998年3年统计资料中的统计口径与其他年份有差别，难以统一分析，因此未列入。

我国非油气（列入矿种的）矿产勘查投入1989～2003年大体在每年20亿元左右，1989～1995年非油气矿产勘查投入年均为19.7亿元，1999～2003年年均为17.5亿元。后一阶段比前一阶段投入年均减少2.2亿元。如果考虑到物价上涨、找矿难度增大等因素，非油气矿产勘查的投入呈相对减弱趋势。不能分矿种的地质工作投入包括基础地质工作、综合研究等无法明确是哪些矿种的地质工作投入，大部分是工作程度很低的地质工作。1989～1995年，不能分矿种的地质工作投入每年平均为23.2亿元；1999～2003年平均年投入18.3亿元，后一阶段比前一阶段投入年均减少约5亿元。反映了一些风险较大的前期地质工作投入减弱（见表4）。

表4非油气及前期地质工作投入情况表单位：万元

续表

资料来源：《地质矿产统计年报（1989～1998）》、《国土资源综合统计年报（1999～2003）》，1996～1998三年统计资料中的统计口径与其他年份有差别，难以统一分析，因此未列入。

＊“修正值”部分1999年后包括地质调查投入经费。

从资金来源来看，非油气矿产勘查总投入中主要是企事业投入明显增加，2003年企事业投入到非油气矿产勘查资金占非油气矿产勘查总投资的51.7%；而国拨地勘费在逐年降低，由2000年的14亿元降到2003年的8亿元，占总投资比例从58.8%降到26.4%（见表5和图2）。

表5非油气地质勘查投入——按来源单位：万元

资料来源：《地质矿产统计年报（1989～1998）》、《国土资源综合统计年报（1999～2003）》。

图2非油气地质勘查投入图——按来源

从地质勘查投入矿种分布看，2003年能源矿产、贵金属矿产和有色金属勘查投资强度比较高，能源矿产投入占的比例最大，其次是贵金属和有色金属，三者的投入占了整个投入的77%（见表6和图3）。

表6非油气地质勘查投入表——按矿种单位：万元

资料来源：《国土资源综合统计年报（1999～2003）》。

图32003年非油气矿产勘查投入分布图

（2）地质勘查投入地区结构分析。

根据统计数据分析，从2001年开始，西部地区的地勘费总投入连续3年明显高于东、中部地区，到2003年西部地区地勘总投入为119.06亿元，较2002年增加24.73亿元，西部地区投资比重较2002年上升了26.22个百分点（见表7）。

表7分地区地质勘查投入表单位：千元

资料来源：《国土资源综合统计年报（2000～2003）》。

（3）全国固体矿产勘查登记相关情况的统计分析。

勘查项目基本情况：2003年度全国正在实施的固体矿产勘查登记项目8751个，比上年增加3.80%。全国勘查项目的登记总面积14.22万平方公里，比上年减少0.97%。东部地区勘查项目2354个，中部地区勘查项目2282个，西部地区勘查项目4115个。勘查项目登记面积位居全国前10名的省份为：云南省、山东省、新疆维吾尔自治区、青海省、陕西省、河南省、内蒙古自治区、西藏自治区、甘肃省和广西壮族自治区。全国勘查项目位居前10位的矿种为：金矿、铅锌矿及多金属矿、铜矿、铁矿、煤矿、地热（215个）、铝土矿、锰矿和矿泉水。正在进行野外施工的8210个勘查项目中，中央财政和地方财政（以下合称政府财政资金）投资的勘查项目2408个，占29.33%；内资企（事）业、港澳台商投资企业、外商投资企业、个人和其他（以下合称“社会资金”）投资的勘查项目5641个，占68.71%；政府财政资金和社会资金共同投资的勘查项目161个，占1.96%。

探矿权人的情况：全国8751个勘查项目为3188个探矿人所持有，比上年增加10.16%。其中内资企（事）业2399个，比上年增加21.22%；港澳台商及外商投资企业29个，比上年增加70.59%；个人711个，比上年减少1.80%；其他机构49个，比上年减少71.84%。内资企（事）业中，国有地质勘查企事业单位773个，比上年减少4.45%；私营企业269个，比上年增加69.18%；国内其他企业1357个，比上年增加34.22%。

