个人投资笔记

㈠ 什么是投资交易笔记

《投资交易笔记:2002-2010年中国债券市场研究回眸》，本书所涉及的2002～2010年也正是笔者精力最为旺盛、求知欲最强的时期，每每望着自己这些年来积累的厚厚九本心得笔记，总觉得这是自己的一笔财富，也由此萌生了将其总结归纳，保留一份历史资料的念头，这也是写作本书的主要原因。

㈡ 投资交易笔记的内容简介

《投资交易笔记:2002-2010年中国债券市场研究回眸》，本书所涉及的2002～2010年也正是笔者精力最为旺盛、求知欲最强的时期，每每望着自己这些年来积累的厚厚九本心得笔记，总觉得这是自己的一笔财富，也由此萌生了将其总结归纳，保留一份历史资料的念头，这也是写作本书的主要原因。

㈢ 求银行从业资格考试 《个人理财》各章知识点串讲笔记

第一章 个人理财概述

第一节：个人理财业务的概念和发展

一、个人理财业务概念、特点

个人理财业务概念:商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务的活动

特点：

服务对象：个人客户不是企业或其他法人

服务的专业化

服务的性质: 顾问性质\ 受托性质

服务的个性化、综合化

二、个人理财业务分类

理财顾问服务

综合理财服务

综合理财服务的分类：

1、私人银行业务

2、理财计划

保证收益理财计划

非保证收益理财计划

保本浮动收益理财计划

非保本浮动收益理财计划

三、理财计划

概念:针对特定目标客户群开发、设计、销售资金投资和管理计划

四、私人银行业务

银行向富人及家庭提供的系统理财业务

私人银行业务的核心：个人理财

范围：超越简单的资产负债业务

性质：混业业务

产品与服务的比例：3：7

五、保证收益理财计划

一种约定

银行承诺固定收益

银行承担由此产生的风险

或约定

银行承诺最低收益

银行承担相应风险

其他收益按约定分配，风险共担

六、非保证收益理财计划

保本浮动收益理财计划

特点

保本

不保证收益

非保本浮动收益理财计划

特点

不保本

根据约定条件、实际收益支付收益
第二章 金融市场

一、金融市场的功能和结构

金融市场：以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和

三层含义

金融资产交易的场所(包括有形、无形市场)

反映金融资产的供求关系

反映金融资产交易运行机制(包括价格、利率、汇率等)

金融资产：所有代表未来收益或资产合法要求权的凭证

金融资产分类

基础金融资产(债务性、权益性资产)

衍生金融资产(期货、期权、远期、互换等)

二、金融市场的特点：

商品的特殊性 来源:考试通

市场交易对象是货币和资金

交易价格的一致性

利率是价格的表现形式

交易活动的集中性

由专业机构组织实现交易

交易双方的可变性

供求双方角色可以互换

三、金融市场的主要功能：

微观经济功能

聚敛功能

财富功能

风险管理功能

流动性功能

宏观经济功能

资源配置功能

调节功能

反映功能
第二节、 货币市场

一、货币市场包括：

同业拆借市场

短期政府债券市场

回购市场

商业票据市场

银行承兑汇票市场

额可转让定期存单市场

货币市场共同基金市场

二、货币市场概述

货币市场：货币市场是买卖短期金融工具的场所。

短期金融工具通常称为准货币。由此，产生“货币”市场的称呼

货币市场特征

风险较低(以交易债务工具为主的市场)

流动性较高(短期资金融通)

交易量大(所谓资金批发市场)

货币市场功能

短期资金融通、保持流动性

政府宏观调控

三、短期政府债券市场

以贴现债券发行

美国政府发债的计划性：91天、182天的国库券每周一发行

发行方式：拍卖

标的：收益率、价格、交款期

竞价方式(竞争性投标) 单一价格：荷兰式：是按投标人报价由高到低顺序中标，直到满足预定发售额为止，中标者的国债认购价格是投标人报出的最低价—一单一价格，所有投资者按照这个价格，分得各自的国债发行份额

多种价格：美国式：投标人报价由高到低顺序中标，直到满足预定发售额为止，中标单位以投标人各自出标价认购国债。

非竞价方式(非竞争性投标)

