如何设立海外投资基金

A. 为什么要设立境外基金有什麽好处

设立基金会，应当具备下列条件：
（一）为特定的公益目的而设立；
（二）全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币，地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币，非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币；原始基金必须为到账货币资金；
（三）有规范的名称、章程、组织机构以及与其开展活动相适应的专职工作人员；
（四）有固定的住所；
（五）能够独立承担民事责任。
申办材料
申请设立基金会，申请人应当向登记管理机关提交下列文件：
（一）申请书；
（二）章程草案；
（三）验资证明和住所证明；
（四）理事名单、身份证明以及拟任理事长、副理事长、秘书长简历；
（五）业务主管单位同意设立的文件。
基金会设立登记的事项包括：名称、住所、类型、宗旨、公益活动的业务范围、原始基金数额和法定代表人。
基金会拟设立分支机构、代表机构的，应当向原登记管理机关提出登记申请，并提交拟设机构的名称、住所和负责人等情况的文件。
办理程序
登记管理机关应当自收到前款所列全部有效文件之日起60日内作出准予或者不予登记的决定。准予登记的，发给《基金会分支（代表）机构登记证书》；不予登记的，应当书面说明理由。
境外基金会在中国内地设立代表机构，应当经有关业务主管单位同意后，向登记管理机关提交下列文件：
（一）申请书；
（二）基金会在境外依法登记成立的证明和基金会章程；
（三）拟设代表机构负责人身份证明及简历；
（四）住所证明；
（五）业务主管单位同意在中国内地设立代表机构的文件。
登记管理机关应当自收到前款所列全部有效文件之日起60日内，作出准予或者不予登记的决定。准予登记的，发给《境外基金会代表机构登记证书》；不予登记的，应当书面说明理由。
境外基金会代表机构设立登记的事项包括：名称、住所、公益活动的业务范围和负责人。
境外基金会代表机构应当从事符合中国公益事业性质的公益活动。境外基金会对其在中国内地代表机构的民事行为，依照中国法律承担民事责任。
基金会、基金会分支机构、基金会代表机构和境外基金会代表机构的登记事项需要变更的，应当向登记管理机关申请变更登记。
基金会、境外基金会代表机构有下列情形之一的，应当向登记管理机关申请注销登记：
（一）按照章程规定终止的；
（二）无法按照章程规定的宗旨继续从事公益活动的；
（三）由于其他原因终止的。
基金会撤销其分支机构、代表机构的，应当向登记管理机关办理分支机构、代表机构的注销登记。
基金会注销的，其分支机构、代表机构同时注销。
基金会在办理注销登记前，应当在登记管理机关、业务主管单位的指导下成立清算组织，完成清算工作。
基金会应当自清算结束之日起15日内向登记管理机关办理注销登记；在清算期间不得开展清算以外的活动。
基金会、基金会分支机构、基金会代表机构以及境外基金会代表机构的设立、变更、注销登记，由登记管理机关向社会公告。
办理依据
《基金会管理条例》（国务院令第400号，2004年3月8日）

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1) 先找一个挂靠单位, 全国性的基金会的挂靠单位要副部级以上, 省(市)的基金会的挂靠单位要副厅级以上,

2) 全国性的基金会要央行批准!省(市)的基金会地方人民银行批准!
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,捐赠收入的规模逐渐扩大,表现为社会团体和个人积极地捐赠或设置基金会资助教育。
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根据性质不同，慈善基金会分为两种形式：公募和非公募，企业的慈善基金会形式属于后者，即基金会没有向社会筹集捐款的权利。按照国务院2004年6月1日颁布的《基金会管理条例》第八条，企业慈善基金会成立的条件如下：·特定的公益目的而设立；·非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币，原始基金必须为到账货币资金；·有规范的名称、章程、组织机构以及与其开展活动相适应的专职工作人员；·有固定的住所；·能够独立承担民事责任。企业慈善基金会的申请，应当向登记管理机关(即浙江民政厅)提交下列文件：

1、申请书； 2、章程草案； 3、验资证明和住所证明；4、理事名单、身份证明以及拟任理事长、副理事长、秘书长简历； 5、业务主管单位同意设立的文件。.