勘查项目的投资情况：全国正在进行野外施工勘查项目8210个，勘查投资为278832.75万元，比上年增加40.82%。其中中央财政资金49545.06万元，比上年增加7.12%；地方财政资金40450.84万元，比上年增加5.92%；内资企（事）业单位投资132553.62万元，比上年增加52.20%；港澳台商企业投资127.87万元，比上年减少86.47%；外商企业投资6161.71万元，比上年增加98.58%；个人投资23280.80万元，比上年增加142.29%；其他机构投资26712.86万元，比上年增加108.48%。

二、地勘投入存在的主要问题分析

尽管地质勘查投入总量和政府财政投资地质勘查总量呈不断增加的趋势，但远远满足不了新时期地质勘查的需求。公益性地质工作投入不足；由于商业性矿产勘查市场不完善，投资环境差，多元化资金投入固体矿产勘查的规模没有达到应有水平。因此，迫切需要深化改革，增加地质工作有效投入，扩大地质工作规模，适应经济社会发展的需要。具体问题表现如下。

1.地质勘查有效投入总体偏少，不能满足经济社会发展对地勘工作的需要

当前，资源问题已成为制约经济社会发展的瓶颈。我国矿产资源潜力较大，由于地质勘查有效投入不足，矿产勘查工作程度总体还比较低。油气、煤炭资源探明率不足20%，我国西部地区和管辖海域还有一批勘探新区，东部老油气区深部还是勘探新领域。尤其是深水领域，国际上油气勘探已经深入到2000米水深以下，但我国还基本局限于200米以上浅海域。固体矿产勘探程度较低，矿产勘探空白区占到全国陆地面积的72%，固体矿产勘查仅对8万多处物化探异常中的1/3进行了查证，对20多万矿点、矿化点中的1/10进行了勘查评价。尤其是西部地区和大兴安岭地区，矿产勘探程度较低，绝大部分还是勘探空白区，还有大批物化探异常尚未查证。东部地区工作程度相对较高，但一般仅局限于地下500米以上，深部仍有巨大的找矿空间。矿产勘查工作程度低反映了两个不适应：一是在经济全球化条件下，地质工作在摸清资源家底，为国家进行与资源相关的重大战略决策提供可靠依据方面不适应；二是在探明国内资源，缓解资源瓶颈方面不适应。

2.基础性、公益性地质调查和战略性矿产勘查投入不足

国家公益性地质工作投入与新形势相比明显不足，导致公益性地质工作规模不适应新形势要求，作用远没有到位。

我国基础地质调查数量、质量都不能满足经济社会发展的要求。我国基础地质调查大多是20世纪70～80年代完成的，资料总体上比较陈旧，部分地区中小比例尺基础地质调查还存在空白，大比例尺基础地质调查薄弱，1:5万区域地质调查仅完成国土面积的20%，基础地质数据亟待更新。我国地质工作比较注重单一性的专业发展，缺乏跨学科的集聚和综合，降低了地质工作对资源、环境问题的综合解决能力。未能形成像美国的“地球探测计划”、澳大利亚的“国家四维地球动力学探测计划”及“玻璃地球”计划、加拿大的“岩石圈探测计划”等那样的大项目。我国区域基础地质工作基本都部署在岩石出露地区，对第四纪基础地质、地壳深部地质工作不重视。

海洋地质调查薄弱。我国300万平方公里海域的区域地质调查基本空白，总体水平落后发达国家30年以上，与周边争议国家相比也有明显差距。对争议海区缺乏翔实的地质资料数据，对资源赋存状况缺乏整体了解。

目前，国家对地下水资源的开发利用和管理总体上仍以20年前的资料为依据，对地下水开发的监督管理缺乏完整系统的动态资料。近几十年来，我国环境地质调查严重滞后，调查精度较低，造成地质环境保护与改善缺乏科学规划和管理，不能满足生态环境建设、城市（镇）化和现代农业的规划布局需求。我国至今尚没有开展系统的地下水污染调查，对北方的荒漠化和南方的石漠化缺乏系统的调查和防治对策研究。

