㈠ 私募证券基金合规
请参照《证券投资基金管理公司合规管理规范》第三十三条 其他公开募集证券投资基金管理人参内照本容规范执行。 其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的证券公司、保险资产管理机构、私募资产管理机构等。
㈡ 交易所合规金融牌照有哪些
金融牌照，即金融机构许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件，凡从事金融业务的机构必须先取得与之对应的金融机构许可证。
在我国，金融牌照的种类多达25个，主要包括：银行、保险、券商、基金、信托、第三方支付、征信等，由央行、银监会、证监会、保监会及其他机构分别审批。
央行审批
1.第三方支付
主要业务：网络支付、预付卡的发行与受理、银行卡收单
主要法律：
（1）《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号）
（2）《非金融机构支付服务管理办法实施细则》（中国人民银行公告〔2010〕第17号）
2.征信
主要业务：征信业务
主要法律：
（1）《中华人民共和国中国人民银行法》
（2）《中华人民共和国公司法》
（3）《征信业管理条例》
（4）《征信机构管理办法》（中国人民银行令2013）第1号）
银监会审批
3.银行
主要业务：储蓄、信贷等业务
主要法律：
（1）《中华人民共和国商业银行法》
（2）《中资商业银行行政许可事项实施办法》
4.信托（暂停发放）
主要业务：各类信托业务、作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务等
主要法律：
（1）《信托公司管理办法》（银监会令[2007]第2号）
（2）《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（中国银监会令2015年第6号）
（3）《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》（中国银监会令2015年第5号）
修订/修改情况：原《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（中国银监会令2007年第13号）自2015年6月15日起废止。
5.金融租赁
主要业务：融资租赁、同业拆借、向金融机构借款、租赁物品残值变卖及处理业务等
主要法律：
（1）《金融租赁公司管理办法》（中国银监会令2014年第3号）
修订/修改情况：原《金融租赁公司管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2007年第1号）自2014年3月13日废止。
6.货币经纪
主要业务：促进衍生品交易、债券交易等经纪服务
主要法律：
（1）《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（中国银监会令2015年第6号）
修订/修改情况：原《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2007年第13号）废止。
7.贷款公司
主要业务：各项贷款、贷款项下的结算、票据贴现
主要法律：
（1）《贷款公司管理规定》（银监发[2009]76号）
修订/修改情况：《贷款公司管理暂行规定》（银监发〔2009〕6号）自2009年8月11日起废止。
8.消费金融
主要业务：发放以消费为目的的贷款
主要法律：
（1）《中华人民共和国银行业监督管理法》
（2）《中华人民共和国公司法》
（3）《消费金融公司试点管理办法》（中国银监会令2013年第2号）
修订/修改情况：原《消费金融公司试点管理办法》（中国银监会令2009年第3号）自2014年1月1日起废止。
9.财务公司
主要业务：财务管理服务
主要法律：
（1）《企业集团财务公司管理办法》（修订）（中国银行业监督管理委员会令2006年第8号）
证监会审批
10.券商
主要业务：证券承销与保荐、经纪、自营、直投、证券投资活动、证券资产管理及融资融券等
主要法律：
（1）《证券法》
（2）《证券公司监督管理条例》（已于2014年修订）
修订/修改情况：2017年3月8日，十二届全国人大五次会议召开第二次全体会议，会议表示今年将修改证券法。
11.公募基金
主要业务：公募基金、机构业务
主要法律：
（1）《证券投资基金法》（2015年修正）
（2）《证券投资基金管理公司管理办法》(2012年9月20日证监会令第84号)
（3）《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2013〕10号）
修订/修改情况：原《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）自2012年11月1日起废止。
12.期货
主要业务：期货业务
主要法律：
（1）《期货交易管理条例》
（2）《期货公司管理办法》（中国证券监督管理委员会令第110号）
修订/修改情况：自2014年10月29日起，以下三个法规废止：2007年4月9日发布的《期货公司管理办法》(证监会令第43号)、2011年11月3日发布的《期货营业部管理规定(试行)》(证监会公告[2011]33号)、2012年5月10日发布的《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》(证监会公告[2012]11号)。
13.基金销售
主要业务：发售基金份额、办理基金份额申购、赎回等
主要法律：
（1）《证券投资资金销售管理办法》（中国证券监督管理委员会令第91号）
修订/修改情况：《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第72号）自2013年6月1日废止。
