投资者关系管理法务

A. 理财产品根据银行和投资人的法律关系不同分为哪些

根据银行和投资人二者之间的法律关系不同理财产品分为：固定收益类理财产品、非保本浮动收益理财产品、商业银行承销的理财产品。

B. 公司的法务主要有哪些工作职责

顾名思义，单位涉及法律上的事务均需按照依法、合理、科学的方式处置。

C. 新三板关联方，关联交易所涉法律法规到底有哪些

关联方、关联关系、关联交易是所有公司尤其是公众公司在日常治理中经常遇到的关键词。对于新三板挂牌公司以及从事新三板业务的中介机构来说，熟知关联方相关概念及法律法规是开展工作的基本功。小编整理了一些关联方、关联交易相关的法律法规，供大家参考。
与挂牌公司关系最直接的是《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》中对关联交易的规定：
《全国中小企业股份转让系统
挂牌公司信息披露细则（试行）》
规则

第三节关联交易
第三十一条挂牌公司的关联交易，是指挂牌公司与关联方之间发生的转移资源或者义务的事项。
第三十二条挂牌公司的关联方及关联关系包括《企业会计准则第36号-关联方披露》规定的情形，以及挂牌公司、主办券商或全国股份转让系统公司根据实质重于形式原则认定的情形。
第三十三条挂牌公司董事会、股东大会审议关联交易事项时，应当执行公司章程规定的表决权回避制度。
第三十四条对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在披露上一年度报告之前，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。对于预计范围内的关联交易，公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类，列表披露执行情况。
如果在实际执行中预计关联交易金额超过本年度关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项依据公司章程提交董事会或者股东大会审议并披露。
第三十五条除日常性关联交易之外的其他关联交易，挂牌公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露。
第三十六条挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：
一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；
一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；
一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。
挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。
《公司法》2012年修订
第二百一十六条本法下列用语的含义：
高级管理人员：是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
控股股东:是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
实际控制人:是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
关联关系:是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百二十四条上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
《非上市公众公司监督管理办法》
2013年修订
第十三条公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。
第十四条公众公司应当采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源。
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
2013.12.30修订
4.1.4控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应切实保证挂牌公司的独立性，不得利用其股东权利或者实际控制能力，通过关联交易、垫付费用、提供担保及其他方式直接或者间接侵占挂牌公司资金、资产，损害挂牌公司及其他股东的利益。
《企业会计准则第36号-关联方披露》
第二章关联方
第三条一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。
控制：是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。
共同控制：是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响：是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
第四条下列各方构成企业的关联方：

该企业的母公司。
该企业的子公司。
与该企业受同一母公司控制的其他企业。
对该企业实施共同控制的投资方。
对该企业施加重大影响的投资方。
该企业的合营企业。
该企业的联营企业。
该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。
该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。
该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
第五条仅与企业存在下列关系的各方，不构成企业的关联方：

与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。
与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代理商。
与该企业共同控制合营企业的合营者。
第六条仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方。
第三章关联方交易
第七条关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。
第八条关联方交易的类型通常包括下列各项：
购买或销售商品。
购买或销售商品以外的其他资产。
提供或接受劳务。
担保。
提供资金（贷款或股权投资）。
租赁。
代理。
研究与开发项目的转移。
许可协议。
代表企业或由企业代表另一方进行债务结算。
关键管理人员薪酬。

D. 担任证券事务代表或证券事务助理需要什么条件

证券事务代表的知识面要比较广，法律，金融，财务，管理都要懂。

一、金融证券知识

这部分是最基础的，要对证券基础知识比较了解，熟悉股票、债券、基金等金融衍生品的相关知识，了解国内证券市场基本知识以及熟练运用相关证券分析软件等等。最好去考一个证券从业资格证，有五门课程，都了解了解肯定会有好处。

二、证券法律知识
这是做证券事务代表所需要掌握最重要的一部分知识，就是你说的如《公司法》《证券法》等这些法律知识了，但是就这两部法律仅仅只是最最基础的，主要涉及到的相关法律在融资、并购重组、公司治理等方面的法律法规，你网络一下春晖投行在线，里面涉及到的一些法律知识很实用。一般上市公司的证券事务代表上交所和深交所都要进行法律法规培训，颁发董事秘书资格证。

三、财务知识

要求具备基本的会计知识，能看懂财务三大表，了解相关财务报表的编制知识，以及相关会计法则，当然每个公司里面肯定都会有财务部，这部分了解掌握基础即可。

四、文字功底
每家上市公司都会发布很多公告，而这些公告一般是由证券事务代表编写发布的，面向全国公开发布，所以只要出现一丁点的差错漏洞被发现后都要重新发布更正公告，同时在日常的工作中会涉及到大量的文档以及对内或对外的公文，这要求具有相当的文字编写功底。