由于找矿难度加大，勘查前期投入不足，矿产勘查的工作程度不高等多种原因，导致矿产勘查后备基地短缺，增大了勘查风险，造成公益性地质工作与商业性矿产勘查脱节，商业性矿产勘查投资观望，进而造成开发基地短缺。

3.商业性矿产勘查市场的完善尚需要一个较长过程

1999年地勘队伍属地化后，国家资金大量退出矿产勘查领域，但市场资本没有大规模进入（主要是非油气矿产勘查），地质工作投资规模不适应新形势的需要。由于我国矿业权市场还不完善，风险勘查资本市场还没有形成，在很大程度上影响外商、个人和企业等社会资金投入矿产勘查。我国国有矿山企业没有形成资源再生产补偿机制，导致矿山企业缺乏资源补充能力。大量民营资本、国外资本对矿产勘查市场深感兴趣，但由于勘查投资环境差、资源质量差、担心利益得不到保障而不投入矿产勘查。因此，矿产勘查资本远没达到应有水平。尤其是非油气矿产勘查的投入呈相对减弱趋势，前期地质工作投入不足。考虑到我国老矿外围、深部、西部空白区等尚有很大找矿潜力，因此，目前非油气矿产勘查规模总体偏小，还有很大投资空间。矿业投资中开采、加工等下游产业过热，但矿产勘查尤其是固体矿产勘查等上游产业投资热情不高。

4.缺乏全国的统一规划，存在分散管理现象

目前，中央财政拨款开展的地质工作的管理是多头管理，缺乏统一部署，存在重复立项的现象。由于地质工作主要场所在野外，分散管理不但增加了管理成本，而且在质量管理和成果管理方面也很不规范，使国家财政投入矿产勘查难以达到预期效果。

5.原有地勘队伍规模过大，使得投入效益低下

我国庞大的地勘队伍是在高度集中的计划经济体制下形成和发展起来的。当前，地勘单位虽然大部分已实行了属地化管理，但是原有地勘队伍的庞大规模没有实质性改变，导致政府财政拨款地质勘探费实际投入地质勘查工作的比例有限，投入效益低下。2003年，我国政府财政拨款地质勘探费总量约111亿元，而其实际投入地质工作的费用占政府财政拨款地质勘探费总量比例为22%（含国土资源大调查），财政拨款地质勘探费主要承担了事业单位人员支出及扶持地勘单位企业化等改革成本和社会保障功能。

三、结论和建议

综上所述，尽管目前我国正处于对矿产资源的旺盛需求期，但公益性地质工作规模不足，地位和作用没有发挥；商业性矿产勘查不活跃，矿产勘查资本远没达到应有水平。国家对矿产资源的需求缺乏商业性勘查活动的保障。因此，迫切需要深化改革，健全体制，完善机制，加快发展，扩大地质工作规模和服务领域，以适应新形势的需要。建议建立公益性地质工作以政府投入为主、商业性地质勘查以社会资金投入为主的多元投资机制。中央和省级人民政府要按照部门预算管理要求，将公益性地质调查队伍经常性支出等有关经费列入本级财政支出的重点内容，确保足额及时到位，并建立合理增长机制。中央财政要加大重大地质专项资金投入力度，确保地质重大行动计划的顺利实施。省级财政也要根据本地区的情况，增加对公益性地质工作的投入。

政府应通过进一步完善矿业权市场，积极发展矿业资本市场，改善地质勘查市场环境，加强宏观调控和政策支持，依法保障矿产勘查投资者的合法权益等措施，引导和促进各类社会资本投资商业性矿产勘查，实现地质勘查投资多元化。

作者简介

[1]姚华军，中国地质调查局发展研究中心副主任，研究员。

[2]王文，中国地质调查局发展研究中心研究室主任，研究员。

[3]张润丽，中国地质调查局发展研究中心，实习研究员。