期货穿透式监管作用

㈠ 在中国做外汇交易合法吗

不合法。

银行主要违法违规行为集中在违规办理转口贸易、违规办理内内保外贷、违规办理贸容易融资、违规办理个人外汇业务等方面。

主要还是银行等金融机构在尽职审核和调查方面把关不严，让一些企业有机可乘，非法套取国家外汇。

例如2015年1月至2017年3月，交通银行厦门前埔支行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未按规定对债务人主体资格、贷款资金用途、预计还款资金来源、担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审核和调查。

(1)期货穿透式监管作用扩展阅读

中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长潘功胜曾指出，要强化行为监管，维护公平、公正、公开的外汇市场环境；坚持真实性、合法性和合规性审核，坚持跨境交易“留痕”原则，加强穿透式监管；严厉打击地下钱庄、非法外汇交易平台等外汇违法犯罪活动。

外汇局方面还表示，在继续严厉打击虚假、欺骗性交易的同时，也会兼顾贸易投资便利化，继续深化金融改革，维护健康良性外汇市场秩序，守住不发生系统性金融风险底线。

㈡ 请问期货穿透式监管能不能同一个账户在异地登录

期货穿透式监管来并不影响同一自个账户异地登录
期货穿透式监管，是证监会在2019年年中执行的监管制度。
主要目的是各类期货交易软件，需要全面的获取客户信息。比如细致到您的IP地址，MAC地址。
目前重点是“获取”，并没有增加过多限制。
只要您进行合法期货交易，不存在期货违法配资、操纵市场、内幕交易等行为的情况下。
只是在不同地区登陆系统，是没有限制的。

㈢ 正大期货使用的是什么软件

1：交易软件：信管家 可开放API接口
2：主账户软件：易盛极星PC端 易盛易星 手机端
3：正大期货在信管家叫智富 希望能帮到你

㈣ 文华财经道歉后，华泰期货后来有没有接入文华财经

文华财经道歉后，华泰期货后来接入率 文华财经，不少公司已提前专完成切换工作，根属据期货交易所2019年11月20日发布的《关于落实穿透式监管相关要求的通知》，客户通过交易终端软件下达交易指令的，期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。

㈤ 海外报道的“中国版”原油期货上市意义与作用是什么

原油期货上市，对我国来说主要有以下几方面的意义：一是方便我国广大企业利用本土原油期货市场套期保值管理风险，同时把宝贵的投资者资源留在国内。二是弥补现有国际原油定价体系的缺口，建立反映中国及亚太市场供求关系的原油定价基准。这不仅对中国，对亚太地区乃至全球都是一件好事。三是随着人民币计价和结算的原油期货市场逐步成熟、吸引力的增加，将促进人民币在国际上的使用，有利于推动人民币国际化进程。四是做商品期货对外开放的探路者。

原油期货上市，对我国来说主要有以下几方面的意义。

其一，方便我国广大企业利用本土原油期货市场套期保值管理风险，同时把宝贵的投资者资源留在国内。

其二，弥补现有国际原油定价体系的缺口，建立反映中国及亚太市场供求关系的原油定价基准。这不仅对中国，对亚太地区乃至全球都是一件好事。

其三，随着人民币计价和结算的原油期货市场逐步成熟、吸引力的增加，将促进人民币在国际上的使用，有利于推动人民币国际化进程。

其四，做商品期货对外开放的探路者。商品的同质性、现货市场的自由贸易和大宗商品贸易适用“一价定律”，决定了商品期货市场具有国际化、全球化的天然属性，因而对外开放更加紧迫。原油期货在开放路径、税收管理、外汇管理、保税交割及跨境监管合作等方面积累的经验可逐步拓展到铁矿石、有色金属等其他成熟的商品期货品种，进而推动我国商品期货市场全面开放。

原油期货市场建设是一个复杂而长期的系统工程，市场的成熟和功能的发挥需要一个渐进培育的过程。我们在推进原油期货市场发展的同时，要不断强化市场一线监管和风险管理。除严格遵守目前国内期货市场已被证明行之有效的交易编码制度、保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、穿透式监管制度等，我们还将针对原油期货“国际化市场”的特点，积极落实交易者适当性审查、一户一码实名制开户、实际控制关系账户申报，强化资金专户管理和保证金封闭运行，严厉打击各类违法违规行为，有效防范市场风险，保障市场平稳运行和正常交易秩序。

㈥ “穿透”能让资产更透明吗

2月1日，中国证券投资基金业协会发布注销异常经营私募基金管理人登记的公告，北京天尔投资基金管理有限公司等8家私募机构涉嫌非法吸收公众存款罪或集资诈骗罪被立案侦查。

