澳洲金融服务执照

A. 澳大利亚AUSTRAC牌照在区块链交易牌照中含金量如何与美国MSB 日本FSA的区别是什么

澳大利亚AUSTRAC牌照与美国MSB 日本FSA的区别是什么：

1. 费用方面由低到高是，美国MSB ，澳大利亚AUSTRAC牌照，日本FSA

2.三个牌照监管的范围不一样

AUSTRAC是澳大利亚的金融管理机构，负责预防和检测洗钱和恐怖主义融资。联邦政府通过扩大澳大集团首席执行官的权力和职能来提高报告实体与AML/CTF法案和规则的合规性。

AUSTRAC 监管牌照条件：

1、 在澳洲的数字货币交易商必须办理 AUSTRAC，并提供所以的业务详情。如提供数字货币交易的公司没有办理 AUSTRAC 的牌照，可能会导致监禁两年或 AUD105,000 罚款，或两者兼而有之。

2、 建立和维护 AML/CTF 计划，以确定、减轻和管理他们可能遇到的洗钱和恐怖主义融资风险。最少任命两名负责人员，其中至少一名负责人员必须是公司董事，另外至少一人名负责人作为合规专员。

3、 识别并验证客户身份。

4、报告可疑的活动和涉及法币交易，超过AUD10,000 或更多(或等值)到 AUSTRAC。

5、 对交易、客户识别和 AML/CTF 项目保持 7 年的特殊记录。

办理澳洲AUSTRAC牌照首先需要注册一家欧洲公司然后再去申请牌照，一般都是会选择一家靠谱的代理公司办理，提供董事资料，和澳洲公司名称即可。

区块链交易所项目合规：主体公司+数字货币交易牌照：

1. 目前交易所的合规方式，我们可以单独申请牌照，申请牌照的时候一般都会注册当地的普通公司作为监管条件去申请牌照的，这个普通公司就可以用来作为交易所的主体公司。目前交易所合规牌照办理的话像美国MSB牌照，爱沙尼亚MTR加钱包双牌照，加拿大的MSB牌照，新加坡MAS牌照，澳洲牌照都是很不错的，也是交易所常做的几个牌照。性价比高，像火币，Bittrer, Poloniex ,Coinbase,和OKEX这些交易所都拿了美国MSB牌照

2.交易所合规，先做一个新加坡基金会作为主体公司，再申请数字货币牌照。

交易所后期发行平台币也可以用这个新加坡基金会主体公司。

目前区块链项目合规总体来说就是非盈利性质的基金会，和法律意见书，交易所牌照，具体还是要看项目本身的一个发展方向。

B. 海外金融牌照申请流程及条件

离岸监管放牌流程快(通常几个月，取决于监管辖区情况)，管理费用和运营成本都较低。大多数情况下，对公司、董事和股东的尽职调查/适当性要求都非常简单。大多数与资本充足性和财务状况有关。在课税方面，大多数离岸监管的所得税缴纳方面的要求非常低，甚至无要求。另外，大多数离岸监管不要求金融服务必须在其辖区提供，也不要求相关服务仅向本地居民提供。审计要求方面，大多数监管条例要求持牌人提供年度财报。完全监管的要求较多，成本较高，例如管理费用(申请费、激活费、年费等)明显高于离岸监管，最低资本要求方面也是如此。对公司、董事和股东的适当性要求程序更加冗长。在很多情况下，除了护照复印件、个人简历、学术和专业资格证书复印件、近期账单，完全监管可能还要求提供公司存续证明、无犯罪纪录证明、未破产证明以及最新的纳税申报表。完全监管要求公司办公场所和公司员工必须实体化。在很多情况下，一些权利只有本地居民才能行使。报告义务方面，除了财报和最低资本要求，还要求提供风险管理报告、合规和反洗钱报告以及其他特定报告，具体取决于监管机构。税收方面，企业所得税要求各地不同，但是任何情况下都会高于离岸监管。目前我国海外金融牌照申请主要交由专业的机构处理，奥索金融科技顾问就是一家不错的办理机构，提供的服务多样，专注于金融行业，服务品质高服务更好。

C. 谁知道澳洲的营业执照的afdl码是

澳大利亚营业执照最主要的是 ACN 码（Australian Company Number），即，澳大利亚企业号版码。澳大利亚企业还有一个权 ABN 码（Australian Business Number），即，澳大利亚生意号码。