以竞价的平均价购买

短期政府债券市场特征

违约风险小

流动性强

面额小

国库券收益的计算

回购市场

回购协议：出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易模式

回购交易的本质：以证券为质押的短期融资活动

回购不同于短期担保贷款

短期担保贷款的债务人方如果不能按期偿还贷款，债权人要经过一定的法律程序才能收回和处置担保物

在回购协议中，证券出售者如果不能如期买回证券，投资者就有权处置证券

商业票据市场

融资成本低

融资灵活

对利率敏感性较强

信用程度较高

票据期限短

票据面额大

银行承兑汇票市场

商业汇票是出票人签发的，委托付款人在指定日期无条件支付金额给收款人或者持票人的票据

商业汇票的种类：按照不同的承兑人可以分为商业承兑汇票和银行承兑汇票两种

由银行承兑的汇票为银行承兑汇票

由银行以外的企事业单位承兑的汇票为商业承兑汇票

银行承兑汇票贴现利息的计算

贴现利息=汇票面值×实际贴现天数×(月贴现利息/30)

实付贴现金额=汇票面额 – 贴现利息

大额可转让定期存单市场

美国商业银行法Q条款限制存款利率

投资者角度

利息收入高

可以随时兑现

发行者角度

增加资金来源(视为定期存款)

有利于控制资产的流动性

有利于资产负债管理

货币市场共同基金市场

市场特征

投资对象：货币市场的金融工具(短券、回购等)