慈善基金会的实施与好处

如果企业设立了慈善基金会，可以自行向社会捐款、捐物等。但由于企业慈善基金会的性质，所以没有权利向社会进行筹款筹物；企业进行大规模慈善投资，比如建立希望学校、希望公园、帮助残疾人中心等，需经过浙江省民政厅的申报手续，然后经过土地管理局的审批。

既然慈善基金会是一个完全公益性的部门，那么是什么“好处”让企业如此热衷于慈善事业呢？

根据西方经济学，公民和企业可以选择两种不同的途径履行纳税人的职责：他们可以将自己的一部分收入作为税交纳给政府；或者作为社会捐款捐献给慈善事业。两者没有先后，更没有差别。这样一来，个人和企业与其将税务缴纳给政府，由他们决定这笔费用的公共支出，还不如将自己收入的一部分作为社会回馈，直接用于公益或福利事业。由此得出“慈善好处”之一：企业个人不通过政府途径=免税。

当然，慈善基金一直被西方企业津津乐道的好处不光只是“免税”，还有被西方企业家称为品牌的“软性广告”。在国外，每一个企业家都有一个观念：企业品牌不仅是企业财产，更是社会公共财产，从更大的范围上说，品牌甚至会成为一个城市、省份、国家、或者一个时代的象征。所以很多国外企业家十分乐意投入慈善基金，塑造“公益品牌”，使企业的“特色品牌”体现公益价值，提升亲和力，吸引消费者。再者对于企业内部，慈善基金会通过员工之间义务募捐，创造活动经费，帮助困难职工，增加全体员工的合作性，互动性，有利于创造“和谐、愉快”的企业道德文化。

B. 如何想投资海外基金，有哪些可以选择的投资标的

投资海外基金与投资其他金融产品一样，投资者需要挑选出最适合自己的产品。投资者内应该首先根据自己容的收益及风险偏好，结合投资理念和投资期限，流动性要求等，选择一个或多个基金类别。
在选定基金类别后，投资者可以把相似基金在同一基准下用多个不同历史特征，包括规模、超额收益、跟踪误差、绝对收益、波动率、相关率、平均市值、风格、重仓行业及个股、标的质量、总费用等量化标准进行比较，筛选出一个候选名单。当然，投资者也可以同时参考评级机构对基金的打分及其他参考意见。
最后，投资者可以在定性层面上分析各产品的优势和劣势，并最终选出自己心仪的基金。

C. 成立境外基金架构哪些流程和规范

发展环球基金业务，基本需要搭建一个可靠及实用的海外基金平台吸收内境内外资金及作容为投资主体，善盈投融资顾问在过去17年坚持以专业态度及从客户角度考虑项目，与客户并肩作战，共享成果，所涉及项目从收购及申请牌照、搭建海外基金平台、资产买卖、股权投资、债务融资至境内外收购，涉及地区从中国各大城市，亚洲，中东至欧美。基金主体可以是公司或合伙人形式，营运时需要国际性专业团队协助，包括法律顾问、审计师、行政人员、托管银行等等:

1. 设计海外基金架构
2. 成立海外基金公司/合伙人
3. 成立海外管理人公司
4. 聘用专业人士包括律师、审计师等等
5. 编写PPM /Pitch Book
6. 编写投资者认购协议及条款书 (Subscription Agreement and Term Sheet)
7. 编写管理及顾问协议 (Management and Advisory Agreement)
8. 编写行政人协议(Administration Agreement)
9. 编写KYC 明细表
10. 基金公司/合伙人开立海外银行户口
11. 成立基金架构后，提供的营运咨询

D. 如何投资海外基金

目前各个较大的基金公司旗下
都有投资海外的基金品种，可以到基金发售的银行、证劵公司、基金公司等机构开立基金账户以后，即可选择购买。

E. 如何进行海外投资

虽然每个国家都有不少优秀的公司，但是海外投资会带给你更多的获利机会。以下是进行海外投资之前，必须充分考虑的因素。 所需步骤： 1. 海外投资意味着更多的费用和风险。 * 汇率风险。如果你投资的国家使用另外一种货币，那么你的投资成果就会受到该国汇率波动的影响。很多亚洲国家都允许本国货币对美元的汇率，在相当程度上自由波动。 * 经济状况。该国的经济可能不甚稳定，从而直接影响到你的投资回报。 * 流动性。是否能够迅速出售你持有的证券？流通股本大的公司流动性更佳。 * 额外费用。为个人投资者服务的真正的国际经纪人很少。如果你的经纪人可以提供这种服务，他们通常会收取较高的费用。在亚洲，一般买卖股票分别收取1％的手续费，这意味着，股票差价必须超过2％，才能有盈利。 * 开立账户。你一般需要在该国开立账户。 2. 海外投资的好处。 * 投资顶级的跨国企业。很多顶尖企业都在美国上市。通过因特网投资美国股市，会相对容易一些。 * 某些国家的市场更具有增长潜力。很多专家预计，在未来10年，印度和中国会有非常强劲的增长。 * 通过多样化投资减少风险。 3. 国际金融市场与我们的距离会越来越近，进行海外投资并不是可望不可及的事情。不过，在作出决定前，千万别忘记了提防风险。

