⑴ 证券经纪业务向投顾业务转型如何理解
经纪业务想投顾业务转型的主要目的就是希望能够摆脱证券经纪靠天吃饭的弊病，希望能够从单纯的靠通道费用和佣金费用的粗放型盈利模式向，提供精细化、人文化、价值化的增值服务来改变券商的盈利模式。同时，也提升经纪人的业务水平，避免简单的恶性竞争，从而转向高端的服务型竞争。
⑵ 投行与投资的区别
首先要明确，PE是买方，投行是卖方。
PE全称是 Private Equity，也叫做私募股权基金。基金公司或者资产管理公司有明确的要求注册资本要求和分类，公募基金是向市场公开募集，类似各大机构的股安全投资基金，一般是共同基金、对冲基金等，如华夏、国泰等，投资对象为上市公司或者债券等。私募基金大多不是公开募集的，要求的注册资本较少，投资类别一般不一定是投资上市公司，也可以投资一些非上市企业，或者做收购等。公募基金衡量收益主要是投资组合收益率，私募则是看退出或者IPO。
投资银行主要是为企业提供，融资，收购服务的。做的都是卖方业务，譬如帮组企业保荐上市，承销债券，并购重组咨询等。
⑶ 金融小白，怎样转行进入金融行业
转行金融，将意味着你接触一个全新的行业，全新的岗位，以下是一些关于行业、岗位、需要的技能、证书等；
第一、行业
金融行业领域细分，整体上分为买方和卖方，比如券商就是卖方，推销ipo项目，经纪业务零售等等，属于商场型。基金信托则是买方，集资然后去投资盈利，属于消费型。也有既是买方也是卖方的中介型，比如银行，买存款卖贷款吃利差；比如pe和vc，买未上市企业倒手转给下家。
1、银行：金融业最大体量的参与者
境内对公业务、境内对私业务、国际业务、银行的投行业务、银行间市场业务；
2、信托：金融产品的超市，什么都可以做成信托
基础设施信托、政信合作信托、矿业信托、房地产信托、股权投资信托、证券期货类产品信托、另类信托、按照产品还可以分成各种类别的其他信托；
3A、证券期货-券商
证券期货经纪（营业部）和咨询业务、投行业务、财务顾问业务、行业研究所、资产管理业务、自营业务、直投业务；
3B、证券期货-基金
公募基金、私募基金（二级市场）；
4、保险机构
财险、寿险、再保险、保险资产管理、保险经纪；
5、股权投资机构
天使投资、 VC（风险投资机构）、PE（私募股权投资机构）、PE（黑石、KKR一类做上市公司并购私有化的机构）；
6、金融监管
人民银行、银监会、保监会、证监会；
7、交易所
证券交易所（深交所、上交所）、商品期货交易所（上期所、郑商所、大商所、北交所）、新三板、地方性股权交易所（前海股权交易中心）、地方性产权交易所、登记结算机构（中国登记结算公司）
8、证券市场专业机构（券商除外）
律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构。
9、非银行支付和信贷机构及新型的互联网金融机构
第三方支付机构、小额贷款机构、P2P网贷平台、众筹平台
10、其他类金融企业
金融控股集团、资产管理公司、融资租赁、担保公司、第三方财富管理、
第二、岗位
金融行业的岗位中国全牌照的七张分别为银行，信托，保险，券商，基金，期货，融资租赁。
其中每个子行业的从业人员又分为前中后台，有业务岗，运营岗，技术岗，管理岗等，每个行业甚至每家公司对这些岗位类别的定义和划分也有所不同，单说业务岗，举例券商来说，即有broker和trader和dealer之分，另，对于新兴的互联网金融也分资金方（融资）、资产方（贷款or项目）；不同企业的定义和差别还是较大；
第三、技能与资格证：
目前国内金融市场，对金融人才的需求很大，尤其是急缺金融分析师、金融工程师、特许财富管理师、基金经理、精算师、副总裁级高管、稽查监管人员、产品开发人员、后台工作人员(在财务、结算、税务方面有经验)等九大类人才。
金融分析师(CFA)：在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件，全球至今仅有3.55万人通过考试，而我国大陆，目前约50人拥有此资格，未来3年对CFA的需求量将超过5000人。