14.基金销售支付
主要业务：货币资金转移服务
主要法律：
（1）《证券投资资金销售管理办法》（中国证券监督管理委员会令第91号）
修订/修改情况：《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第72号）自2013年6月1日废止。
15.基金子公司
主要业务：特定客户资产管理、基金销售等
主要法律：
（1）《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
（2）《证券投资资金销售管理办法》（中国证券监督管理委员会令第91号）
修订/修改情况：《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第72号）自2013年6月1日废止。
16.证券公司专业子公司
主要业务：单项或者多项证券业务
主要法律：
（1）《证券公司设立子公司试行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2012〕27号）
（2）《中华人民共和国证券法》
17.证券公司资管
主要业务：客户资产集合投资，或者客户资产专项投资
主要法律：
（1）《证券公司客户资产管理业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第93号）
（2）《证券公司监督管理条例》（已于2014年修订）
（3）《证券公司集合资产管理业务实施细则》（中国证券监督管理委员会公告〔2013〕28号）
修订/修改情况：以下两个法规废止：2012年10月18日公布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）、2012年10月18日中国证监会公布的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕29号）。
18.股权众筹
主要业务：股权融资
主要法律：
（1）《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》
（2）《证券法》
（3）《中华人民共和国公司法》
（4）《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)
修订/修改情况：《私募股权众筹融资管理办法》尚未发布。
保监会审批
19.保险
主要业务：财险、寿险、万能险；国内外再保险等
主要法律：《中华人民共和国保险法》（2015年修订）
20.保险代理、保险经纪
主要业务：保险中介服务
主要法律：《中华人民共和国保险法》
其他机关审批
21.小额贷款公司
审批机构：省级金融办公室
主要业务：无抵押贷款、抵押贷款、质押贷款等
主要法律：
（1）《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）
（2）《小额贷款公司管理办法(征求意见稿)》
22.融资性担保
审批机构：省级金融办公室
主要业务：贷款担保、信用证担保等
主要法律：
（1）《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会等七部委2010年第3号令）
23.融资租赁
审批机构：商务部
主要业务：外商投资融资租赁、内资融资租赁
主要法律：
（1）《融资租赁企业监督管理办法》（商流通发[2013]337号）
（2）《关于从事融资租赁业务有关问题的通知》（商建发[2004]560号）
（3）《外商投资租赁业管理办法》（2015年修正本）
修订/修改情况：2016年初，商务部启动了《融资租赁企业监督管理办法》修订工作。
24.商业保理
审批机构：商务部
主要业务：应收账款融资、管理、催收、还款保证
主要法律：
（1）《合同法》
（2）《公司法》
（3）《物权法》
（4）《商业保理企业管理办法(试行)》(征求意见稿)
（5）有关外商投资的法律、行政法规
25.典当业务
审批机构：商务部
主要业务：典当业务
主要法律：
（1）《典当管理办法》（商务部、公安部2005年第8号令）
（2）《典当行业监管规定》（商流通发[2012]423号）
㈢ 证券投资基金销售人员每年至少要合规培训多久
要强调一下：
1、如果有这个证，才有销售的资格，很多银行的客户经理都需要考这个内证才能推销银行的理财容产品（当然，针对的是基金产品）
2、有的时候可能不考这个证也能卖这些产品，但是，如果没有这个资格证的话，就没有提成，说白了就是白干了
㈣ 从业人员买卖证券申报制度合规吗
当然是不合规的，可以举报。
㈤ 有限合伙制是否可以突破证券私募基金对投资者合规要求
有限合伙具备企业法人特性和产品特性。
如不备案私募基金产品，直接约定LP投资有限合伙企业LP份额，LP不适用于证监会下的投资者适当性要求。
如备案私募基金，则需满足一般私募基金的投资者适当性要求。
㈥ 如何在中国证券投资基金业协会变更合规负责人
(一)合规负责人任职实行事前报备审批，经审批通过后方可任职。(二)合规负责人任期届满，版不得无故解权聘，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证券投资基金业协会相关派出机构。第二十条合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证券投资基金业协会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证券投资基金业协会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。
㈦ 一公司注册为：投资咨询（以上均不含证券、保险、金融业务及其它限制项目）。请问该公司做外汇代理合规吗
