江苏证监局期货处

Ⅰ 江苏证监局因何开2816万罚单

6月26日，江苏证监局发布的一份行政处罚决定书显示，一位名叫周琳的“80后”因内幕交易江苏江南水务股份有限公司（江南水务，证券代码：601199）股票，违法盈利938.79万元。
江苏证监局决定，没收所有违法所得，并“没一罚二”，处以1877.58万元罚款。罚没金额总计高达2816.37万元。据澎湃新闻记者不完全统计，这样的罚没金额规模，在2018年证监会系统公示的内幕交易案件中排在前列。

两个账户总计来看，周琳在2016年1月22日至28日分5笔买入177.05万股江南水务，成交均价14.11元/股，成交金额2499.1万元，共盈利938.79万元。 江苏证监局判定，周琳开立账户、转入资金和买入股票等时点，与内幕信息形成、发展过程高度吻合，交易行为具有金额巨大、全仓买入、股票单一等明显异常特征。最终决定没收938.79万元的违法所得，并处以1877.58万元的罚款。

来源：澎湃新闻网

Ⅱ 江苏省证监局首次辅导备案所需要的材料清单。 急用，谢谢好心人~~

江苏证监局首次备案材料必备事项

辅导机构应当在辅导协议签署后五个工作日内，向我局进行辅导备案登记，提交辅导备案申请报告。申请报告应详细说明辅导对象的设立及历史沿革、发起人或前五名股东的情况和公司主营业务情况，并附以下备案登记材料（辅导机构应逐项盖章）：
1、公司设立的批文和营业执照。2006年1月1日前设立的股份公司，须提供营业执照复印件和省级以上政府批文复印件；2006年1月1日后设立的股份公司，须提供营业执照复印件和工商登记资料(工商局的公司准予变更登记通知书)。
2、辅导人员名单及其简历。辅导人员的工作简历应按照“辅导人员情况表”（见附件一）的要求填写。辅导工作小组由三名以上辅导人员组成，并指定一名辅导人员为工作小组组长，辅导人员中至少有一人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验或保荐代表人资质。
3、辅导机构及辅导人员的资格证明文件复印件。辅导机构提供营业执照和经营证券业务许可证复印件。辅导人员提供证券从业人员相关资格证书复印件。
4、辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员名单及其简历。
5、辅导协议。
6、辅导计划及实施方案。其中须有明确的辅导工作时间计划表，并说明可能的保荐时间。辅导期按照证监会规定执行（原则上不低于三个月）。
7、辅导对象基本情况备案表（见附件二）。
8、辅导人员对同期担任辅导工作的公司家数及公司名称的说明（须由辅导人员本人签字）。
9、辅导对象董事长、董秘和辅导人员的联系方式（手机、办公电话、传真和电邮）。
10、要求提供的其他材料

Ⅲ 如何快捷查询证监会 、各地证监局对上市公司、期货公司、私募及个人的最新信息公示

直接上中期协的官网查看最新公告，或者登陆各个期货公司官网查看信息公示

Ⅳ 证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何处罚

参考《期货交易管理条例》（2007年3月6日 国务院令第489号）第七章法律责任第七十条第十二项之规定：
期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
（三）未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；
（四）违反规定从事与期货业务无关的活动的；
（五）从事或者变相从事期货自营业务的；
（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
（七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
（八）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；
（九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；
（十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
（十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；
（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；
（十四）进行混码交易的；
（十五）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
（十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第（八）项、第（十二）项、第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

Ⅳ 江苏省金融办有资格批准期货交易所吗

批准期货交易所只能是国务院批准，而且注册资金不容许私人，只能是企业，你说的可能是做什么白银，石油的，那些不要接触，选择正规商品、

Ⅵ 证监局是什么啊

中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

中国证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立证监局，作为中国证券监督管理委员会的派出机构。

其主要职责是：根据中国证券监督管理委员会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

(6)江苏证监局期货处扩展阅读

派出机构名录

北京证监局、天津证监局、河北证监局、山西证监局、内蒙古证监局、辽宁证监局、吉林证监局、黑龙江证监局、上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、安徽证监局、福建证监局 江西证监局、山东证监局、河南证监局、湖北证监局、湖南证监局、广东证监局、广西证监局、

海南证监局、重庆证监局、四川证监局、贵州证监局、云南证监局、西藏证监局、陕西证监局、甘肃证监局、青海证监局、宁夏证监局、新疆证监局、深圳证监局、大连证监局、宁波证监局、厦门证监局、青岛证监局、上海专员办、深圳专员办

Ⅶ 证监会和地方证监局是什么关系，是上下级关系吗在企业IPO过程中，各自扮演什么角色

上下级关系。地方证监是派出机构,隶属中国证监会垂直领导，IPO都是证监版会权负责，地方证监没有什么关系。地方证监只负责辖区内相关证券机构的监管工作。

附证监局职能：
依据证监会的授权对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；依法查处辖区监管范围内的证券期货违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议；联合和配合有关部门依法打击辖区非法证券期货业务活动，防范和化解辖区证券期货市场风险，促进证券期货市场持续稳定健康发展；履行证监会授予的其他职责。

Ⅷ 期货监管机构是干什么的啊

期货监抄管机构是依照法律、袭法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
期货（Futures）与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。

Ⅸ 江苏省证监局工作地点都在南京吗

江苏省南京市中山东路华泰证券大楼17-20楼。近新街口地方。