投资者以基金账户为基础签发支票取现(美国)，类似存款，但不计提法定存款准备金

对货币市场基金没有存款方面的法规限制，没有利率限制

货币市场基金风险和限制

投资基金的固有风险

金融监管机构正在逐步对基金加强限制

㈣ 怎样设置通达信投资笔记打开个股直接显示该股投资笔记

做不到，通达信没这个功能，除非再自定义版面里弄，不过太复杂一两句讲不清楚

㈤ 什么是一个台湾人在大陆四年的投资笔记

《一个台湾人在大陆四年的投资笔记》：天下没有不赚钱的生意，只是看你眼光够不够辣！来自台湾的中国顶尖风险投资大师倾情打造的“超级赚钱秘笈”:你是否是办公室里的“穷忙一族”，指靠工资养家已经无望？你是否玩股票，做投资，却总是看走眼，被套牢？你是否被房贷、车贷压得喘不过气来，想出去旅游一次都是奢望？你是否渴望能拥有一双比任何人都早看到发财生意的眼睛，是否想知道手里攥着的钱投资到哪里才能“钱生钱，利滚利”?你是否想知道下一波赚钱行情？你又是否有创业的渴望，但是却不知道如何入手？你是否对如何吸引投资者的MONEY滚滚而来感到迷惘？天下没有不赚钱的生意，只要你嗅觉足够灵敏。你可以是有创业梦想的年轻人，可以是小老板，可以是走入社会大熔炉的莘莘学子，可以是顶尖的风险投资家，只要你在这里等待机会，这本书的读者就叫“你”！专业书评◎刘坤灵的这本新书，几乎可以说是VC的网络全书，其中涉及了很多关于创业和投资的知识、案例、趣闻，同时也糅合进了古今中外、大陆和台湾的历史人文和典故，可谓是一本脍炙人口的妙书，值得一读！——查立（中国最早见证google成长全过程的风投家）◎很多人知道实体经济但不懂资本经济,也有人知道资本经济但藐视实体经济。刘先生算兼知两行,从事实务者。他的文笔也不难读，所以我相信这样的一本书，对大家知道实在的风险投资是有帮助的。——袁岳（零点研究咨询集团董事长）◎刘坤灵先生从个人经历延伸，深入浅出讲述了风险投资的来龙去脉。书中有简单通俗的故事，也有经典实际案例。这本书对想创业或者想做投资都是很好的参考！——蔡文胜（著名天使投资人、个人网站之父）◎本书是一位在大陆工作了四年的中国台湾风险投资家关于投资、关于中国的体验和经验，值得推荐！该书作者和我一起投资了孙陶然创办的拉卡拉支付公司，我们一起在董事会上工作了三年，一直感受着他的风趣、坦诚和才气！——雷军金山软件副董事长◎记不清是在哪次投资论坛上认识坤灵兄。和他一样,我也经常会被各种论坛,讲座请去当演讲嘉宾。见面多了，我们渐渐也熟了。坤灵兄除了有中华文化深厚底蕴及风险投资丰富经验和功力外,他对茶也情有独钟,如书中所提及的茶宴、茶党、茶叙,等等。记得一日受邀去他办公室小坐,原以为讨论投资项目，到了办公室,他取出收藏的好茶,如数家珍似地给我介绍了所藏的各种名贵茶具。并沏上一壶高山茶。我们从茶道谈到世道,从两岸互动谈到中美关系,从中华文化谈到投资策略,和坤灵兄的交流实在颇有斩获。这本书充分体现了坤灵兄的风格,从中国文化历史谈起,讲解在中国投资的要诀、特点以及陷阱,结合国际上投资的先进理念,以诙谐幽默的风格,从容道来,可读性极强。作为一个创业者出身的风险投资业者,我经历了从大学堂教书匠成为小公司创业者,小公司变大公司后,又从创业者变为风险投资者,专门扶植小公司,且运气颇佳,居然将一堆小公司扶大。但个中甜酸苦辣又有谁知晓。看了书中的故事、案例、经验、体会,实在深有感触,读到精彩处,不觉会心一笑。坤灵兄将其在投资业内浸润数十年之功力、经验及体会,精心总结,最后落成本书。这是一本创业者和风险投资人士都可获益匪浅的书。——宋安澜（软银中国创业投资基金主管合伙人）◎智慧结晶，创投典范！这是目前我能够推荐给广大创业者和投资家们的最好的一本书。——王东北京大学光华管理学院创业投资导师、国际互助网创始人◎拜读了坤灵兄的书，引起了我的很多共鸣，在该书里他以自己做VC的亲身经历，把这个行业真实情况首次并比较全面地展现了出来了。建议该行业的人士和对此行业有兴趣的人们，一睹为快。——章苏阳（IDG技术创业投资基金合伙人）◎初识坤灵兄是在2007年的春天，他来到我的办公室拜访，我们没有谈一点业务，一直在聊天。坤灵兄给我留下印象最深的是两点：一个是他给我讲中国历史是波浪前行的，每隔几百年便会开始一个两百年的兴盛，告诉我从上世纪五十年代开始中国又将开始一个兴旺的轮回，我辈中人要在这个轮回中大展拳脚留下印记。另一个是他告诉我投资要看大势以及人。后来他代表的基金成了我的投资人之一，每次来参加我的董事会，都对我说“加油”。我知道，短短的两个字代表的是他对我们团队的祝福以及关心。坤灵兄是我见过的少有的勤于思索且善于思索的投资人。我曾经写过一条微博：“归纳、总结和提炼，这三个是工作的核心能力。具备这三个能力，不懂也可以做好。不具备这三个能力，再熟也做不好。而这三个能力是可以自我培养和被培养的。”坤灵兄就是这样的一个投资人，这三个能力与他身上深厚的中华文华底蕴的结合，不经意间便有了这本书。我相信，书中所写都是坤灵兄的深刻感悟，拿出来和大家分享体现的是坤灵兄一片赤诚之心。我相信，世上的道理需要每个人自己悟出，万事万物只是点化我们的机缘而已。愿坤灵兄的文字，能够成为让我们顿悟的机缘。——孙陶然（拉卡拉公司董事长兼总裁）

㈥ 模拟炒股中 怎样才能成交 投资笔记又是什么

成交要看你买卖价格是不是达到标准。
不涨停时，买价要高于或者等于当前股价才能买入。
不跌停时，卖价要低于或者等于当前价才能卖出。
建议如果喜欢模拟炒股 可以去财人汇理财社区玩。
上面玩模拟炒股奖品多多。每周还有千元邀请奖

