股票主板投资者投资具备条件

① 个人投资者想要开通科创板，需要满足什么条件吗

申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元等。

依据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》第四条规定：个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；参与证券交易24个月以上；本所规定的其他条件。

机构投资者参与科创板股票交易，应当符合境内法律及本所业务规则的规定。本所可根据市场情况对上述条件作出调整。会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。

(1)股票主板投资者投资具备条件扩展阅读：

科创板股票交易的相关要求规定：

1、科创板存托凭证在本所上市交易，以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

2、科创板存托凭证交易的其他相关事宜，按照本规定、《交易规则》以及本所关于股票交易的其他相关规定执行。

3、科创板股票申报价格最小变动单位适用《交易规则》相关规定。本所可以依据股价高低，实施不同的申报价格最小变动单位，具体事宜由本所另行规定。

② 项目确定为合作投资项目所应具备的基本条件有哪些

项目确定为合作投资项目所应具备的基本条件有哪些？目录

一、发行审核中监管部门主要关注哪些问题？

二、首次公开发行股票并上市需要具备哪些主要条件？

三、如何判断所属行业是否适合上市？

四、目前我国多层次资本市场的结构是怎样的？

五、股票发行审核有哪些主要程序？

六、有限责任公司整体变更成股份有限公司时，净资产折股如何纳税？

七、上市前是否需要引进私募投资机构？

八、改制过程中资产业务重组应注意哪些问题？

九、外商投资企业改制上市需注意哪些问题？

十、上市前能否对员工进行股权激励，该如何设计员工持股平台？

十一、如何选择合适的上市主体、确立上市架构？

十二、改制设立股份有限公司有哪些主要程序？

十三、IPO 与重组上市的主要区别？

十四、如何选择中介机构？

十五、上市过程中可能涉及哪些机构？

十六、上市大致需要承担哪些费用？

十七、上市大致需要多长时间？

一、发行审核中监管部门主要关注哪些问题？

根据近年来证监会发行监管部公布的反馈意见和发审委询问的主要问题，发行审核中监管部门主要关注财务、法律、信息披露等方面的问题，具体如下：

（1）财务方面的问题重点关注财务信息披露质量，包括财务状况是否正常、内部控制制度是否完善、会计处理是否合规、持续盈利能力是否存在重大不利变化等；

（2）法律方面的问题主要包括是否存在同业竞争和显失公允的关联交易、生产经营是否存在重大违法行为、股权是否清晰和是否存在权属纠纷、董事和高管有无重大变化、实际控制人是否发生变更、社会保险和住房公积金缴纳情况等；

（3）信息披露方面主要关注招股说明书等申请文件是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如引用数据是否权威、客观，业务模式、竞争地位等披露是否清晰，申请文件的内容是否存在前后矛盾，申请文件内容与发行人在发审委会议上陈述内容是否一致等。

二、首次公开发行股票并上市需要具备哪些主要条件？

企业首次公开发行股票并上市应具备的主要条件如下：

项目 主板和中小板 创业板 差异说明
主体资格 ①股份有限公司；②持续经营3年以上；③主要资产不存在重大权属纠纷；④生产经营合法；⑤股份清晰。 创业板在主业、实际控制人变化等方面的要求与主板和中小板不同，但创业板要求公司限于经营一种主业。
①近3年主业、董事、高管无重大变化，实际控制人没有变更；②允许多元化经营，但必须主业突出。 ①最近2年主业、董事、高管无重大变化，实际控制人没有变更；②经营一种主业。
规范运行 ①股东大会、董事会、监事会制度健全；②董事、监事和高管符合任职资格要求；③内控制度健全且被有效执行；④无重大违法违规行为；⑤不存在违规担保情形；⑥资金管理严格。 ①包括主板中小板规定的条件；②控股股东、实际控制人最近3年内不得有损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。 创业板强化了发行人的控股股东和实际控制人的责任和要求。
财务指标 ①最近3个会计年度连续盈利，且累计净利润>3000万元；②最近3个会计年度经营活动现金流量净额累计>5000万元，或营业收入累计>3亿元；③最近一期末无形资产占净资产比≤20%；④最近一期末不存在未弥补亏损；⑤发行前股本总额≥3000万元，发行后股本总额≥5000万元。 ①最近2年连续盈利，累计净利润≥1000万元；或者最近1年盈利，最近1年营业收入≥5000万元；②最近一期末净资产≥2000万元，且不存在未弥补亏损；③发行后股本总额≥3000万元。 ①创业板对盈利能力的要求有两个可选标准，与主板和中小板有所不同；②《创业板首发办法》规定：在创业板上市，保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。