(4)投资者关系管理法务扩展阅读

证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。 根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

岗位职责

1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。

3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。

4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。

5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。

6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。

7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。

8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。

9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。

10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。

11.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。

12.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。

13.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。

14.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。

15.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。

16.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作（包括董事会对总裁的授权工作）。

17.负责资本市场和行业的研究分析以及对二级市场行情监控。

18.负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新。

19.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；

20.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目，并参与公司投资项目的实施。

21.董秘安排的其他事宜，完成董事会、公司领导交办的工作。

22.协调处理IPO相关工作，撰写分析报告、汇总、整理各类相关文档，并提出建议。

23.协调公司内部各部门，收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料，协助进行公司上市的各类准备工作。

24.协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。

25.负责股东的意见咨询并且兼任法务工作。

26.协助董秘做好公司股东相关联系事宜；上市后，负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。

27.负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息。

28.参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；协助建立公司各项制度及体系。

29.负责管理公司股权登记、股利分配等事务。

30.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作；负责投资者关系管理相关事务。

31.协助董事会秘书对有关投资项目的调研；公司业务合同的起草与审核；协助董秘做好上市发行阶段所有文件的审核、修改。

32.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作，包括接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。

33.收集战略投资者的资料，并参与公司与战略投资者的谈判和沟通。收集有关行业资料，并对行业发展和行业内的竞争对手进行分析。梳理公司的商业模式。负责公司上市前的宣传和上市后的信息披露的后台工作。

34.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。

35.参与处理临时性、突发性事件。

36.参与公司资本运作方案的制定；及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。

37.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包括增发、发行债券等）的计划、开展与实施，公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。

38.持续关注新闻媒体、互联网上市公司、公司客户和同行业公司有关的信息，并将其收集、整理。

39.代为行使内部审计相关职责。对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治理的建议权。

40.合规、按时、准确，完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函。

E. 请问公司上市之后需要法务部门进行处理或协助处理的事项主要有哪些呢

1、法律咨询；
2、法律培训；
3、尽职调查；
4、合同评审；
5、涉诉事项；

F. 公司被起诉了以后，公司法务要怎么办

需要对起诉书内容和相关证据做答辩。

1、仔细阅读原告提交的诉状

深呼吸几次，找个安静的角落，认真阅读原告的诉状。第一遍阅读的时候，先大致浏览，了解原告起诉的具体诉由，如果看到你认为不合理的地方，先不要着急，因为原告陈述的可能并不都是真实的情况。完成第一遍的阅读后，你需要接着再逐句阅读第二遍。

记住，在你汇报诉讼情况的时候，业务部门问你的第一个问题肯定是“这起案件起诉的是什么事情？”你要带着这个问题阅读诉状。要反复确认诉状中的当事人的确是你所在的公司，而不是拼写错误或者类似名称的其他公司/机构，同时需要检查诉状在送达时是不是存在错误。

回想一下，涉案的合同是否存在仲裁或者纠纷解决的固定步骤，如有，那原告是否遵循了这些规定？类似的错误常常会出现，而这些错误会给你的公司提供更多的应诉准备时间。

2、准备一份简要的案情说明

这份案情说明能有效地帮助你集中注意力解决案件的核心问题，这份说明当中应当包含以下基本信息：案件当事人、法院所在地、主审法官、原告的诉由、原告主张的赔偿（金钱赔偿的数额、是否申请禁止令等）。你还可以开始罗列你所在公司的辩护理由和主要依据。

3、确定关键书面文件和证人

在撰写案情说明的时候，你可以顺便列出一份与案件有关的或出现在诉状里的关键文件清单，包括合同、电子邮件、ppt等等，并依照这份清单尽早收集所有文件。如果诉状里提及任何具体的公司雇员，那你还需要着手列出一份关键证人名单。

如果诉状本身未提出具体的公司雇员，那你需要认真考虑一下与案情有关的业务部门，该部门中有哪些人可以帮助你确定涉案的关键证人，并帮助你查找、收集所有关键的书面文件。

4、公司内部的诉讼证据保留

这件事一定要马上做！现在的诉讼很多时候更像是在证据开示环节的一个“抓小辫子”的游戏，而不是当庭就实质性的法律问题进行辩论。在公司内部进行诉讼证据保全就显得至关重要。

充分利用你在第3步准备好的列表，确定你要联系哪些公司雇员，以确保能“一个不漏地”通知他们保留与案件有关的重要文件，这里所说的重要文件包括纸质文件、电子文件、草稿、日程安排、即时通讯软件里的信息等等。你应该在平时准备好一份格式化的《诉讼证据保留通知》。在诉讼证据保留阶段，你应该尽可能多地保留所有证据。

