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合规管理答案期货从业

发布时间:2021-01-01 12:47:27

期货公司合规风险有哪些

风险和利润是成正比的

② 同时进行多个期货账户操作合规吗

可以多个账户同时进行期货交易,一般的投资资金量都是比较小的,不会对期货价格造成明显的影响。大资金量能对价格产生明显影响的多账户同时操作就涉嫌违规了。

③ 期货公司合规部工作内容是什么

顾名思义,合规部就抄是合同法规的监袭管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章,以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的,法律条文应该比较熟悉,所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章,看懂并理解透彻即可,不必考虑过多的细节问题,毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才,考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话,不是专业律师很难胜任的,比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释,一般的律师都不了解的。

④ 中国银行经营期货合规吗

银行一般是不允许经营期货的。
但是一般来说,银行经营的大宗商品都属于金融衍内生品一类,因容为它都是纸黄金,纸原油,并非真正的期货产品,不能交割实物。
不过,中国银行全资子公司中银国际商品期货拥有期货牌照,是CME会员,可以委托从事期货交易。

⑤ 期货公司合规岗的具体工作内容是什么,需要什么样任职资格

有下列情形之一的,不得担任合规监察员:
(一)《期货公司董事、监事和高级管理人回员任职资格管理办答法》第十九条规定的情形;
(二)自被期货监管部门撤销任职资格之日起未逾3年;
(三)本局认定的其他情形。
合规监察员应当具备以下条件:
(一)正直诚实,品行良好;
(二)熟悉业务,熟悉期货监管法律、法规、规章及其他规范性文件,具备合规管理需要的专业知识和技能;
(三)具有大学专科以上学历,取得期货从业资格,二年以上期货从业经验,有较强的业务能力及风险控制能力;
(四)通过福建省证券期货业协会组织的资质测试;
(五)本局规定的其它要求。

⑥ 在期货公司做合规专业前景怎么样求大神帮助

很好,现在好多公司,尤其是大公司,很注重合规工作,如果出现问题被扣分的话,会影响到分类评级。

⑦ 如何做好期货公司的合规审查工作

首先要建立风控稽核部门,设定审查工作制度和流程,一般是风险管理官直接管理,定期检查

⑧ 如何成为一名优秀的合规法务 期货

这个你要参加正规的学习,然后考取国家规定的证书才能够做。

⑨ 期货公司的合规部主要包括哪些岗位

合规总监 助理

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