上表仅对企业在主板、中小板、创业板首次公开发行股票并上市应具备的主要条件进行了简要差异比较，具体条件可查阅中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》。

三、如何判断所属行业是否适合上市？

《首次公开发行股票并上市管理办法》明确规定，发行人的生产经营须符合法律、行政法规和公司章程的规定，并符合国家产业政策。

下列行业（或业务）将受到限制：

（1）国家发改委最新发布的《产业结构调整指导目录》中限制类、淘汰类的行业及国家专项宏观政策调控的行业；

（1）国家发改委最新发布的《产业结构调整指导目录》中限制类、淘汰类的行业及国家专项宏观政策调控的行业；

（2）有些行业虽不受限制，但法律、政策对相关业务有特别制约的也将受到限制，如国家风景名胜区的门票经营业务、报刊杂志等媒体采编业务、有保密要求导致不能履行信息披露义务最低标准的业务等。

（2）有些行业虽不受限制，但法律、政策对相关业务有特别制约的也将受到限制，如国家风景名胜区的门票经营业务、报刊杂志等媒体采编业务、有保密要求导致不能履行信息披露义务最低标准的业务等。

对于特殊行业，在审核实践中通常会从以下几个方面判断：

（1）企业经营模式的规范性、合法性；

（1）企业经营模式的规范性、合法性；

（2）募集资金用途的合理性；

（2）募集资金用途的合理性；

（3）所属行业技术标准的成熟度；

（3）所属行业技术标准的成熟度；

（4）所属行业监管制度的完备性；

（4）所属行业监管制度的完备性；

（5）市场的接受程度；

（5）市场的接受程度；

（6）对加快经济增长方式转变、经济结构战略性调整的推动作用；

（6）对加快经济增长方式转变、经济结构战略性调整的推动作用；

（7）所属行业上市与公众利益的契合度。

（7）所属行业上市与公众利益的契合度。

我国多层次资本市场目前主要由交易所市场（上海证券交易所、深圳证券交易所）、新三板（全国中小企业股份转让系统）、四板市场（区域股权交易中心）等构成，每个市场都各自扮演着其重要角色。现有的多层次资本市场已经能够基本满足不同类型的企业在不同发展阶段的融资需求。

③ 成为职业股票投资者需要哪些条件呢

成为职业炒股者投资者、投机者、交易者有三条途径:
一是从证券行业的从业者转为职业炒股者,这是一个最正统的来路。这类炒股者具有系统的专业知识,拥有一定的人脉资源,利于业务的开展。
二是从成功的实业家转为职业炒股者,比如,原步步高的老总段永平,在将产业变现十亿元后,专职在美国炒股,还拜巴菲特为老师他炒股是受了巴菲特的影响,并和赵丹阳一起和巴菲特享受了那顿天价午餐。这类炒股者拥有较多的资产,不怕暂时赚不到钱,即使真的赚不到钱也没有关系,投资心态很好。
三是从散户或者大户干起,主要依靠在股市的血雨腥风的搏杀,历练出了极强的实战本领,最终,或者成为职业投资者,或者成为资金管理人。但这类炒股者属于野战出来的,这个野战的过程非常长,一般需要10~15年的功夫。对于这些人来说,除了炒股之外,并没有其它收入来源,他们怎样生存是一个大问题,毕竟在这10~15年里,至少要遇到两次大熊市,稍有不慎,就可能将牛市赚的钱赔回去,若上有老,下有小,还要买房、买车,那负担就更重了,难以坚持得住。这就是一个严重的问题了。假若一个散户干了10~15年后,还是一个散户,那么,不仅自己没有赚什么钱,他也没有资格和本事去当资金管理人,那他永远也难以发达起来了。所以,一个打工仔要最终成为资金管理人,难度真不知有多大。
难道打工就绝无在股市出人头地的可能了吗有的!但是,需要重新设计一下人生目标。我可以指出两条路:
其一,是先走专业化的道路,而非业余的道路。在这方面,有两个鲜活的案例,一个是台湾所谓的股神胡立阳,另一个就是美国电影当幸福敲门的时候男主角。他们两个的遭遇和经历如出一辙,都是先前干推销员,但都穷得没有饭吃了,没办法,他们看着证券公司赚钱,就想尽办法应聘到了证券公司当电话推销员,因工作出色而不断升迁,最终发了大财。其中,胡立阳最终还当上了美林证券的副总裁,真是不简单。
其二,就是先当民间股神。当民间股神有两条途径:一是自觉本事很大后,可以参加各种炒股比赛,假若真的是一个炒股天才,能够经常拿前几名,那么,就会被某些机构看中,被其招安,摇身一变而成为专职操盘手或者资金管理人,这条出路很不错。
二是真的是个炒股高手,虽然自己的资金很少,但每年都能够将自己的那点儿资金翻上几倍,在这种情况下,不用再参加炒股比赛了,直接拿着的交割单去找开户的证券营业部,营业部会为宣传的,就会拥有一大帮粉丝,其中很多人都有可能与成为未来的合作者。有了合作者,形同扩大了操作的资金量,假若还能继续做好,那么,与合作的资金将越来越多。最终会成为一个独立的资金管理人。