公司法务需要把握诉讼证据保留的方向。随着案情的发展，公司法务还要不断更新、修改需要进行诉讼证据保留的部门及雇员名单，定期（每月或每季度）提醒相关人员注意案件相关文件的保存，甚至应该要求他们发送回执，明确自己已经收到《诉讼证据保留通知》并理解自己的相关义务。

5、谁需要了解案件情况和进展？

如果案件标的很小，那只需要几个人知道即可。但如果是一起重大诉讼案件，那公司法务就应该及时通知首席执行官（CEO）和首席财务官（CFO）以及其他公司董事会成员、全体高管层。作为公司法务，你要时刻牢记：公司高管通常无法从法律层面充分了解案件情况。

因此，你可能需要给他们提供一些有关诉讼程序及相关法律法规的基本介绍，以免高管层紧张过度。同时，由于诉讼案件的高度公开化，媒体也会高度关注一些他们感兴趣的案件。比如，媒体就特别关注那些员工起诉公司的劳资纠纷案件。

因此，除非案件非常简单或标的很小，公司法务应该与公司的公关团队及时沟通，以便他们了解案件的最新进展。事先准备好一份媒体声明，会在关键时刻起到“救命”的作用。如果你所在的公司是一家上市企业，你还需要立刻通知投资者关系团队以及披露委员会，可能还要着手准备做重大诉讼披露。

6、确定诉由是否在公司投保范围之内

作为公司法务，在充分了解案件的诉由之后，你还需要和保险经纪或者公司内部负责保险条款的团队坐下来仔细研究，原告的诉由是否在公司投保的范围之内，比如董事及高管责任险、错误与遗漏责任险、商业综合责任险（CGL）等。仔细检查公司所有的保险条款。

同时还要注意，保险公司是否承保并不是以原告在诉状中列明的所谓诉由为准，而是以诉由所涉及的事实问题为准。因此，不要仅仅因为诉状里的那些大标题列明的诉由看起来不属于承保范围，就武断地认为眼下的诉讼与公司投保的范围无关。

如果案件或诉状中出现了任何在你看来应该触发保险责任的案件事实，那就立刻与保险公司或公司内部的保险团队取得联系。

7、选聘外部律师

除非你的公司决定所有诉讼案件都由法务部自行代理，你都会需要聘请外部律师。你可能要根据法务部已有的“外部律师库”选择律师，但这个选择不应该是“一拍脑袋”的决定，而是需要考虑很多因素，包括法院所在地、原告的起诉依据是否是某些特别法，原告的代理律师是谁，案件涉及的标的有多大等等。

如果眼下法院已经签发了临时禁止令（TRO），那你就没有反复思考的时间，你要做的就是马上聘请外部律师、马上开始行动。但如果你有时间，那就要反复权衡哪家律师事务所才是眼下案件的最佳选择。如果时间充裕、条件许可，你需要尽可能启动正式的招投标过程，以便你充分比较多家律师事务所的优势、费率。

此外，在招投标过程中，律师事务所通常还会提出初步的诉讼策略——即便你最后没有选择这家律师事务所，他们提出的策略你也可以拿来就用。

8、案件能否直接和解，或者用其他方式迅速解决？

即便是原告已经向法院提起诉讼、法院已经立案，也不等于案件不能通过和解迅速解决。我在执业生涯里遇到过好几起案件，就是通过一两通电话就把双方当事人的纠纷彻底解决了，当然这种情况通常是由于双方当事人在某些重要的案件事实上存在误会，所以只要充分地沟通可以解决问题。

在开始启动“诉讼”这台“碾压机”之前，作为公司法务，有必要花些时间仔细思考案件是否可以通过和解或其他方式迅速解决，比如，这起案件对于原告来说，和解能否作为有一定吸引力的解决方案？或者原告起诉是不是仅仅是因为你的公司拖欠了某笔款项，如果及时支付就能很快解决。

G. 投资者和法人代表二者的法律责任有何区别

是两回事。
投资者是企业注册资本的出资人，他的权利义务由投资人签订的出资协议和公司章程约定。
法人代表的正确叫法是：法定代表人。
法定代表人是由投资人共同指定的代表法人的人。法定代表人不一定是投资人。
不过，现实情况大多数法定代表人是由出资最多的投资人担任的。

H. 当地的法务部，一般和一些律所对接的主要工作职责是什么

公司法务的主要工作职责一般包括以下几点： 1.制定格式文本 2. 就具体项目、业务起草、审核合同。有时候也参与业务谈判 3. 准备公司治理、投资者关系需要的有关文件...