ACN是公司注册的代码，由9位数组成；ABN是代收GST（消费税）用的代码，是在9位数的ACN代码前加上2位数的行业类别码。 不知道你说的 afdl 码是什么，能说具体一点吗？

D. 爱客外汇的监管牌照是澳洲ASIC的还是英国FCA的

爱客是澳洲asic监管的

E. 澳洲的AFSL牌照的监管范围，如何申请呢

澳大利亚证券与投资委员会

ASIC：全称 Australian Securities and Investment Commission，即澳大利亚证券与投资委员会。根据法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得AFSL金融服务牌照。

在澳洲，金融衍生品Derivatives分为两类，一类是（场内衍生品）；另一类是(场外衍生品）。其中场外衍生品包括：Margin FX（又称margin foreign exchange contract) ，CFDs差价合约，二元期权等。Margin FX的中文意思就是外滙保证金交易。

申请澳洲金融牌照AFSL的好处：

保护资产

完善的政府职能和独立管理金融市场

全方位的监管体系；监督与管理两手并重

在金融运作中协助和保护零售商和客户

注重对投资者的权益保护设立了FOS纠纷解决机构

对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

公开公正的信息发布确保公众利益

通过新技术和流程提高服务水平

申请AFSL牌照流程

金融业务方案设计→递交牌照申请，及所相关文书准备工作→撰写金融服务指→金融交易产品披露说明撰写→雇佣合同撰写→反洗钱反恐报告申请

申请牌照流程是六至八个月

F. 如果持有澳洲的金融牌照,在澳洲是否可以销售中国的金融产品

艾拓思是有两个的，一个是在2007年获得澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的监管牌专照，属另一个是在2013年获得英国金融行为监管局（FCA）的监管牌照。AETOS艾拓思没有FSA的牌照，因为在2013年英国金融服务管理局（FSA ）已经被金融行为监管局(FCA)和审慎监管局(PRA)两个所取代了。其中对经纪商的监管权由FSA移交至FCA。

G. 请问澳大利亚的公司的营业执照是什么样子的

澳洲没有营业执照。只有一个ABN ACN号码，你可以上网去查证号码是否是真实的。

H. 澳洲ASIC外汇监管牌照怎么申请

您好，很高兴回答这个问题
澳大利亚ASIC监管牌照
澳大利亚证券和投资委员会英文全称 Australian Securities and Investment Commission，简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能
 
澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构，都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的，包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所（ASX）、中国银行澳洲分行（BOC）、澳大利亚联邦银行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。
注册申请ASIC澳大利亚监管的要求：
· 最低股本要求
· 1,000,000澳元。或平均收入的10％（以较高者为准）
· 流动资金需求（包括股本）
· 有形资产的流动性要求，提供的发行人必须持有现金或现金等价物和流动资产的50％所需的有形资产净值的50％。
· 每季度必须准备更新年度预测
· 实际办公地址
· 最低人手要求 2-3人，包括负责管理
预计完成时间 3 – 5个月
注册澳大利亚外汇公司条件
· AFS许可证申请
· 建议有关要求，取得AFS许可证
· 牌照的目的，协助审阅财务报表
· 编制备考引用提名的负责经理
· 准备ASIC的形式FS01（AFS许可证的申请）
· 准备必要的获得AFS许可，您的争端解决制度，合规安排，违反报告，组织能力，IT及人力资源，申报和组织结构和风险评估包括报表的样张。

I. 保励投资集团取得澳洲证券投资委员会执照的交易资格，受金融服务和市场行为监管局 (ASIC) 授权及监管

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J. 外国人在澳洲能申请营业执照

澳洲除了很特殊的行业，一般行业是没有营业执照的，只有一个ABN ACN号码，凭内这个号码可以在网上查询容公司的大概情况。

注册一个公司的名字，只需要几十澳元就可以开业了，注册一个有限公司也就一千多澳元，任何人全是可以申请的，没有国内的程序复杂。

办理去澳洲的签证,要申请人提供:
1.护照
2.相片
3.户口本与身份证正反面复印件
4.半年银行活期流水,存款越多越好,起码要有5W以上
6.在职证明
7.公司营业执照复印件加盖公章
8.其他资产证明