无论是向上穿透还是向下穿透，都反映了“穿透式监管”让资产更加透明的巨大威力。在金融行业综合经营趋势加剧的背景下，金融产品的交叉性、跨界性、风险传染性更加明显，金融乱象时有发生，监管部门实施穿透式监管，能够看穿条款、投资目的、资产和资金流向，治理金融乱象，起到真正防控金融风险的作用。随着国务院金融稳定发展委员会工作的推进，中国资本市场的穿透式监管将更加完善。

㈦ 文华财经道歉后，是不是遵守了穿透式监管呢

近日，多家期货公司发布公告称，根据监管部门关于落实穿透式整改的相关要专求，公司已完属成文华财经中台系统的自建部署，并于近期进行切换。投资者需要在升级完成后重新进行云条件单、云止盈止损单的设置，避免交易受到影响。

㈧ 保险行业如何实现穿透式监管

目前，保险行业整体上呈现高质量发展，但在过去一段时间，个别激进公司还存在着诸多问题，如股权结构复杂、实际控制人凌驾于公司治理之上；资本不实，挪用保险资金自我注资、循环使用、虚增资本；违规代持、超比例持股，把保险公司异化为融资平台等。为切实加强股权监管，保监会去年以来就通过问询等形式对保险公司进行关联关系穿透性审查。

为了加强对资本的审查力度，《办法》明确监管部门按照实质重于形式的原则，在股权结构、资金来源以及实际控制人等方面，对保险公司实施穿透式监管。强化对投资人背景、资质和关联关系穿透性审查，将一致行动人纳入关联方管理，明确可以对资金来源向上追溯认定，将保险公司股东的实际控制人变更纳入备案管理，重点解决隐匿关联关系、隐形股东、违规代持等问题。对于使用非自有资金投资入股的，规定了包括责令转让股权、撤销行政许可、限制投资保险业等处置措施。

㈨ 买空棉花期货60手，怎么点不出去，为什么

可能是网络的问题吧，或者你用的什么软件

㈩ 保监会三位一体监管体系

股市已经穿透式监管了银行保险怎么办
2017年12月08日
中国证监会副主席姜洋日前介绍，一些中国资本市场创造的制度正逐渐向国际资本市场监管提供中国经验，比如股票市场的穿透式监管制度，国际证监会组织就要求中国证监会在成员国范围内介绍经验，并向各成员国推广，受到包括美国、加拿大、墨西哥、沙特等许多国家的高度重视。再比如期货市场监管创新，保证金安全存管制度受到美国、欧洲一些国家的高度重视，并借鉴之。
如今，穿透式监管已经成为金融监管领域的一个新名词。在资本市场，穿透式监管正不断得到强化。比如，证监会曾表示，针对高杠杆收购行为，将实行穿透式监管和充分的信息披露，让背后真正的利益主体呈现在上市公司、投资者面前，帮助投资者作出合理判断和理性选择。
从实践来看，我国资本市场实施穿透式监管的效果也正不断显现。以证监会上周五的通报为例：近年来，证监会在监管工作中始终高度关注上市公司实际控制人、董事长的履职情况，对其滥用控制权、利用职务便利和优势地位实施的各类违法行为予以坚决查处。2016年以来对32名实际控制人、董事长立案调查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、创业板上市公司2家。相继对温德乙、郭丛军、鲜言、阙文斌、张恩荣等人作出行政处罚，对部分人员依法采取证券市场禁入措施，将涉嫌犯罪行为依法移送追究刑事责任。
实施穿透式监管，严厉打击各种违法违规行为，也是保护投资者合法权益的重要体现。我国资本市场有1亿多散户，直接关乎上亿家庭、数亿人的利益，保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益，就是保护人民群众的利益。
值得关注的是，证监会高层日前再次表态：将继续强化依法全面从严监管，健全以监管会员交易为中心的交易行为监管模式，健全穿透式监管机制，防止监管套利。
笔者认为，穿透式监管不光要在资本市场推广，在整个金融领域都应该推广。而从各方的表态来看，这一监管模式也正在金融领域落地生根：比如，银监会确立了“三位一体”的商业银行股权穿透监管框架；保监会从关联交易市场行为角度入手，采取穿透式监管原则认定关联方和关联交易，让利益输送等行为无所遁形。
一言以蔽之：实施穿透式监管，是当前加强金融监管、弥补监管短板、消除监管空白、提升监管有效性的必要举措；是有效防范金融风险，维护国家金融安全，引导资金更好服务实体经济的重要途径。

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