④ 如何理解合格投资者，个人投资私募基金需具备的条件

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定合格投资者的条件如下：

(一)单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本规定。其中，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金的投资者人数不得超过50人，其他私募基金的投资者人数不得超过200人。

(二)合格投资者应符合三个条件：

1.具备相应风险识别能力和风险承担能力;

2.投资于单只私募基金的金额不低于100万元;

3.单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。其中，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

(三)下列四类投资者视为合格投资者：

1.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;

2.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;

3.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

4.中国证监会规定的其他投资者。

(四)以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

⑤ 证券账户开通创业板需要什么条件

2020年4月28日起，新申请开通创业板交易权限的个人投资者需要符合以下条件：

1、资产要求：申请开通权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2、交易经验：参与证券交易24个月以上。

交易经历的计算：个人投资者参与A股、B股、存托凭证和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，才可计入其参与证券交易的时间。

相关交易经历自投资者本人一码通下任一证券账户在深圳证券交易所、上海证券交易所及全国中小企业股份转让系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。

(5)股票主板投资者投资具备条件扩展阅读：

关于证券账户及资金账户内的资产，具体认定标准如下：

一、可用于计算个人投资者资产的证券账户，应为中国结算开立的证券账户，以及投资者在证券公司开立的账户。

中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。可用于计算投资者资产的资金账户，包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。

二、中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产：股票，包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票；存托凭证；公募基金份额；债券；资产支持证券；资产管理计划份额；股票期权合约，

其中权利仓合约按照结算价计增资产，义务仓合约按照结算价计减资产；回购类资产，包括债券质押式回购逆回购、质押式报价回购；深交所认定的其他证券资产。

三、投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产：公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产、场外衍生品资产等。

四、资金账户内的下列资产可计入投资者资产：客户交易结算资金账户内的交易结算资金；股票期权保证金账户内的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；深交所认定的其他资金资产。

五、计算各类融资类业务相关资产时，应按照净资产计算，不包括融入的证券和资金。

⑥ 开通创业板有什么要求

2020年4月28日后，创业板的开通条件包括但不限于：

1、资产门槛：申请开专通权限前20个交易日证券账户及属资金账户内的资产日均不低于10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2、交易经验：参与证券交易24个月以上（必须满足）。
满足条件一般可自助在手机交易软件申请权限开通。
以上条件仅供参考，具体建议您咨询您账户所在券商客服。

⑦ 开通创业板股票需要哪些要求

2020年4月28日后，创业板的开通条件包括但不限于：

1、资产门槛：申请开通权限前20个交易内日证券账户及资金账容户内的资产日均不低于10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2、交易经验：参与证券交易24个月以上（必须满足）。
满足条件一般可自助在手机交易软件申请权限开通。
以上条件仅供参考，具体建议您咨询您账户所在券商客服。