F. 如何成立及运作开曼投资基金

离岸基金的成立费用根据基金规模大小不同而有不同，大约为3-10万美金不等，成立的费用会要包括：基金公司注册费用、律师费用、开户费用、管理员费用。
除了离岸基金的成立费用，后续还有每年要交的维持费用。私募基金和对冲基金要交的费用还是有所区别的，以简单的私募股权投资(PE)为例，一年的政府费用，律师费用，基金管理费用，审计费用，大约为6万美元起；以对冲基金(Hedge Fund)为例，一年的费用，大约为10万美元起
设立离岸基金涉及较多的相关方，根据你的投资人类型、投资标的、市场因素等不同，对申请设立和资料准备的时间都会有影响。周期最长可达6个月。但是如果找对了服务提供商、资料准备齐全、流程熟练，2-4个月是一般情况。但现在，国内已经有券商帮助提供一条龙的服务了，从尽调、主体设立开始甚至到后续的资金引介，都提供服务，比如安信国际。找这类型券商合作一方面有国企券商背景背书相对比较安全，另一方面，全流程服务相对更加省心省力吧。
听说安信国际是国内首家提供SPC海外基金孵化的平台。如果你是大陆的机构，建议考虑中资券商。你可以根据自己的情况选择。

G. 投资者该如何控制海外基金的投资风险

投资海外基金与投资其他金融产品一样，投资者需要挑选出最适合自己的产品。投资者应该首先根据自己的收益及风险偏好，结合投资理念和投资期限，流动性要求等，选择一个或多个基金类别。在选定基金类别后，投资者可以把相似基金在同一基准下用多个不同历史特征，包括规模、超额收益、跟踪误差、绝对收益、波动率、相关率、平均市值、风格、重仓行业及个股、标的质量、总费用等量化标准进行比较，筛选出一个候选名单。当然，投资者也可以同时参考评级机构对基金的打分及其他参考意见。最后，投资者可以在定性层面上分析各产品的优势和劣势，并最终选出自己心仪的基金。这些定性的考虑包含基金公司的声誉、团队经验、风控机制及对投资者的总体服务等。

H. 外国人在中国如何进行股票或基金的投资

获准投资A股同时，境内港澳台居民开立证券投资基金账户也正式放行，而且在境内工作生活的外国人也可以购买基金。华商等基金公司已经公告自4月1日起接受外国人和港澳台居民开户。

日前，证监会基金部向基金公司、基金销售机构和中国证券登记结算公司下发《关于在大陆工作生活的外国人、港澳台居民开立证券投资基金账户等有关事项的通知》。

根据该《通知》，在大陆工作生活的外国人和港澳台居民，如符合国家相关法律法规和政策规定，可以在境内申请开立证券投资基金账户及其交易账户，并进行认购、申购、赎回、转换、定投等基金投资。

根据《通知》，基金销售机构应当以外国或港澳台基金投资人的人民币结算账户作为其申购资金的银行账户。外国或港澳台基金投资人的合法权益受法律保护。证监会同时要求各公司抓紧修改完善本公司内部控制、销售适用性、宣传推介和投资者教育等相关制度，切实组织做好系统修改、调试等配套工作。

(8)如何设立海外投资基金扩展阅读：

第一条 为了适应对外开放和经济发展的需要，加强和完善对设立境外中国产业投资基金的管理，制定本办法。

第二条 本办法所称境外中国产业投资基金(以下简称境外投资基金) ，是指中国境内非银行金融机构、非金融机构以及中资控股的境外机构(以下统称中资机构)作为发起人，单独或者与境外机构共同发起设立，在中国境外注册、募集资金，主要投资于中国境内产业项目的投资基金。

本办法所称发起人，是指设立境外投资基金并对招募说明书内容的起初性、准确性和完整性承担法律责任的中资机构。

第三条 境外投资基金在中国境内的业务活动必须遵守中华人民共和国法律、行政法规的规定，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。境外投资基金在中国境内的正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。

第四条 设立境外投资基金，由中国人民银行会同国务院有关部门审查批准。

中国人民银行会同国务院有关部门对境外投资基金在中国境内的业务活动进行监督管理。

I. 如何进行海外投资呢有哪些渠道

个人投资者不允许直接投资海外资本市场，一般是通过银行发行的相关回产品或基金公司发行答的，不管是银行还是基金公司发行的，都属于公募产品，也就是公开向社会发行，也必须按照国家规定定时定制披露。还有一种私募海外资金，一般是由多年海外操作经验的专业人士操作，学历基本以海归硕士为起点，比如最近比较火的TCF天采，他们就是专门从事海外基金的，相对来说买卖比较自由，根据国际市场而进行浮动，收益率也很不错。

J. 怎么投资海外基金，流程门槛高吗

投资海外基金首先去香港开立一个银行账户，开通相关业务，就可以在网上买卖基金了。不过针对海外基金的复杂程度，建议找一家专业的独立理财公司（IFA）与理财公司会签订一份投资意向申请书。