金融工程师：注重金融市场交易与金融工具的可操作性，将最新的科技手段、规模化处理方式(工程方法)应用到金融市场上，创造出新的金融产品、交易方式，从而为金融市场的参与者赢取利润、规避风险或完善服务。
特许财富管理师：5年以上金融机构工作经验，有良好的经济学基础和至少精通两个投资领域，其要求之高，很少人能通过。
投资管理人才：市场急需大量的投资管理人才，这些投资管理人才主要包括风险投资人才、融资租赁人才、金融业务代表、个人投资顾问等。
稽查监管人员：有能力胜任者，只有在薪水能高于原先30%到40%才愿意跳槽。
证书：金融行业比较有含金量的证书包括
特许金融分析师（CFA）、国家理财规划师（ChFP）、美国金融风险管理师（FRM）
美国注册财务策划师（RFP）、注册财务顾问师（CFC）、注册会计师（CPA）、证券从业人员资格证书、基金从业人员资格证书、期货从业人员资格证书，以及银行业职业资格证书等；
⑷ 将来想在投资咨询或投行工作，该选择读什么专业
对于想要进投行工作的人，不管是IBD, sales and trading还是中国学生在美国从事的比较多的quant，都需要大量的数学分析能力以及计算编程能力，如果想要在美国就业的话，一般是以偏后台的工作为主，数学和计算机是需要掌握的技能的两大核心，难度也比较大，而金融知识则是可以在短期内能够掌握的理论化的知识。在美国，金融工程，商业分析，统计，计算机等背景的学生进入投行的比例比较高。如果你将来想从事投行类的工作的话，建议先打好数学和计算机的基础，可以学习数学，统计等相关专业
⑸ 券商投行转行做FA的优势
首先说下FA是啥。抄
FA（FinancialAdvisor）就是人们常说的财务顾问，主要是撮合创始人和投资人，并在事成之后抽取一定的佣金。
FA做的事情大概有：给创业公司整理材料，教给创业公司融资技巧，对接投资人，对接双方。事成之后抽取佣金。
一个好的FA区别于其他FA的最大的特点是人及人背后的资源。
首先投行的人很专业，但是这个专业度如果放到早期项目上不见得能发挥很大价值，投行人对早期商业模式的梳理及升华有待商榷，此外这些人成本太高了，如果一年成不了几单项目很难盈利，可能越靠近IPO级的项目能发挥的优势会大一些。
此外是资源，一方面是项目资源，一方面是资金端资源。优质的项目资源对任何一方来说都是稀缺的，相对于一般机构的撒网模式投行精品方针有点难，如果要挖掘优质的项目那项目渠道投行是没有优势的，此外资金端这块由于跟投早期ABC等轮次的机构接触的少竞争力也不强。
综上，如果投行团队就是觉得自己专业转过来简单拉一下皮条那我觉得竞争力比较一般。如果真的能在一个方向或者领域深扎还是挺有希望的。之前几年也帮几家互联网公司做过后期FA业务，确实非常具有挑战性。
纯手打，望采纳
价值立方
⑹ 投资顾问的工作算投行吗，可以考保荐人吗，证券公司里面哪些属于投行工作，就是有考保荐人资格
投资顾问不算投行，证券公司里的经纪业务、自营业务、资产管理业务、研究所都不算投行。
只有投资银行部（还包括固定收益部）算投行工作，有两年投行工作经验后可以考保荐人
⑺ 投资银行和投资咨询公司一样吗
肯定不一样的
投行是专业的金融公司，简单点说，就好像国内大的证券公司那样，可以代理客户买卖股票，还可以帮助公司发行股票上市，对公司提供财务顾问咨询，帮助公司寻求收购等，投行是美国对专业证券公司的称呼，美国的投行还可以自己设计、发行很多金融衍生产品并参与交易，是很强很复杂的金融机构
投资咨询公司，就是那种提供投资咨询，给你做投资建议的，连代理买卖股票都不可以，更别说投行的其他强大功能了
⑻ 质检行业转证券销售，证券从业已过，目前再考投资顾问证。请问证券销售每天都是干嘛
跨度有点大。如果真的是感兴趣，建议先去证券公司营业部待一两天看看，具体就知道他们每天做什么了，就是业绩压力大。 来自职Q用户：吕尚文
证券销售也是销售，找客户来营业部开户或者从其他证券公司转户，客户资产要求，交易量要求，基金要卖公司的理财产品要卖，各种资管产品要卖，就这些。如果你有投资咨询证书，加上公司有机会就可以转入场内做，这样就可以通过电话来继续销售。 来自职Q用户：徐女士