投资咨询（以上均不含证券、保险、金融业务及其它限制项目）。请问该公司做外汇代理合规吗
按照题目来说是不合法的!~
当然如果你愿意~他也是可以做中介的~
㈧ 私募基金合规有哪些注意事项
一、了解产品募集流程
因各公司产品设计及运作有其特殊性，具体工作时应了解公司运作和决策流程。
二、注意合格投资者问题
《基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》均要求私募投资基金应当向合格投资者募集。并且单只私募基金的而投资者人数累计不得超过法律规定。
三、注意投向的合规问题
投向合规主要涉及两个方面，一是符合法律的规定;二是符合合同的约定。首先需注意，未备案不得进行投资运作。
关于产品的投向，证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(“新八条底线”)第六条规定：
证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)，包括但不限于以下情形：
(一)投资项目被列入国家发改委最新发布的淘汰类产业目录;
(二)投资项目违反国家环境保护政策要求;
(三)通过穿透核查资产管理计划最终投向上述项目。
基金业协会根据该规定制作了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范4号》，证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市，包括(目前包括北京、上海、广州、深圳、厦门、合肥、南京、苏州、无锡、杭州、天津、福州、武汉、郑州、济南、成都等16个城市)普通住宅地产项目(房地产划分为普通住宅地产、保障性住宅地产、商业地产、工业地产和其他房地产)的，暂不予备案。
四、注意结构化产品的杠杆问题
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(“新八条底线”)第四条：
股票类、混合类结构化资产管理计划杠杆倍数超过1倍;
固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍;
其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过2倍。
五、注意产品推介中的保底收益问题
推介材料中不得存在任何向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益的表述。比如：零风险、收益有保障、本金无忧，保本等。也不得私下签订回购协议或承诺函直接间接承诺保本保收益。
结构化产品不能直接或间接对优先级份额提供保本保收益安排，包括约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益等。
六、注意运作中形成“资金池”问题
1、资产管理计划未进行实际投资或投资于非标资产，仅以后期投资者的投资向前期投资者兑付投资本金和收益;
2、资产管理计划在开放申购、赎回或滚动发行时未按规定进行合理估值，脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价;
3、不同资产管理计划混同运作，资金与资产无法明确对应;
4、资产管理计划所投资产生不能按时收回投资本金和收益情形的，通过开放参与、退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险。(但充分信息披露且机构投资者书面同意的除外)
七、注意关联交易问题
总的风控是不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为。包括但不限于：
1、以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损;
2、交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益;
3、利用管理的资产管理计划资产为资产管理人及其从业人员或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理费用;
4、利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益;
5、侵占、挪用资产管理计划资产。
八、注意运作中策略变动问题
运作中策略变动也是一个重要的风控要点。证券投资基金策略变动和股权投资基金投向项目后，公司经营范围变动一样。需要注意。
产品的策略和设立时的风控要求是风控标准。产品的策略是否得到严格执行，关系到产品策略的有效性。股权投资中公司主营业务变动业关系到基金是否会取得预期的回报和收益。
所以，产品风控人员应该讲产品运作中的策略执行情况作为一个关注的风控要点。
九、注意信息披露与风险提示问题
信息披露主要包括募集期间的信息披露、运作期间的信息披露。运作期间的信息披露就是我们说的月报、季报、年报。不按时披露，协会会处罚。披露的对象，投资人和协会。
十、注意退出问题(私募举牌减持及股权基金退出)
私募证券投资基金参与定增或者对上市公司举牌还需要主要信息披露和非法减持的风险。《证券法》第八十六条，持有上市公司股份达到5%以后，应当在该事实发生之日起三日内，进行简式权益变动报告。上述期间不得买卖该股票。第四十七条，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后六个月卖出，或者卖出后六个月内又买入，由此所得的收益归该公司所有。风控应注意这个规定，在产品进行二级市场交易时做相关风险提示。
对私募股权基金来讲，基金退出主要有股东回购、ipo、挂牌上市等途径。退出的时候如涉及金额较大，注意税收问题。如退出不能，注意作出风控应对，及时采取保全措施，完善相关协议，做好证据准备