证券公司的投资顾问和经纪人

1. 投资顾问和投资经纪人有什么差别

投资经纪人，是指一批活跃于国际资本市场投资主体与交易产品之间的专业人群，他们立足国际资本市场的前沿并借鉴先进的国际资本运作模式，在国内开展股票、期货、外汇等众多衍生品的投资，最大限度地为广大投资者提供功能化的投资组合来降低单一投资策略所带来的巨额风险。

投资顾问是指任何从事于提供投资建议而获薪酬的人士。其身兼多能的金融通才，有强势的专业背景，和良好的职业素质.
投资顾问是专户理财服务中非常重要的角色。客户在接受专户理财服务的过程中，第一个遇到的服务者就是投资顾问，并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成财务目标，为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。

一般意义上投资顾问提供投资资讯，投资经纪人则负责交易！！！

2. 证券公司投资顾问是干什么的是正式工吗工资待遇是怎样的

证券公司投资顾问是经纪人的另外一种称呼，过了试用期可以转正，工资看你的业绩提成。底薪一般不高。

3. 证券公司是客户经理和证券经纪人有什么区别啊

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同：

一、两者的职责不同：

1、客户经理的职责：全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务，同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务，在主动防范金融风险的前提下，建立和保持与客户的长期密切联系。

2、证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。

二、两者的素质要求：

1、客户经理的素质要求：合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力，具有时间管理和团队精神的现代管理意识，性格上要热情开朗，有责任感，并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。

2、证券经纪人的素质要求：询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

三、两者的工作内容不同：

1、客户经理的工作内容：

（1）访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。

（2）细分客户。确立目标市场和潜在客户。

（3）风险管理。有效监测和控制客户风险。

（4）客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。

（5）客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。

2、证券经纪人的工作内容：

（1）为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

（2）帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。

（3）向投资者提供股票等证券投资分析报告。

（4）根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。

（5）实时跟踪市场行情，监控市场风险。

（6）利用各种资源和渠道发展新客户。

4. 证券经纪人可以同时进入受委托证券公司担任证券投资顾问吗

你好，是需要进行考试，拿到专业证书方可担任证券投资顾问。
证券经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。
证券投资顾问服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

证券投资顾问与证券经纪人的区别
1、身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。

2、注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。

3、服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

5. 证券公司中，客户经理，经纪人，理财顾问的异同。

客户经理的工作主要是在维护客户方面的一些事情，经纪人的主要任务是到外面去开发客户，理财经理主要是给客户提供一些投资方面的建议及咨询的！呵呵 希望对你有帮助

6. 证券公司营销经理与证券经纪人区别！

一，中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用，从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员(业内自称金融业农民工)。
其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动:
(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
二，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。
职能：
1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;
2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识;
3、向投资者提供股票等证券投资分析报告，包括基本分析、技术分析、演化分析等;
4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;
5、实时跟踪市场行情，监控市场风险;
6、利用各种资源和渠道发展新客户。

7. 证券经纪人和投资顾问有啥区别

你好，“一般证券业务”、“证券经纪业务营销”等类别；证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。
“证券投资顾问”的人员。投资者在投资过程中对上述人员身份有疑惑的，可以登录中国证券业协会网站证券从业人员查询系统查询核实。
法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。
1.认真核查相关资质，查询提供服务的证券公司是否有相应的资质，指定的证券投资顾问是否具备证券投资顾问资格。
2.签订投资顾问协议前，认真阅读证券公司、证券投资咨询机构提供的风险揭示书，审慎评价自身的风险承受能力后再签订协议；在签订协议时，应明确当事人的权利义务，证券投资顾问服务的内容和方式等。
3.投资者应知晓投资顾问只是辅助客户做出投资决策，不代替客户进行决策，客户在决策时要知晓依据“买者自负”的原则来自身承担投资风险。
4.投资者支付证券投资顾问服务费用要谨慎，按规定不能向个人账户支付相关费用，必须明确以公司账户名义收取服务费用。证券公司通常的收费方式是根据对投资者的服务期限和资产规模一次性收取费用或者是与投资者协商以约定的交易佣金费率方式来收取费用。

8. 玲姐，证券经纪人跟投资理财顾问的日常工作有什么不同的地方呢

区别：
证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。

证券投资顾问是与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务并申请注册为“证券投资顾问”的人员。

一是身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。 二是注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。 三是服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。