基金业协会办公室总监

❶ 正常离职已超半年，基金业协会以“原任职机构经营异常”为由，拒绝办理高管离职变更，合理吗合法吗

情况不明不好讲，这关键要看该公司相关章程、规章制度如何了。

❷ 基金公司高管必须有基金从业人员

中国基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》），明确了私募基金管理人高管人员基金从业资格的相关要求，规定私募基金管理人高管人员可以通过以下四种方式取得基金从业资格：一是通过基金从业资格考试，即科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。

❸ 由基金经理成长为基金总监的有哪些

在同一家公司做基金经理长达14年，从研究员成长为基金经理助理、基金经理再到投资总监，在人员频繁变动的公募基金行业，并不多见。

银华基金投资总监王华恰是少数派之一。

他坦诚地告诉记者，基金行业最近流动性很大，外面机会也很多，因此很多人都会问他为何坚守。在他看来，银华基金的公司氛围是首个吸引他的原因，“宽松，管理很人性化，让做业务的人可以集中精力在业务上，不会被其他事情所打搅。”

❹ 现在申请私募基金备案对法人及高管最新要求

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

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主要特点：

实行事后登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。

一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。

协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理；

三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。

❺ 如何在中国证券投资基金业协会变更合规负责人

(一)合规负责人任职实行事前报备审批，经审批通过后方可任职。(二)合规负责人任期届满，版不得无故解权聘，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证券投资基金业协会相关派出机构。第二十条合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证券投资基金业协会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证券投资基金业协会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。

❻ 私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

1、取得基金从业资格版；

2、通过中国证监权会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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独立董事还应当条件：

1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。

2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。

3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。

❼ 高管和非高管人员取得基金从业资格都有哪些途径

唯一的途径就是通过中国证券投资基金业协会组织的基金从业资格考试。
基金从业资格考试目前设置有三门，分别是科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。
根据基金业协会的要求，通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以，如果是仅为了考证，一般来说报名两门就可以了。
在考试形式上，基金从业资格考试采取闭卷、机考的形式，考试时间为120分钟，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

❽ 中国证券投资基金业协会的理事成员

第一届理事会抄
会员理事（按姓氏笔袭画）：于华 王立新 邓召明 田仁灿 刘建平 刘晓艳 江先周
许小松 余晓晨 吴晓辉 李勍 李爱华 杨东 杨新丰 陈敏 周月秋 尚健 林传辉
林利军 范勇宏 金旭 赵学军 郭特华 崔伟 韩勇
非会员理事：孙杰 曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜
会长：洪磊
专职副会长：曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜
兼职副会长：于华 刘晓艳 江先周 陈敏 周月秋 林利军 范勇宏 金旭 赵学军
第一届监事会
监事（按姓氏笔画）：刘树军 何宝 陈昌宏 周一烽 高良玉 裴长江
监事长：高良玉
副监事长：刘树军
秘书长：汤进喜（兼）

❾ 私募基金管理人的高管人员如何取得基金从业资格

相比一般从业人员，高管获取从业资格有更多渠道。
(一)通过基金从业资格考试。
基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。
(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。
此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。
(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。
此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。
属于(二)、(三)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。
上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

❿ 没经本人签字同意,背着本人担任私募基金风控总监,成立私募基金。这位风控总监

是别人盗用你的身份，成为其他的风控总监？
如果是这样，你可以去投诉啊，基金业协会