㈦ 股票-笔记怎么做

想学真本事就听我的。首先，你的态度和方式值得嘉奖——问的问题和求道心切也比较中肯。
我这里没有那些书本上的死东西——那会让你误入歧途——尽管你给的分不高，但我13年股龄和长期混网络知道里，更愿意回答象你这样的人的问题。
在回答你的正式提问前，你需要明白三件事！记住，这是最重要的三件事，尽管你了解这三件事后不能保证你赚钱，但你要必须先知道这三件事。即这三件事并非股市赚钱的绝对条件，但却是充要条件。这三个事就是：1什么是股票？2什么是股市；3股票、股市为什么会涨跌。
你能看得出来，这是最根本的问题；清楚了这些，股海中赚钱是个很自然的事，不是吗？
不过很可惜，这三件事任何书本上都没有——那些概念性的“股票就是公司给出资人的入股证明”的解释，是狗屁！就象跟一个没有长大、没谈过恋爱的小孩子讲述爱情、情侣那种心动的感觉一样，他（她）听过你不无憧憬的讲述后最能想到的心动的对象就是一个黑色的小方块——巧克力。
所以这三个问题你要自己去得出答案——即便是我告诉你，也只是我对它们的理解，不代表就是你的或你认同的——就向爱情、情人，每个人眼中股票、股市观都不一样。
说到这，你该是明白了，如何选股，是生活式的，是见仁见智的。至于怎么做笔记，那就更不一样了，不仅不同的股票不同笔记，不同的人笔记也不同——不信就回想一下你上学时班上做笔记的情况——课门和同学之间有一样的吗？？尤其学习好的同学们之间，有一样的吗？？
好了，当你想明白那三个问题的答案后，才可以“言归正传”的回答你的问题；试想，你连那是什么东西（表象），以及为什么会波动（内涵）都不知道，又如何去记录它们？又怎能去把握它们的波动呢？？
假设你一定会得出并已经得出自己的答案了，那你的这三个问题也就迎刃而解。在这里，在你还未迎刃以前，我先把你的问题试着解解。
没有理论指导的实践，是盲目的；但没有实践验证的理论，又是虚空的（我把我还没写完的书里的话先放在这了）。
你现在琢磨着怎么选股，又怎么记录，正是在寻求一种正确的理论！
前面，我们刚说了那三个问题，那三个问题决定着你的股票观念，所以选股、笔记等理论观念也就是后来水到渠成的事。
边学边打，边战边进吧。
虽然我已经说得够清楚了，可能你觉得意犹未尽。那我再类比一下你就清楚了：
股票操作上的赢利过程，和情欲的追求过程颇有相似，所以举例恋爱吧。因为爱情观、找对象也都是见仁见智的，以及恋爱过程的“操作”也是不断变化的，所以你可以对照两者的相似之处，自然就得出答案。
1，怎么选股？
1，怎么选对象？
可以看出，每人都有自己不同的观念和方法。对象，自己觉得顺眼、合适就好，而股票，是自己觉得熟悉可靠就好。别人的对象看上去也很好，但自己能和人家合适？幸福？就难说了。同样股票也是，涨得好的都喜欢，但自己能否驾驭的了呢？
想想自己怎么找对象，找什么样的对象，有多少框架符合就能达到满意？单纯一个有钱或外表，或者既有钱也有外表，都不够吧？股票亦然。那什么样的股票能涨呢？（瞧，又回到前三个问题上去吧？）
2选好股后做笔记要记录些什么？是每天的涨幅、总量、换手率。。。还是记录其它的什么呢？
2选好对象后要注意些什么？是他（她）每天都说什么话、做什么事，有什么情绪，怎么约会……还是从谈论思想，摸清楚他（她）现在的财务和感情状况，还是其他的呢？
瞧，监控股票和“监控”对象似乎一样复杂哟~~~所以要找到核心，或自然去做自己觉得重要的东西就好。你觉得哪些重要呢？涨跌幅？还手率？还是其他的？是对方的相貌、气质，思想、谈吐还是财务，出身、背景，还是言行，还是素质？还是习惯？哪个对幸福最有影响？？见仁见智吧？你自然的就会去朝自己紧张的地方关注吧？但究竟监控哪个才最终幸福（赢利）呢？瞧，又回到最核心的前三个问题上去了。想要爱情、婚姻幸福，就得了解（准确的说是能感觉到）真正的爱情和幸福是什么；想要股票获利就得了解股票游戏和涨跌之本！
3、一般一只股票要记录多久才可以决定买卖呢？
3、一般一个对象要谈多久才可以“下手”俘虏或被俘虏呢？？
呵呵，看，这都是自然而然的事吧！
很多人买卖股票看似都处于理性；分析现在观察了以往，研究了数据刺探了消息，盯盘了一天跟踪了一年……但最终让他入场和出货的，就是这些行为最后得出的结果综合起来给他的感觉！他感觉可能会发生什么事情了，自然就会相应做进、出的行为。即：风动，幡动，还是心动？
实际上这世界支配人行为的，永远都是他的情绪。至于“理智”，不过是一个相对说明的词汇而已；其实“理智”何尝不也是一种情绪嘛？！
了解胜于操作，心动自然行动。

㈧ 投资交易笔记的介绍

《投资交易笔记》是2011年经济科学出版社出版的一本图书