券商下设期货子公司投资

❶ 什么是券商系期货公司

券商不能直接从事期货，只能投资新成立一个期货公司，或者收购一个期货公司。比例海通

非券商的 就是和券商没关系的期货公司。比如南华期货，做股票的根本不会知道有这么一家公司，但它是国内前几位的期货公司。

❷ 证券公司设立子公司实行什么制度

《证券公司设立子公司试行规定》于2007年12月28日由中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会公告〔2012〕27号 公布的《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订。该《规定》共18条，自2008年1月1日起施行。
（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）
第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四）中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三）子公司章程草案；
（四）可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五）出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有5%以上股权的出资人近3年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六）子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七）申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和1年相应证券业务市场占有率的说明；
（八）申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九）申请人1年的净资本、12个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一）持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录；
（二）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五）中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三）可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四）负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五）子公司的证券业务持续经营情况和1年市场占有率及盈利情况的说明；
（六）子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八）控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九）中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
证券公司通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当自控股之日起5年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。

❸ 有券商背景的期货公司有什么好处

有券商背景的期货公司，一般期货方面的管理模式都是多少会参照证券那边的来，相对于期货，证券在国内的发展还算成熟。所以，有券商背景的气候公司各种管理及服务模式比较成熟。
其次就是由于股指期货上市，有券商背景的期货公司的客户可以直接在券商处开立股指期货账户交易。

❹ 期货公司如何与证券公司合作

一般现在证券公司都有个期货子公司，在证券营业部专门设有IB业务部。期货业务在那就可以办理了。

❺ 券商背景的期货公司名单

鲁证期货。 鲁证期货有限公司（以下简称公司）是经中国证监会批准、内国家工商总局注册设容立，由齐鲁证券有限公司、山东新矿投资控股集团有限公司、济南市能源投资有限责任公司等股东出资组建的大型期货公司，注册资本2亿元，总部设于山东济南。
招商期货。 招商期货是招商证券的全资子公司，注册资本达1.2亿元人民币，位居同业前列。
银河期货。银河期货经纪有限公司是经中国证监会批准，在国家工商局注册，由中中国银河证券股份有限公司和荷兰银行共同控股的期货公司。
中证期货：中证期货经纪有限公司(CITICS Futures Co., Ltd.，下称公司)是中信证券股份有限公司的全资子公司。
平安期货：平安期货的控股公司——平安证券有限公司是全国性综合类券商（简称平安证券），成立于1995年10月，注册地为北京，总部设在深圳，资本金为18亿元人民币

❻ 参与金融期货的券商股有哪些

股指期货概念股一览 代码 公司名称 投资情况
600755 厦门国贸 占厦门国贸期货总股本95%
000897 津滨发展
占津滨期货总股本51%
600287 江苏舜天 江苏苏物期货 20%
000031 中粮地产 金瑞期货 10%
600638 新黄浦
华闻期货15%
000628 高新发展 占成都倍特期货80%股份
000791 西北化工 占甘肃陇达期货总股本71.8%
600107
美尔雅 入主美尔雅期货(占90%股份)
000720 鲁能泰山 投资鲁能金穗期货公司
600128 江苏弘业 参股40%江苏弘业期货

600704 中大股份 出资设立浙江中大期货60%
000430 张家界 占湖南天通期货70%的权益
000010 深华新 广东寰球期货
000878 云南铜业 云晨期货经纪40%
600084 st新天
控股股东与香港华懋集团合作投资期货项目 新天期货22.95%
000559 万向钱潮 上海万向期货
600500 中化国际 自营天胶期货

000573 粤宏远 集团拥有期货公司
000930 丰原生化 参股28.5%的安徽新兴期货
600331 宏达股份 出资1.72亿持有中期期货28.65%股权
000060 中金岭南 金汇期货10%
000562 宏源证券 天马期货
000996 捷利股份 辽宁中期
000900 现代投资 湖南大有期货100%股权

参股券商概念股票一览 代码 名称 被参股的券商 参股% 投资描述(万元)
600643 爱建股份 爱建证券 20 投资13000万元

000543 皖能电力 北方证券 15 投资1.5亿元
600336 澳柯玛 北京证券 5.28 投资5000万元

000652 泰达股份 渤海证券 26.94 投资6亿元

600839 四川长虹 长城证券 5.41 投资5000万元

600900 长江电力 长江证券 间接持股11.64%

000652 泰达股份 长江证券
600170 上海建工 长江证券
000897 津滨发展 长江证券 6.5 持有1.3亿股

600754 锦江股份 长江证券 7.5 投资1.56亿元
600690 青岛海尔 长江证券 投资4.7亿元
000687 保定天鹅 长江证券 2.4 持有5700万股

600570 恒生电子 长江证券 参股500万股
000812 陕西金叶 长江证券 1 投资2400万股
000615 湖北金环
长江证券 3 投资3300万元
000678 襄阳轴承 长江证券 投资150万元
600068 葛洲坝 长江证券 2.5 投资5500万股

600851 海欣股份 长江证券 10 投资2.3亿元
600005 武钢股份 长江证券 2.5 投资5500万元
600260
凯乐科技 长江证券 投资2200万股
000971 湖北迈亚 长江证券 1.5 持有3000万股
000988 华工科技 长江证券 1
投资2000万股
600851 海欣股份 长江证券 10 投资23100万元
600655 豫园商城 德邦证券 32.73
000736 sst重实 德恒证券 6.4 投资4900万元
000877 天山股份 德恒证券 6.5 投资4980万元

600881 亚泰集团 东北证券 20 投资2.19亿元
600881 亚泰集团 东北证券 20 投资2.19亿元

600631 百联股份 东方证券

❼ 直接投资子公司是什么意思

不是用购买股权的形式来取得对某个公司的控制权，而是用现金、实物和无形资产投资组建一个新的并对其有控制权的公司。这种投资行为被称为直接投资子公司。

❽ 基本上，期货公司都是证券公司的子公司吗

不是的，期货公司可以是单独的法人。有的证券公司具有IB业务，就是证券公司可以专将客户介绍到相属应的期货公司中从事期货交易。国内大的证券公司公司都有与之相对应的期货公司，是证券公司的子公司，也有的是控股子公司。你可以去搜期货公司的排名。期货跟证券同是金融领域，对等关系。

❾ 香港有哪家证券公司在内地设子公司的

根据证监会的信息显示香港的券商没有一家在内地有子公司，但是办事处倒是有的。比如香港本地券商大福证券在上海就有办事处。

❿ 证券公司设立子公司试行规定的证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）
第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四）中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三）子公司章程草案；
（四）可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五）出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有5%以上股权的出资人近3年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六）子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七）申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和1年相应证券业务市场占有率的说明；
（八）申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九）申请人1年的净资本、12个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一）持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录；
（二）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五）中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三）可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四）负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五）子公司的证券业务持续经营情况和1年市场占有率及盈利情况的说明；
（六）子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八）控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九）中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
证券公司通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当自控股之日起5年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。